摘要

2017年1月，蘭德歐洲受英國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（BSI）委托開展快速研究，探究標(biāo)準(zhǔn)在支持分布式分類技術(shù)（DLT）/區(qū)塊鏈方面的潛在作用。DLT/區(qū)塊鏈指的是分部于多個地點（即一個分布式數(shù)據(jù)庫）的數(shù)據(jù)庫，它就像一個電子賬本一樣，可以用于記錄和管理事務(wù)。雖然這項技術(shù)目前還處于早期階段且挑戰(zhàn)仍然艱巨，但很明顯，DLT/區(qū)塊鏈在多個領(lǐng)域都有著巨大的潛在機遇。此外，與DLT/區(qū)塊鏈相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化工作近期也在逐漸開展，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（簡稱ISO）還成立了區(qū)塊鏈和電子分布式分類技術(shù)委員會。

蘭德歐洲是一個非盈利性的政策研究機構(gòu)，旨在通過研究和分析，幫助改善涉及公共利益的政策和決策。蘭德歐洲的客戶包括歐洲需要進行嚴格、獨立、多學(xué)科分析的政府、機構(gòu)、非政府組織和公司。

一、背景和環(huán)境

分布式賬本技術(shù)（DLT）是一種在組織內(nèi)部以及組織之間存儲和更新數(shù)據(jù)的創(chuàng)新方法。賬本的副本由多方持有，通過各方商議添加數(shù)據(jù)，不需要第三方。這意味著DLT/區(qū)塊鏈：

· 記錄不可變：理論上，賬本上添加的數(shù)據(jù)是不變的、安全的且隨著賬本存在消失的，其內(nèi)容由所有參與者共同決定。

· 非中介化：節(jié)點能夠直接交互，不需要媒介。

· 沒有集中控制方。

· 管理和共享數(shù)據(jù)的新機會。

二、研究目標(biāo)

本研究旨在幫助BSI（英國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會）找到制定DLT/區(qū)塊鏈相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)策略的方法。更具體地說，這項研究的目的有三：

·根據(jù)利益相關(guān)者的需要，探索標(biāo)準(zhǔn)在支持DLT/區(qū)塊鏈中的潛在作用；

·確定哪些行業(yè)未來從DLT/區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)中受益最大，加速區(qū)塊鏈技術(shù)的實現(xiàn)；

·確定共同開發(fā)DLT/區(qū)塊鏈相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵利益相關(guān)者。

三、分析得出的主要發(fā)現(xiàn)

1. 評估與DLT/區(qū)塊鏈相關(guān)的挑戰(zhàn)和機遇

表1 與DLT/區(qū)塊鏈相關(guān)的重要挑戰(zhàn)和機遇

2. 標(biāo)準(zhǔn)在支持DLT/區(qū)塊鏈中的預(yù)期作用

◆ 標(biāo)準(zhǔn)在確保多個DLT/區(qū)塊鏈實施的互操作性方面能夠發(fā)揮重要作用，這有助于降低生態(tài)系統(tǒng)的分散化風(fēng)險

大部分受訪者提到的未來標(biāo)準(zhǔn)，都旨在確保當(dāng)前或未來多個DLT/區(qū)塊鏈實施之間的互操作性。互操作性標(biāo)準(zhǔn)可以幫助降低DLT/區(qū)塊鏈領(lǐng)域的碎片化風(fēng)險，若碎片化發(fā)生，大量用例、應(yīng)用程序和系統(tǒng)將無法相互作用。隨著用例的應(yīng)用涉及越來越多的部門，標(biāo)準(zhǔn)還可以幫助建立各部門內(nèi)部和部門之間的可操作性，幫助建立一個有競爭力的市場。

當(dāng)涉及到新的DLT/區(qū)塊鏈架構(gòu)與遺留系統(tǒng)交互時，也需要互操作性。這將使公司能夠為現(xiàn)有系統(tǒng)的過渡制定計劃，而且它還將促進較新的系統(tǒng)與更廣泛的網(wǎng)絡(luò)進行交互，并與第三方利益相關(guān)者系統(tǒng)和基礎(chǔ)設(shè)施中的前架構(gòu)進行交互。

◆ 標(biāo)準(zhǔn)可以用來統(tǒng)一術(shù)語和詞匯，建立更強的詞匯共識，這可以深化人們對技術(shù)的理解，幫助市場進步

對DLT/區(qū)塊鏈技術(shù)的不成熟感知，以及DLT/區(qū)塊鏈群體在使用有關(guān)該技術(shù)的術(shù)語（包括使用“DLT”和“區(qū)塊鏈”）時的不清晰，被認為是阻礙該技術(shù)廣泛應(yīng)用的潛在挑戰(zhàn)。幾位受訪者建議就DLT/區(qū)塊鏈的定義和術(shù)語達成更廣泛的共識。

然而，使術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)化可能會是一個艱難的過程，因為許多公司在基于DLT /區(qū)塊鏈開發(fā)系統(tǒng)、協(xié)議和服務(wù)時已經(jīng)有了自己的定義和措施。此外，DLT/區(qū)塊鏈措施的使用及其在公司中的潛在角色可能會因商業(yè)部門而異。因此，與其試圖創(chuàng)建一個完全標(biāo)準(zhǔn)化的、被所有人認同的定義列表，不如為該技術(shù)建立一個更簡單的框架和指導(dǎo)，表明諸如如何將區(qū)塊鏈作為替代方案（包括良好實踐建議）。

◆ 通過制定標(biāo)準(zhǔn)解決DLT/區(qū)塊鏈的安全和韌性問題，以及相關(guān)的隱私和數(shù)據(jù)治理問題，有助于建立技術(shù)信任

依賴DLT/區(qū)塊鏈的組織需要仔細考慮終端用戶數(shù)據(jù)的安全性和完整性。例如，DLT/區(qū)塊鏈的分散性、分布式訪問和網(wǎng)絡(luò)中多個節(jié)點的管理權(quán)限可能會帶來嚴重的安全風(fēng)險，惡意實體可能通過多個“后門”來攻擊系統(tǒng)。在這方面，幾位被采訪者建議，需要用標(biāo)準(zhǔn)化來確保網(wǎng)絡(luò)的安全性和韌性，并促進信任。此外，數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)被認為是保護DLT/區(qū)塊鏈系統(tǒng)上的數(shù)據(jù)完整性、不被操縱的關(guān)鍵?？ㄈf德等人（2017）強調(diào)了需要用治理標(biāo)準(zhǔn)來促進DLT/區(qū)塊鏈實施，增強系統(tǒng)的在面臨隱私和網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險時的韌性。在這方面，一名受訪者建議說：（a）數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)對培養(yǎng)終端用戶和企業(yè)對技術(shù)的信任、促進技術(shù)的采用至關(guān)重要；（b）數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)可能會影響DLT/區(qū)塊鏈在協(xié)商和控制機制以及審核過程中的應(yīng)用。

也可以針對安全制定數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)，以保護終端用戶的數(shù)據(jù)。另外，兩名受訪者認為，標(biāo)準(zhǔn)可能會使流程針對加密或如何處理用戶節(jié)點而定義，從而幫助將網(wǎng)絡(luò)安全控制嵌入DLT/區(qū)塊鏈服務(wù)。所列出領(lǐng)域中的標(biāo)準(zhǔn)也可以用來證實交易的真實性，因此也可以推動系統(tǒng)信任和韌性的增長。

◆ 標(biāo)準(zhǔn)可以在數(shù)字身份管理中發(fā)揮作用，并促進終端用戶對區(qū)塊鏈技術(shù)的信任

為了使數(shù)字身份的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮作用，需要充分重視目標(biāo)身份的性質(zhì)（即主權(quán)、國家或世界身份）以及認證流程的目標(biāo)。一些受訪者認為，為了實現(xiàn)DLT/區(qū)塊鏈的跨部門采用，需要有健全的規(guī)范來保護終端用戶的數(shù)字身份。一位被采訪者聲稱，鑒于該技術(shù)的分布式特性，不僅需要對平臺提供者采用驗證機制，對系統(tǒng)中其他終端用戶也是一樣。這將明顯不同于當(dāng)前的主流安全/信任機制，在現(xiàn)有機制中，終端用戶在通過網(wǎng)絡(luò)與中央權(quán)威（如公共部門或企業(yè)）交互時，進行的是自我身份驗證。

從跨部門的角度來看，標(biāo)準(zhǔn)可以幫助管理與身份、責(zé)任、義務(wù)和合規(guī)相關(guān)的風(fēng)險。特別地，為確保KYC/AML合規(guī)，通過基于DLT/區(qū)塊鏈的解決方案實現(xiàn)的用于金融交易的數(shù)字身份驗證可能與現(xiàn)有流程有所不同。這就強調(diào)了在DLT/區(qū)塊鏈實施中評估和驗證交易者身份，更改現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)以反映不斷變化的業(yè)務(wù)實踐的重要性。標(biāo)準(zhǔn)還可以告知終端用戶某個特定的DLT/區(qū)塊鏈解決方案/平臺在諸如“隱私設(shè)計”、散列法效力以及數(shù)字身份保護措施上的重視程度。

◆ 標(biāo)準(zhǔn)可能會在看重來源追蹤的行業(yè)中發(fā)揮作用

幾位受訪者提到了來源和利用DLT/區(qū)塊鏈進行來源追蹤（provenance tracking）的能力（即提供完整交易紀(jì)錄的能力）對于釋放其創(chuàng)新潛力至關(guān)重要。特別是在實物交易行業(yè)中，DLT/區(qū)塊鏈的來源追蹤能力在將產(chǎn)品的數(shù)字身份（和歷史）與實物屬性聯(lián)系起來時至關(guān)重要，這樣才能達成商品跟蹤。

有效實現(xiàn)來源跟蹤的關(guān)鍵是數(shù)據(jù)——以及多個利益相關(guān)方（可以是人類或自動化系統(tǒng)，如機器）是如何進行數(shù)據(jù)交換的。這意味著標(biāo)準(zhǔn)有機會去定義數(shù)據(jù)的存儲方式，根據(jù)產(chǎn)品類型定義可能的加密需求和級別，以及數(shù)據(jù)可以以及應(yīng)當(dāng)存儲的時間長度（INT01）。另一個需要考慮的方面是標(biāo)識化（tokenisation）機制，以及交易的復(fù)雜性是否能使DLT/區(qū)塊鏈得到有效應(yīng)用。然而，一位受訪者表示，在考慮廣泛應(yīng)用DLT/區(qū)塊鏈進行來源追蹤之前，需要建立基于DLT/區(qū)塊鏈的供應(yīng)鏈交易規(guī)范。在討論標(biāo)準(zhǔn)作用之前，可能需要對用例和本體進行進一步的研究，以強化DLT/區(qū)塊鏈設(shè)計，從而進行來源追蹤。

◆ 現(xiàn)在考慮DLT/區(qū)塊鏈的技術(shù)方面相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)可能還為時過早

目前，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如數(shù)據(jù)存儲的格式、區(qū)塊的大小、通信協(xié)議）及其對DLT/區(qū)塊鏈應(yīng)用的影響方面，各方的共識仍然有限。一些受訪者建議只對DLT/區(qū)塊鏈內(nèi)的特定應(yīng)用程序?qū)嵤?biāo)準(zhǔn)化過程，并不一定要在其他應(yīng)用上實施。然而，一名受訪者表達了相反的觀點，即技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)可能會提高技術(shù)表現(xiàn)，尤其是交易處理時間的縮短。此外，技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化可能會被用在金融服務(wù)中來協(xié)調(diào)交換的信息，最終滿足KYC需求。該受訪者還建議，當(dāng)涉及到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)該采取謹慎的方法，因為并非所有的技術(shù)都需要標(biāo)準(zhǔn)化。

最后，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定（或不制定）上，一個關(guān)鍵的觀點是市場在支持技術(shù)增長方面的作用。考慮到技術(shù)相對來說還不成熟，針對技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)可能會在這個階段產(chǎn)生相反的效果。

◆ 標(biāo)準(zhǔn)可能對DLT/區(qū)塊鏈起支持作用的領(lǐng)域

我們確定了一些領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中標(biāo)準(zhǔn)可能會在不同程度上克服挑戰(zhàn)，幫助DLT/區(qū)塊鏈生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新、增長、更有競爭力：

在圖1中，我們列出了優(yōu)先領(lǐng)域，并大致表現(xiàn)了制定優(yōu)先領(lǐng)域相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的相對時間線。在此重申，我們的分析表明，盡管多數(shù)人同意標(biāo)準(zhǔn)對于支持DLT/區(qū)塊鏈增長的總體重要性，人們卻對于需要制定標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域，以及制定和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的時間線持有不同意見。

在圖2中，我們描述了以下各個方面：（a）已經(jīng)確定的領(lǐng)域，在這些領(lǐng)域中，標(biāo)準(zhǔn)可以支持DLT/區(qū)塊鏈發(fā)展，（b）可能會因DLT/區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn)而受益的行業(yè)，以及（c）與DLT/區(qū)塊鏈相關(guān)的總體挑戰(zhàn)和機會。

圖1 標(biāo)準(zhǔn)可能對DLT/區(qū)塊鏈

起支持作用的預(yù)期領(lǐng)域和時間線

圖2 DLT/區(qū)塊鏈挑戰(zhàn)、機遇、獲利部門及支持作用

四、結(jié)語

我們的分析表明，DLT/區(qū)塊鏈帶來的機會是巨大的；然而，也有許多挑戰(zhàn)需要應(yīng)對。在這方面，我們注意到，標(biāo)準(zhǔn)可能會在支持該技術(shù)發(fā)展方面發(fā)揮作用，例如，標(biāo)準(zhǔn)可以作為促成者，為區(qū)塊鏈/DLT的開發(fā)和采用，及區(qū)塊鏈的市場創(chuàng)造必要的空間。

然而，就像任何新興技術(shù)一樣，開發(fā)和引入標(biāo)準(zhǔn)的時機（可能建立在現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)上）至關(guān)重要。過早的干預(yù)可能會將利益相關(guān)者困在從長遠來看并非最有效的解決方案之中，在這個過程中，還可能會扼殺創(chuàng)新。與某一技術(shù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)策略若是出現(xiàn)的過晚，就可能會錯過機會，無法最大化該技術(shù)所能帶來的好處。雖然這是一個以快速變化和不確定為特征的領(lǐng)域，我們?nèi)钥梢圆扇〈胧└玫亓私猱?dāng)前現(xiàn)狀、驅(qū)動因素和影響部門。

說明

原文：

Understanding the Landscape of Distributed Ledger Technologies/BlockchainChallenges, Opportunities, and the Prospects for Standards

作者：

阿迪瓦特·德什潘德（Advait Deshpande）

凱瑟琳·斯圖爾特（Katherine Stewart）

路易斯·列皮特（Louise Lepetit）

莎莉·古娜什卡爾（Salil Gunashekar）

編譯 | 韓曉涵返回搜狐，查看更多