72中國特色社會主義研究6/2001
“如何認識資本主義發(fā)展的歷史進程”研究綜述
□常欣欣
江澤民同志在中央思想政治工作會議的講話中提
出了四個“如何認識”的問題,其中之一是如何認識資本
主義發(fā)展的歷史進程。對這一問題我國理論界、學術界
近期進行了比較深入地研究和討論?，F(xiàn)將各種觀點綜述
如下。
一、關于當代資本主義發(fā)展階段
要回答當代資本主義處于什么階段的問題,前提是
要區(qū)分資本主義不同的發(fā)展階段?，F(xiàn)在學術界比較有代
表性的意見有兩種,即四階段和三階段。也有其他劃分
法,如五階段。
1.四個階段:
第一個階段是資本主義在封建社會母體內(nèi)孕育、成
長并最終取代封建主義的階段,即從15世紀到18世紀
中葉的英國產(chǎn)業(yè)革命,為期約300年。
第二階段是資本主義的自由競爭階段,為期約150
年,大體上從18世紀中葉產(chǎn)業(yè)革命開始到19世紀末向
壟斷資本主義階段過渡為止。
第三個階段是壟斷資本主義階段(或稱“一般壟斷”
階段、又稱帝國主義階段),為期約50年,即從19世紀
與20世紀之交到第二次世界大戰(zhàn)結束。
第四個階段是第二次世界大戰(zhàn)后出現(xiàn)的以“國家壟
斷”為基本特征的新階段,即通常所說的當代資本主義
階段。這個階段既是帝國主義階段的繼續(xù),又是不同于
帝國主義階段的一個新階段。
2.三個階段:
近現(xiàn)代三次科技革命使資本主義經(jīng)歷了三個發(fā)展
階段:18世紀末開始的以蒸汽化為標志的第一次科技革
命,使歐美諸國擺脫了封建主義的羈絆,進入了自由資
本主義的發(fā)展階段;19世紀末開始的以電氣化為標志的
第二次科技革命,使自由資本主義發(fā)展到了壟斷資本主
義,即帝國主義階段; 20世紀末開始的以信息化為標志
的第三次科技革命使壟斷資本主義發(fā)展到了社會資本
主義階段。
3.五個階段:
14—15世紀是資本主義萌芽階段; 16—17世紀是
資本主義形成階段; 18—19世紀是自由資本主義階段;
19—20世紀是壟斷資本主義階段;此后,壟斷資本主義
進入當代資本主義階段。
不管如何劃分,理論界比較一致的觀點都認為當代
資本主義從二戰(zhàn)后,特別是80年代以來已經(jīng)發(fā)展到一
個新的階段,對這個階段用什么概念來界定有以下幾種
不同的看法。
比較多的觀點認為,當代資本主義已經(jīng)發(fā)展到國家
壟斷資本主義階段。這個階段不同于“一般壟斷”階段的
最明顯特點,是壟斷資本與國家政權相結合。在這個階
段上資本主義運行機制和管理體制均發(fā)生了很大的變
化,從而使當代資本主義進入一個新的發(fā)展階段。
有的觀點用社會資本主義來界定當代資本主義發(fā)
展階段。認為當代資本主義已超越了列寧所講的帝國主
義階段,發(fā)展到了社會資本主義階段。構成當代資本主
義發(fā)展為社會資本主義階段的六個特征是:社會化程度
更高、范圍更廣;生產(chǎn)資本從私人資本發(fā)展為社會資本;
資本主義社會結構發(fā)生了很大變化;國家的社會職能大
為增強;全球性的競爭和協(xié)作;發(fā)達資本主義國家的社
會主義因素在增長。這種觀點認為,社會資本主義就是
含有社會主義因素的資本主義。
另有觀點認為,當代資本主義的新階段可以用國際
壟斷資本主義來界定。因為當代資本主義的基本矛盾沒
有解決,它最集中地體現(xiàn)為基本矛盾國際化。只要我們
從世界體系的視角來觀察資本主義,就會看到當代資本
主義基本矛盾國際化的種種表現(xiàn)。資本主義基本矛盾國
際化的最主要體現(xiàn),就是發(fā)達國家與不發(fā)達國家之間在
理論動態(tài)73中國特色社會主義研究6/2001
經(jīng)濟、科技等各個方面日益擴大的鴻溝。資本主義的基
本矛盾在國際范圍內(nèi),表現(xiàn)為生產(chǎn)的全球化與全球社會
財富的少數(shù)國家占有的矛盾。
還有觀點認為,當代資本主義可稱之為跨國壟斷資
本主義。以1979年撒切爾夫人和1980年里根上臺實行
新自由主義為標志。新自由主義的特點之一是大力推進
經(jīng)濟全球化。從那以后在世界上形成“核心—半外圍—
外圍”的經(jīng)濟體系。壟斷資本主義也由此轉變?yōu)榭鐕鴫?br>斷資本主義。
二、關于當代資本主義的新變化、新特點
當代資本主義與馬克思、恩格斯和列寧的時代相
比,已經(jīng)發(fā)生了很大變化,出現(xiàn)了許多新的情況和新的
特點。這些新特點可以分別從生產(chǎn)力、生產(chǎn)關系和上層
建筑等方面加以歸納。
1.生產(chǎn)力:一是生產(chǎn)力總量的大飛躍。馬克思恩格
斯在《共產(chǎn)黨宣言》中指出,資產(chǎn)階級在它建立統(tǒng)治后不
到100年的時間里創(chuàng)造的生產(chǎn)力比過去一切世代創(chuàng)造
的生產(chǎn)力總和還要多,還要大。在最近半個世紀左右的
時間里,資本主義所創(chuàng)造的生產(chǎn)力又大大超過了它自己
以前的全部時期。
二是生產(chǎn)社會化程度大飛躍。戰(zhàn)后資本主義國家生
產(chǎn)的社會化程度遠遠超出了國界,在向洲際和全球擴
張。正是這種擴張構成了經(jīng)濟全球化的原動力。有學者
概括了社會化生產(chǎn)大飛躍的三個特點:資本流動全球
化;社會生產(chǎn)信息化;經(jīng)濟構成虛擬化。
三是生產(chǎn)力質的大飛躍。第三次科技革命后,發(fā)達
資本主義國家的社會生產(chǎn)力的基礎發(fā)生了質的飛躍,這
是戰(zhàn)后資本主義生產(chǎn)力發(fā)展的根本原因。特別是信息技
術在生產(chǎn)力質的大飛躍中發(fā)揮了巨大作用。有觀點認
為,信息技術的出現(xiàn)以及在經(jīng)濟發(fā)展中的應用修改了馬
克思在《資本論》中提出的由于科技進步即資本有機構
成的提高會導致利潤率下降的結論。
2.生產(chǎn)關系方面:當代資本主義在生產(chǎn)關系方面發(fā)
生了重大變化,這是毋庸置疑的。但是,對變化的程度
(即是量變,還是質變或者是部分質變)和變化的性質
(即是出現(xiàn)了社會主義的性質,還是資本主義制度發(fā)展
的新形式)有不同意見。
(1)產(chǎn)業(yè)結構:當代資本主義國家的產(chǎn)業(yè)結構即第
一二產(chǎn)業(yè)結構比例發(fā)生了重大調整,第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)
業(yè)的比重在不斷下降,第三產(chǎn)業(yè)的比重在不斷上升,一
般都占到60%以上。同時伴隨著新科技革命,出現(xiàn)了許
多新興產(chǎn)業(yè)。在新科技革命的推動下,西方發(fā)達國家的
產(chǎn)業(yè)結構已完成了從勞動密集型到資本密集型再到技
術密集型和知識密集型轉化。與此相適應,西方發(fā)達國
家社會勞動結構上也發(fā)生了重大變化,在美國、英國等
發(fā)達國家社會勞動結構中腦力勞動者大大超過了體力
勞動者,成為社會勞動的主力軍。還有一個突出現(xiàn)象,就
是中間階層越來越龐大。
(2)所有制關系:當代資本主義國家在所有制關系
出現(xiàn)了令人矚目的變化。一是所有制形式更加多樣化;
二是股權分散化。有學者認為,當代資本主義在所有制
關系上出現(xiàn)了從原來以股東為中心向兼顧利益相關者
(即顧客、雇員、經(jīng)理、供應商和股東等)為中心方向發(fā)
展;還出現(xiàn)了一種沒有任何家族或財團控股的所有制,
即基金會所有制。前者具有社會主義因素性質,后者就
是社會主義性質的所有制。
(3)勞資關系:戰(zhàn)后資本主義國家普遍采取多種形
式,允許工人參加企業(yè)管理,再加上比較完善的社會保
障機制,使勞資關系有所緩和。
3.上層建筑方面:為了鞏固資產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治,
發(fā)達資本主義國家對上層建筑也進行了相應的調整,進
一步發(fā)展和完善了資產(chǎn)階級民主政治。
(1)進一步擴大了資產(chǎn)階級民主,資產(chǎn)階級國家公
民的政治權利和社會經(jīng)濟權利普遍進一步擴大。
(2)進一步健全和加強了資本主義法律體系,國家
通過憲法和法律,使各種權利主體的活動,特別是國家
的政權結構和國家權力的行使,均納入法制的軌道,國
家法制化的程度大大提高。
(3)從內(nèi)外兩個方面,加強了對國家權力機構的監(jiān)
督和制約。
(4)當代資本主義政治統(tǒng)治的階級性雖沒有改變,
但卻表現(xiàn)出逐漸趨于淡化和隱蔽的趨勢,與此同時,國
家管理經(jīng)濟和社會的職能大大增強,對經(jīng)濟和社會各領
域的滲透空前加強,諸如國家對社會經(jīng)濟和社會再分配
主動進行干預和調節(jié);對社會各階級、各階層、各利益集
團之間的矛盾進行協(xié)調等等。
(5)在文化意識形態(tài)層面,提倡意識形態(tài)的多元化,
但自由主義、個人主義占據(jù)著主導地位,倡導個人自由、
個人奮斗,其主流有利于資本主義社會的穩(wěn)定發(fā)展。宗
教在當代資本主義國家的意識形態(tài)中起著重要的作用,
客觀上充當著社會“心理醫(yī)生”,有利于強化道德自律,
輔之以嚴格的法律,規(guī)范社會秩序。當然,在部分人中也
存在有信仰危機、道德危機、頹廢萎靡的一面,然而卻很
難說這是社會的主流。
理論動態(tài)74中國特色社會主義研究6/2001
三、關于當代資本主義的自我調節(jié)
當代資本主義發(fā)生重大變化的根本原因,是戰(zhàn)后資
本主義國家普遍進行了自我調節(jié)。這種調節(jié)表現(xiàn)在對生
產(chǎn)力、生產(chǎn)關系、社會分配和社會保障制度等諸多方
面。對資本主義國家自我調節(jié)的程度、性質和出路,理論
界有各種看法。
關于當代資本主義調節(jié)的基本做法:主要是建立起
一套比較齊全、比較成熟的現(xiàn)代資本主義新體制;在經(jīng)
濟領域,告別了純粹依靠市場機制調節(jié)的年代,增加了
國家的宏觀干預和調控。在社會層面,建立了標準參差
不齊,但比較完備的社會福利保障體系。在政治領域,擴
大了資產(chǎn)階級民主,健全了資本主義法律體系。在文化
意識形態(tài)層面,形成了有利于資本主義社會穩(wěn)定和發(fā)展
的主流意識形態(tài)。
調節(jié)的具體方式主要有兩種:一是不斷向外擴張,
增大資本的規(guī)模和產(chǎn)出量,即所謂把“餡餅”做大;二是
進行結構轉型,對生產(chǎn)方式和具體制度進行改革,跳出
原來的矛盾體系,在新的平臺上構建各種關系。
關于調節(jié)的結果:當代資本主義國家對經(jīng)濟生活的
干預與調節(jié),不僅標志著國家同自由放任資本主義時代
充當“守夜人”的角色有明顯區(qū)別,而且還表明資本主義
已經(jīng)克服了市場機制的固有缺陷,減弱了經(jīng)濟危機的突
發(fā)性和破壞性,使階級矛盾和社會矛盾趨于緩和,從而
使資本主義能夠在相對穩(wěn)定的環(huán)境中得到發(fā)展;現(xiàn)代資
本主義社會內(nèi)部已經(jīng)融合、吸收、生長了不少社會主義
的因素。
關于調節(jié)的性質,普遍認為,西方發(fā)達資本主義國
家的自我調節(jié),并沒有觸動資本主義統(tǒng)治的根基,并沒
有改變資本主義制度的性質,并沒有解決生產(chǎn)社會化和
生產(chǎn)資料私人占有這一資本主義社會的基本矛盾。所
以,它在一定程度上緩解私有制的生產(chǎn)關系對于生產(chǎn)力
的束縛的同時,又使私有制生產(chǎn)關系和生產(chǎn)力之間的矛
盾在新的基礎上進一步積累和加深。而且資本主義國家
自我調節(jié)帶來的成果并不鞏固,正受到全球化的沖擊。
繼凱恩斯主義、貨幣主義之后,“第三條道路”的出
現(xiàn)和盛行既是資本主義自我調節(jié)的表現(xiàn),又是其自我調
節(jié)的結果。有學者指出,“第三條道路”的實質是社會民
主主義與自由主義的結合。這種理論主張以最小的社會
代價滿足資本主義獲得最大利益的需求。其本質屬于改
良主義的范疇。
四、關于當代資本主義與經(jīng)濟全球化
要透徹地研究當代資本主義就必須研究經(jīng)濟全球
化。理論界比較普遍的看法是,當代資本主義在經(jīng)濟全
球化中獲得了巨大的好處,同時全球化對資本主義也有
負面的影響。
好處主要表現(xiàn)為:在經(jīng)濟全球化進程中,西方發(fā)達
國家的資本循環(huán)成了世界規(guī)模上的資本增殖運動;在經(jīng)
濟全球化條件下,發(fā)達國家在國際經(jīng)濟分工中承擔著高
附加值的高新技術產(chǎn)業(yè),而不發(fā)達國家卻承擔著低附加
值的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè);發(fā)達國家剩余價值的獲取,大量來自購
買階段、生產(chǎn)階段、出賣階段與不發(fā)達國家之間的不平
等交換;通過國際間的不平等交換,發(fā)達國家把國內(nèi)原
來很尖銳的基本矛盾和嚴重問題在一定程度上轉嫁給
了不發(fā)達國家,從而緩和了自身的矛盾。
負面影響主要表現(xiàn)為: (1)經(jīng)濟全球化加速了資本
主義世界的分化,由于在全球化中受益程度的區(qū)別,在
發(fā)達國家之間,發(fā)達國家的不同的利益集團之間,產(chǎn)生
了各種各樣的矛盾,資本主義政治和經(jīng)濟發(fā)展不平衡的
絕對規(guī)律,在全球化進程中得到了充分證明;(2)伴隨經(jīng)
濟全球化,移民全球化、犯罪全球化、武器擴散全球化、
生態(tài)惡化、資源短缺全球化、傳染病全球化等問題給西
方資本主義帶來了負面沖擊,尤其是隨著移民的大量增
加,族群矛盾、文化宗教沖突加劇;(3)全球化對西方政
治產(chǎn)生了深刻影響,如傳統(tǒng)政黨政治削弱,公民政治冷
淡情緒增加,政府普遍面臨信任危機,極端保守勢力、種
族主義、法西斯主義加強活動等;(4)在經(jīng)濟方面,全球
化削弱了國家對于經(jīng)濟活動的調控能力,加劇了發(fā)達國
家就業(yè)危機和結構性失業(yè)矛盾,金融風險加大等等。
在經(jīng)濟全球化浪潮席卷之下,西方資本主義國家?guī)?br>十年來獲得的文明成果也受到了沖擊。關于這一點,資
產(chǎn)階級未來學家認為,資本主義越向后發(fā)展,貧富兩極
分化、發(fā)展與環(huán)境的矛盾、人的行為與精神危機這三大
病癥就越嚴重。
五、關于當代資本主義與新科技革命
第三次科技革命給當代資本主義的發(fā)展帶來全面
而深刻的影響,其深度和廣度都遠遠超過了前兩次科技
革命。當代資本主義生產(chǎn)力的每一方面的發(fā)展都與第三
次科技革命密切相關。當代發(fā)達資本主義國家主導了這
次科技革命,并且最迅速、最深入地吸收了這次科技革
命的成果,將其轉化為直接的生產(chǎn)力。一般認為,這次科
技革命在三個方面推動了西方經(jīng)濟的發(fā)展。
1.科技革命促進了勞動生產(chǎn)率的提高。新的科學技
術使傳統(tǒng)的工業(yè)部門不斷地得到改造,同時科學技術進
步促進社會分工進一步發(fā)展,從而為大大地提高勞動生
理論動態(tài)75中國特色社會主義研究6/2001
產(chǎn)率提供了技術基礎和條件。
2.科技革命創(chuàng)造工業(yè)擴大再生產(chǎn)的物質條件。技術
水平的提高及相應帶來的更高的產(chǎn)出率,是戰(zhàn)后西方國
家剩余價值率提高的原因之一。剩余價值率的提高,又
有利于企業(yè)的貨幣資本的積累,進而擴大固定資本的投
資規(guī)模。
3.科技革命開創(chuàng)了新興產(chǎn)業(yè),拓展了生產(chǎn)領域的廣
度和深度,擴大了國際國內(nèi)市場。由于新技術的大量涌
現(xiàn),形成了新的市場需求,適應新的市場需求的新興產(chǎn)
業(yè)也隨之發(fā)展起來。
科技革命對經(jīng)濟發(fā)展的推動作用,在當代頭號發(fā)達
資本主義國家美國表現(xiàn)得最為突出。長期以來,美國高
度重視科技開發(fā),信息革命帶動的經(jīng)濟結構調整與升級
的直接結果是勞動生產(chǎn)率的大大提高,推動美國經(jīng)濟從
90年代初以來持續(xù)增長。
目前在發(fā)達資本主義國家的經(jīng)濟增長中,科技貢獻
率已由本世紀初的20%—30%增加為70%左右。特別是
信息技術形成的信息力,作為一種新型的生產(chǎn)力形式,
直接構成和決定著國家的綜合國力。
六、研究當代資本主義的方法
對當代資本主義進行研究一定要有正確的方法,否
則就不能得出對當代資本主義的科學的認識。
1.要堅持用馬克思主義的立場、觀點和方法研究當
代資本主義。雖然馬克思、恩格斯、列寧對資本主義所作
出的某些結論需要修正和發(fā)展,但馬克思主義的立場、
觀點和方法并沒有過時。比如,我們只有堅持生產(chǎn)關系
一定要適應生產(chǎn)力狀況的基本原理,才能正確把握“兩
個必然”和“兩個決不會”的關系。又如,正確認識資本主
義發(fā)展歷史進程,需要全面把握資本主義終將被社會主
義所取代的“歷史必然性”,與實現(xiàn)這一過程的“長期曲
折性”這兩個互相聯(lián)系的方面。
對于列寧的《帝國主義論》,理論界普遍認為并沒有
過時,但是需要豐富和發(fā)展,對有些具體分析今天應重
新認識。
2.應該實事求是地肯定資本主義在當代的新變
化。從總體上看,當代資本主義的發(fā)展變化是不可否認
的人類歷史的進步,早在100多年前,馬克思就對資本
主義的歷史功績和取得的成就給予了充分的肯定。列寧
也說過:“任何一個馬克思主義者都不會忘記,資本主義
比封建主義進步,而帝國主義又比壟斷前的資本主義進
步?！雹偻?當代資本主義肯定比戰(zhàn)前的資本主義更加
進步。目前,從經(jīng)濟、科技發(fā)展和物質生活水平來看,發(fā)
達資本主義國家比我們這樣的發(fā)展中國家要高得多。這
是客觀事實,我們不承認、不正視不行。只有承認當代資
本主義的新變化是歷史的進步,我們才能名正言順地吸
收和借鑒資本主義創(chuàng)造的一切文明成果。資本主義是我
們超越的對象,要超越就要善于學習和借鑒它的長處。
戰(zhàn)后資本主義在自我調節(jié)中就學習了社會主義計劃體
制的優(yōu)點。既然資本主義能向社會主義學習和借鑒,社
會主義也應該大膽吸收和借鑒資本主義的文明成果。
3.研究當代資本主義要有歷史的眼光、全球的眼
光、發(fā)展的眼光。如在資本主義與社會主義的關系問題
上,就是既有決裂又有繼承,既有競爭又有合作。絕不應
把問題局限在社會主義和資本主義兩制的對立上。更不
應搞那種絕對的對立、抽象的對立?？偟膩碚f,社會主義
與資本主義還會是相當長時期的和平共處、激烈競爭。
與其把這一時期估計得短一點,不如估計得長一點。
又如,資本主義是作為一種世界體系而存在和發(fā)展
的,在當代經(jīng)濟全球化的背景下,資本增殖的環(huán)與周轉
在全球范圍進行。因此,認識當代資本主義,不僅要著眼
于個別主要資本主義國家,更要從全球性、世界性的視
角出發(fā)。在當今世界實行資本主義制度的國家中,發(fā)達
國家不過20多個,其余絕大多數(shù)都屬于欠發(fā)達或不發(fā)
達的國家,為了獲得對當代資本主義的全面的認識,考
察和研究資本主義時,就既應注視發(fā)達國家,也應注視
廣大的不發(fā)達國家。不發(fā)達國家的貧窮、落后、愚昧與發(fā)
達國家的富裕、文明、奢侈形成鮮明的對照,它們共同組
成當代資本主義的現(xiàn)實圖景。只有從全球性、世界性的
視角,才能對當代資本主義給予全面的把握。
再如,當代資本主義的發(fā)展變化是資本主義的自我
揚棄,馬克思主義認為,資本主義在其自身矛盾的推動
下,不斷進行著自我揚棄,是一個自我否定的過程。由于
資本主義自身的揚棄,就使它開始向新的、更高級的社
會生產(chǎn)方式過渡。這個過渡的實質是資本主義生產(chǎn)關系
適應生產(chǎn)力社會化的要求而不斷地進行自我調整,這種
調整為社會主義提供了“現(xiàn)實的形式”和完備的物質基
礎。由于當代資本主義的新發(fā)展為社會主義準備了更加
成熟的物質條件,因而它不是離社會主義更遠了,而是
更近了。
注釋:
①《列寧全集》第23卷,第57頁。
(作者系中共中央黨校社會發(fā)展研究所教授)
責任編輯:辛國安
理論動態(tài)
