國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）（以下簡稱“金融地產(chǎn)LOF”）基金份額持有人大會自2013年9月9日起至2013年10月18日17：00止以通訊方式召開，會議審議通過了《關(guān)于國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）變更為國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》，2013年10月28日完成向證監(jiān)會的備案。國投瑞銀基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”、“本公司”）于2013年10月29日在指定媒體、深交所網(wǎng)站（http://www.szse.cn）及本公司網(wǎng)站（http://www.ubssdic.com）發(fā)布了《國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會決議生效公告》、《國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）及《國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》（以下簡稱“《招募說明書》”），《基金合同》將于2013年11月5日起生效，屆時金融地產(chǎn)LOF將變更為國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“聯(lián)接基金”）。根據(jù)《基金合同》和《招募說明書》的約定，聯(lián)接基金將不再以LOF模式上市交易，其場內(nèi)份額將于2013年11月5日起的5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)換為國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“金融地產(chǎn)ETF”）份額，本公司已向深圳證券交易所申請終止金融地產(chǎn)LOF上市交易，并獲得深圳證券交易所《終止上市通知書》（深證上〔2013〕377號）的同意?，F(xiàn)將相關(guān)事項公告如下： 一、終止上市基金份額的基本信息 國投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF） 基金簡稱：“國投金融” 交易代碼：“161211”； 終止上市日：2013年11月5日 終止上市權(quán)益登記日：2013年11月4日，即2013年11月4日深圳證券交易所閉市后，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)登記在冊的金融地產(chǎn)LOF場內(nèi)份額持有人享有基金份額終止上市后的相關(guān)權(quán)利。 二、基金份額轉(zhuǎn)換有關(guān)事項說明 金融地產(chǎn)LOF終止上市并變更為聯(lián)接基金后，場內(nèi)份額將轉(zhuǎn)換為金融地產(chǎn)ETF份額，相關(guān)安排如下： （一）基金份額轉(zhuǎn)換的安排 1、基金份額轉(zhuǎn)換的對象 聯(lián)接基金《基金合同》生效日登記在冊的所有場內(nèi)份額。 2、基金份額轉(zhuǎn)換的原則 轉(zhuǎn)換完成后，除由于取整造成的誤差外，場內(nèi)份額持有人的資產(chǎn)總值保持不變。 對份額轉(zhuǎn)換公式說明如下： 若T日為場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換基準日，則場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換的公式為： 場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例=聯(lián)接基金T日份額凈值／金融地產(chǎn)ETF基金T日份額凈值 轉(zhuǎn)換后場內(nèi)份額持有人持有的金融地產(chǎn)ETF份額＝轉(zhuǎn)換前場內(nèi)份額持有人持有的聯(lián)接基金份額×場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例 其中，場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點后9位，轉(zhuǎn)換后的份額數(shù)取整計算（最小單位為1份），余額計入基金財產(chǎn)。具體份額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準。 對份額轉(zhuǎn)換舉例說明如下： 假設(shè)T日，某持有人持有聯(lián)接基金場內(nèi)份額10,000份，聯(lián)接基金份額凈值為0.8018元，金融地產(chǎn)ETF份額凈值為1.0002元，且據(jù)此計算的場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例為0.801639672，在轉(zhuǎn)換并取整后，該場內(nèi)份額持有人持有的金融地產(chǎn)ETF份額為8,016份。 （二）金融地產(chǎn)LOF基金停牌、暫停申購、贖回、轉(zhuǎn)托管以及終止上市的安排 為配合上述轉(zhuǎn)換事項順利實施，自2013年11月4日起(含該日)，金融地產(chǎn)LOF基金場內(nèi)交易停牌、暫停辦理申購、贖回（包括場內(nèi)贖回、場外贖回）、轉(zhuǎn)托管（包括場外轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管）業(yè)務(wù)。 金融地產(chǎn)LOF變更為聯(lián)接基金后，將不再以LOF模式上市交易，也不再開通場內(nèi)份額的申購贖回，因此，2013年11月1日是金融地產(chǎn)LOF場內(nèi)份額最后交易日，敬請投資者特別留意。 場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換完成后，基金管理人將及時公告份額轉(zhuǎn)換確認結(jié)果，并及時恢復(fù)辦理聯(lián)接基金申購、贖回、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。場內(nèi)份額持有人自份額轉(zhuǎn)換為金融地產(chǎn)ETF份額確認結(jié)果公告日起(含該日)可在銷售機構(gòu)查詢其持有的聯(lián)接基金場內(nèi)份額轉(zhuǎn)換為金融地產(chǎn)ETF份額的結(jié)果。
特此公告
國投瑞銀基金管理有限公司 2013年10月30日 | 
