證監(jiān)會:適時發(fā)新股制度 落實新國九條
| 時間：2013年06月21日 15:53:38 中財網(wǎng) | |
證監(jiān)會通報部分上市公司及中介機構涉嫌在發(fā)行過程中違法違規(guī)的立案情況 6月21日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報對河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司(以下簡稱天豐節(jié)能)及相關中介機構在公司申請首次公開發(fā)行股票(以下簡稱IPO)過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況，對國信證券股份有限公司(以下簡稱國信證券)在
隆基股份發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況，以及對青海賢成礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱賢成礦業(yè))在再融資過程中涉嫌違法違規(guī)的立案情況。
一、天豐節(jié)能及相關中介機構立案情況 天豐節(jié)能于2012年4月12日向證監(jiān)會報送IPO申請文件。2013年4月15日，IPO財務專項檢查小組進駐天豐節(jié)能開展現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)嫌疑。4月18日，證監(jiān)會稽查總隊對天豐節(jié)能進行初步調查，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌虛增收入、虛增資產、關聯(lián)交易非關聯(lián)化、關聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為，在報送IPO申請文件及財務自查報告中虛假記載。5月6日，證監(jiān)會對天豐節(jié)能正式立案，目前調查工作正在進行中。
此外，在天豐節(jié)能申請IPO過程中，保薦機構
光大證券、審計機構利安達會計師事務所以及北京競天公誠律師事務所等中介機構涉嫌未勤勉盡責、導致出具的相關文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，6月14日，證監(jiān)會對上述3家中介機構立案稽查。
二、國信證券立案情況 國信證券在
隆基股份違法違規(guī)案中(背景：
隆基股份在通過發(fā)審會后至獲得發(fā)行核準前及發(fā)行過程中，未報告、未披露業(yè)績下滑重大事項，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會已于2013年4月25日對其立案調查)，未盡勤勉盡責和審慎核查義務，出具了具有誤導性陳述和重大遺漏的相關文件，未督促
隆基股份履行信息披露義務，涉嫌違法違規(guī)，2013年6月13日，證監(jiān)會對國信證券正式立案。
三、賢成礦業(yè)立案情況 2009年4月30日，賢成礦業(yè)股東大會通過決議，擬向控股股東西寧市國新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開發(fā)行股份購買相關礦業(yè)公司股權。2011年1月7日，賢成礦業(yè)完成本次非公開發(fā)行，收購標的資產作價5.01億元。
賢成礦業(yè)在上述非公開發(fā)行購買資產申請過程中，涉嫌報送虛假發(fā)行申請文件、騙取發(fā)行核準，違反《證券法》第193條第2款及第189條的規(guī)定。2013年4月8日，證監(jiān)會對其正式立案，這是近年來我會第一次對上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調查。
以上幾起均是發(fā)生在IPO或再融資過程中的欺詐發(fā)行類案件，本質上都是"造假"行為，這種行為破壞了資本市場的誠信基礎，給投資者造成極大傷害，嚴重擾亂了市場秩序，違法性質非常惡劣。發(fā)行人、上市公司、中介機構均是重要的市場參與主體，上市公司信息披露真實、準確、完整是資本市場有效運行的基本前提，中介機構盡職履責是資本市場健康發(fā)展的重要保障，只有上市公司誠實守信、真實披露、忠實對投資者負責，中介機構保持職業(yè)操守、勤勉盡責，資本市場的整體質量才有保障，投資者的利益才有實現(xiàn)的基礎。今后，證監(jiān)會將進一步履行"兩維護、一促進"的核心職責，持續(xù)加大對發(fā)行環(huán)節(jié)違法違規(guī)行為的監(jiān)管執(zhí)法力度，加大對上市公司不真實披露、中介機構不履職盡責的問責力度，嚴懲財務造假、欺詐發(fā)行行為，更有力地保護好投資者的權益。(證監(jiān)會)
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