| 時間：2013年12月13日 18:40:22 中財網(wǎng) | |
第三章 證券承銷 第二十一條 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當明確包銷責(zé)任；采用代銷方式的，應(yīng)當約定發(fā)行失敗后的處理措施。
證券發(fā)行依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)由承銷團承銷的，組成承銷團的承銷商應(yīng)當簽訂承銷團協(xié)議，由主承銷商負責(zé)組織承銷工作。證券發(fā)行由兩家以上證券公司聯(lián)合主承銷的，所有擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當共同承擔(dān)主承銷責(zé)任，履行相關(guān)義務(wù)。承銷團由3家以上承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商組織承銷活動。
承銷團成員應(yīng)當按照承銷團協(xié)議及承銷協(xié)議的規(guī)定進行承銷活動，不得進行虛假承銷。
第二十二條 證券公司承銷證券，應(yīng)當依照《證券法》第二十八條的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當采用代銷方式。
第二十三條 股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當在發(fā)行公告（或認購邀請書）中披露發(fā)行失敗后的處理措施。股票發(fā)行失敗后，主承銷商應(yīng)當協(xié)助發(fā)行人按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第二十四條 證券公司實施承銷前，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報送發(fā)行與承銷方案。
第二十五條 上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則。
主承銷商應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息。
第二十六條 投資者申購繳款結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購和募集資金進行驗證，并出具驗資報告；還應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對網(wǎng)下發(fā)行過程、配售行為、參與定價和配售的投資者資質(zhì)條件及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資金劃撥等事項進行見證，并出具專項法律意見書。證券上市后10日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當將驗資報告、專項法律意見隨同承銷總結(jié)報告等文件一并報中國證監(jiān)會。
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