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一、囚犯制度

（一）系囚

根據(jù)囚犯的貴賤分類(lèi)關(guān)押，是早在唐代之前就已經(jīng)出現(xiàn)的一種監(jiān)獄管理制度。及至唐代，監(jiān)獄當(dāng)中有實(shí)行“囚徒貴賤男女異獄”，并別有關(guān)專(zhuān)家評(píng)價(jià)為“初步實(shí)行了分房分居的制度”。[1]元代承襲唐宋獄制，有輕重異處和男女異室的規(guī)定，《元史》記載：“諸獄囚必輕重異處，男女異室，毋或參雜”。[2]及至明代，系囚制度進(jìn)一步細(xì)化，對(duì)于“老小廢疾，鎖禁散收，輕重內(nèi)外有作了進(jìn)一步規(guī)定”。[3]即“凡逮系囚犯，老疾必散收，輕重以類(lèi)分”[4]。

洪武元年，規(guī)定“凡牢獄禁系囚徒，年七十以上、十五以下，廢疾，散收，輕重不許混雜”。[5]對(duì)于女性罪犯，《大明令》規(guī)定：“其男女罪囚，須要各另監(jiān)禁?！?/span>[6]《大明律》則規(guī)定：“凡婦人犯罪，除犯奸及死罪收禁外，其余雜犯”，“不許一概監(jiān)禁”。[7]

（二）憫囚

為了體現(xiàn)監(jiān)獄“推恕行仁”和“感化”之意，朱元璋要求監(jiān)獄官吏能體恤罪犯，做到“不分囚之輕重，常以善言以妥之，苦寒則置溫之，炎暑則置涼之，飲食則節(jié)之，病則醫(yī)之”[8]。

洪武元年，規(guī)定“凡牢獄禁系囚徒，年七十以上、十五以下，廢疾，散收，輕重不許混雜”，并要求“枷杻常須洗滌，席薦常須鋪置。冬設(shè)暖匣，夏備涼漿。無(wú)家屬者，日給食米一升，冬給絮衣一件，夜給燈油，病給藥醫(yī)”。[9]

根據(jù)明代律令的規(guī)定，“凡逮系囚犯，老疾必散收，輕重以類(lèi)分，枷杻薦席必以時(shí)飭，涼漿暖匣必以時(shí)備，無(wú)家者給之衣服，有疾者予之醫(yī)藥，淹禁有科，疏決有詔”，正是憫囚的表現(xiàn)。

《明史》記載：“獄囚貧不自給者，洪武十五年定制，人給米日一升?！闭y(tǒng)二年，“令有贓罰敝衣得分給”。成化十二年，“令有司買(mǎi)藥餌送部，又廣設(shè)惠民藥局，療治囚人”。正德十四年，“囚犯煤、油、藥料，皆設(shè)額銀定數(shù)?！奔尉噶?，“歲冬給綿衣褲各一事，提牢主事驗(yàn)給之。”[10]

（三）錄囚

明朝在囚犯制度上的一個(gè)重要的特色就是審錄制度的復(fù)雜性和完備性。錄囚是封建君主或官吏詢(xún)察決獄情況的一種法律制度，是封建統(tǒng)治者在罪囚身上推行其仁恕、體恤之心的一種表現(xiàn)，也是緩和階級(jí)矛盾，避免淹獄的重要手段。宣德三年（公元1428），明宣宗曾經(jīng)對(duì)官員說(shuō)了下面一段話(huà)：“古者斷獄，必訊于三公九卿，所以合至公，重民命。卿等往同覆審，毋致枉死?！?/span>[11]比較準(zhǔn)確地說(shuō)明了會(huì)審錄囚制度的重要性和目的。

明代的錄囚制度相對(duì)成熟，也比較復(fù)雜?！睹魇贰酚涊d，“會(huì)官審錄之例，定于洪武三十年。”起初，朱元璋“有大獄必面訊”。洪武十四年，“命法司論囚，擬律以奏，從翰林院、給事中及春坊正字、司直郎會(huì)議平允，然后覆奏論決。至是置政平、訟理二幡，審諭罪囚?！?/span>[12]查《明史?刑法志》，明確提到的有朝審、大審、熱審、寒審之制。

朝審制度出現(xiàn)在明英宗天順三年，當(dāng)時(shí)“令每歲霜降后，三法司同公、侯、伯會(huì)審重囚，謂之朝審。歷朝遂遵行之?！?/span>

熱審始于永樂(lè)二年，但是“止決遣輕罪，命出獄聽(tīng)候而已。尋并寬及徒流以下?！毙露晡濉⒘?、七月，“連論三法司錄上系囚罪狀，凡決遣二千八百余人?！毙缕吣炅拢?yàn)樘鞖庋谉幔?/span>明宣宗“命自實(shí)犯死罪外，悉早發(fā)遣，且馳諭中外刑獄悉如之?！背苫觊g，熱審開(kāi)始有“重罪矜疑、輕罪減等、枷號(hào)疏放諸例?！奔尉甘?，“令每年熱審并五年審錄之期，雜犯死罪、準(zhǔn)徒五年者，皆減一年?！?/span>

大審創(chuàng)立于明憲宗成化十七年（公元1481），當(dāng)時(shí)憲宗“命司禮太監(jiān)一員會(huì)同三法司堂上官，于大理寺審錄”，但是稱(chēng)之為大審。并且從自稱(chēng)為定例，每五年舉行一次大審。《明史》稱(chēng)，“初，成祖定熱審之例，英宗特行朝審，至是復(fù)有大審，所矜疑放遣，嘗倍于熱審時(shí)?！?/span>

寒審在明朝并無(wú)定制，崇禎十年，“以代州知州郭正中疏及寒審，命所司求故事?！碑?dāng)時(shí)的尚書(shū)鄭三俊提及洪武、永樂(lè)、宣德、世宗、神宗等歷朝的例證，指出“寒審雖無(wú)近例，而先朝寬大，皆所宜取法者?！庇谑腔实墼谟罉?lè)十一年十月，“遣副都御史李慶赍璽書(shū)，命皇太子錄南京囚，贖雜犯死罪以下。宣德四年冬，以天氣冱寒，敕南北刑官悉錄系囚以聞，不分輕重。”《明史》稱(chēng)：“此寒審最著者，三俊亦不暇詳也。”另外在薛梅卿教授還提及“秋審”之制，認(rèn)為秋審是“以中央寺、府、部、院、司等機(jī)關(guān)主要官吏在每年冬至前共同審錄重大案犯為內(nèi)容的制度”，秋審起于洪武、永樂(lè)年間的會(huì)官審錄制度，此后成為常制，該制度“確定外省奏決單，于冬至前錄決”。[13]

     二、戒具制度

薛梅卿教授指出，明朝的“人犯收監(jiān)羈押時(shí)，隨身攜帶的物件必須依手續(xù)較監(jiān)獄存管。犯徒流、遷徙、充軍的囚徒，定罪判刑之后，要如法枷杻，嚴(yán)加戒護(hù)。明律的卷首列有笞、杖、枷、杻、索、鐐等獄具圖，實(shí)際是獄具、戒具、刑具不分。”因此，明律當(dāng)中所說(shuō)的“獄具”也就是戒具。

明朝的“獄具”有以下諸種：[14]

（一）笞

其具體的尺寸為“大頭徑二分七厘，小頭徑一分七厘，長(zhǎng)三尺五寸?！敝谱鞯牟馁|(zhì)和使用方法：“以小荊條為之。須削去節(jié)目，用官降較板，如法較勘。毋令筋膠諸物裝釘。應(yīng)決者，用小頭臀受?！?/span>

（二）杖

“大頭徑三分二厘，小頭徑二分二厘，長(zhǎng)三尺五寸。”制作的材質(zhì)和使用方法：以大荊條為之。亦須削去節(jié)目，用官降較板，如法較勘。毋令筋膠諸物裝釘。應(yīng)決者，用小頭臀受。

（三）訊杖

“大頭徑四分五厘，小頭徑三分五厘，長(zhǎng)三尺五寸?！敝谱鞯牟馁|(zhì)和使用方法：“以荊杖為之，其犯重罪，臟證明白，不服招承，明立文案，依法拷訊。臀腿受?！?/span>

（四）枷

“長(zhǎng)五尺五寸，頭闊一尺五寸。” 制作的材質(zhì)和使用方法：“以干木為之。死罪重二十五斤，徒流重二十斤，杖罪重一十五斤，長(zhǎng)短輕重，刻志其上。”

（五）杻

“長(zhǎng)一尺六寸，厚一寸。” 制作的材質(zhì)和使用方法：“以干木為之，男子死罪者用鈕，犯流罪以下及婦人犯死罪者不用。”

（六）鐵索

“長(zhǎng)一丈”，“以鐵為之，犯輕罪人用?！?/span>

（七）鐐

“連環(huán)，共重三斤”?！耙澡F為之，犯徒罪者帶鐐工作。”     

三、獄吏制度

（一）獄官設(shè)置

明代的監(jiān)獄官員制度可以分為中央和地方兩類(lèi)，由于封建時(shí)代的官吏管理權(quán)限上尚未有明確的分化，所以地方官吏實(shí)際上也就是監(jiān)獄管理的主要負(fù)責(zé)人。

1.中央

明代的三法司與監(jiān)獄司法事務(wù)都有一定的聯(lián)系，因而都設(shè)置了與監(jiān)獄管理相關(guān)的官職。其中，刑部、督察院都設(shè)有司獄司，負(fù)責(zé)管理監(jiān)獄事務(wù)。《明史》記載，刑部尚書(shū)“掌天下刑名及徒隸、勾覆、關(guān)禁之政令?！?/span>[15]刑部又設(shè)“尚書(shū)一人，正二品左、右侍郎各一人?！逼渲械摹八惊z司，司獄六人，從九品”，“司獄，率獄吏，典囚徒。”[16]

刑部還設(shè)有提牢廳，《明史》記載，“凡提牢，月更主事一人”。他的職責(zé)是“修葺囹圄，嚴(yán)固扃鑰，省其酷濫，給其衣糧。囚病，許家人入視，脫械鎖醫(yī)藥之。簿錄俘囚，配沒(méi)官私奴婢，咸籍知之。官吏有過(guò)，并紀(jì)錄之。”[17]

《明史》記載：“都察院。右都御史一人，右副都御史一人，右僉都御史一人，司務(wù)、經(jīng)歷、都事、照磨各一人，司獄二人。”[18]

明代的大理寺設(shè)置卿一人，正三品左、右少卿各一人。大理寺卿負(fù)責(zé)“審讞平反刑獄之政令”，并由少卿、寺丞“贊之”。同時(shí)大理寺又設(shè)“左、右寺”分理京畿、十三布政司刑名之事。刑部、都察院、五軍斷事官所推問(wèn)的獄訟案件都“移案牘，引囚徒，詣寺詳讞“。由左、右寺寺正根據(jù)其負(fù)責(zé)范圍進(jìn)行覆審。

明初朱元璋曾設(shè)左評(píng)事四名，分管在京諸司及直隸衛(wèi)所、府州縣刑名，又設(shè)右評(píng)事八名，分管在外十三布政司、都司、衛(wèi)所、府州縣刑名。到了萬(wàn)歷九年，“更定左、右寺分理天下刑獄?！?/span>[19]

在詔獄方面，錦衣衛(wèi)下設(shè)立鎮(zhèn)撫司，“鎮(zhèn)撫司職理獄訟，初止立一司，與外衛(wèi)等。洪武十五年添設(shè)北司，而以軍匠諸職掌屬之南鎮(zhèn)撫司，于是北司專(zhuān)理詔獄。”[20]

2．地方

明代的省、州、府、縣等地方都設(shè)有監(jiān)獄，而“從中央到地方監(jiān)獄的獄官都是各部、院、省、府、的行政長(zhǎng)官，掌有統(tǒng)轄、監(jiān)督的權(quán)力?！?/span>[21]省級(jí)單位在各省提刑按察司設(shè)置司獄一人，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)獄事務(wù)，布政使司也設(shè)有司獄，協(xié)同管理監(jiān)獄。州、縣一級(jí)的監(jiān)獄管理，從人員上，有官、吏、卒之分。官主要包括州吏目、縣典史，他們是“管獄官”專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)獄事務(wù)，但“他們沒(méi)有決定和處置監(jiān)獄事務(wù)的權(quán)力，所有事務(wù)都必須向本州島縣的正官——知州、知縣請(qǐng)示”。吏是操辦具體事務(wù)的人員，州、縣主管監(jiān)獄事務(wù)的吏是刑房的司吏和典吏。另外，明代州、縣監(jiān)獄還設(shè)有數(shù)量不等的獄卒負(fù)責(zé)看管犯人。[22]

軍事監(jiān)獄的管理問(wèn)題，主要由五軍都督府的“五軍斷事官”管理，洪武十七年（1384），“五軍各設(shè)左、右斷事二人，提控案牘一人，并從九品二十三年，升五軍斷事官為正五品，總治五軍刑獄。分為五司，司設(shè)稽仁、稽義、稽禮、稽智、稽信五人，俱正七品，各理其軍之刑獄?！?/span>[23]

（二）獄官管理制度

 “早在秦朝就有了相當(dāng)詳細(xì)的獄吏獎(jiǎng)懲制度”，如“獄吏故意殺死所捕獲的貲罪犯人，吏應(yīng)判'完為城旦’?！倍鴿h宣帝時(shí)期也曾經(jīng)下詔規(guī)定獄吏的考核制度，“凡是獄囚掠辜、饑寒、疾病而死的，每年將死者姓名、居地、爵位上報(bào)，丞相御史考核獄吏優(yōu)劣，上奏皇帝?！碧拼鷦t規(guī)定，“獄吏故縱囚犯逃亡，'即以其罪罪之’，犯'失囚’罪的減等判刑?！?/font>[24]

明代的獄官管理制度進(jìn)一步得到了完善。關(guān)于獄官的不法行為，《明史》當(dāng)中有記載：“嘉靖六年，給事中周瑯言：“比者獄吏苛刻，犯無(wú)輕重，概加幽系，案無(wú)新故，動(dòng)引歲時(shí)。意喻色授之間，論奏未成，囚骨已糜。又況偏州下邑，督察不及，奸吏悍卒倚獄為市，或扼其飲食以困之，或徙之穢溷以苦之，備諸痛楚，十不一生?！?/span>[25]

早在朱元璋時(shí)代，上層統(tǒng)治者就對(duì)監(jiān)獄的弊端有清醒的認(rèn)識(shí)，他曾經(jīng)指出：“其為司獄、獄典、獄卒，不觀是囚之貌態(tài)，不度囚之憂(yōu)心，又不以己推之，是致囚買(mǎi)生而離死。其主典者見(jiàn)利忘害，徑受財(cái)而趨死焉。所以趨死者，教囚翻異，接受贓私，縱囚自在，走泄獄情，縱囚在逃，令服毒藥，獄殺囚徒”[26]為此他加強(qiáng)了對(duì)監(jiān)獄管理者的管理和監(jiān)控，洪武元年規(guī)定：“司獄官常切拘鈴，獄卒不得苦楚囚人，提牢官不時(shí)點(diǎn)視。違者，禁子嚴(yán)行斷罪，獄官申牒上司究治”。[27]

因此，《明律》當(dāng)中制定了關(guān)于獄官的禁止性義務(wù)?！洞竺髀伞逢P(guān)于監(jiān)獄制度的規(guī)定多從官吏責(zé)任出發(fā)，例如斷獄律中直接關(guān)系到監(jiān)獄管理的就有囚應(yīng)禁而不禁、凌虐罪囚、與囚金刃解脫、主守教囚反異、獄囚衣糧、功臣應(yīng)禁親人入視、死囚令人自殺、婦人犯罪等8條。捕亡律中則有獄囚脫監(jiān)及反獄在逃、主守不覺(jué)失囚等2條。《大明律》斷獄律“凌虐罪囚”一條中規(guī)定：“凡獄卒非理，在禁凌虐毆傷罪囚者，依凡斗傷論?？藴p衣糧者，計(jì)贓以監(jiān)守自盜論，因而致死者絞。司獄官典及提牢官知而不舉者，與同罪，至死者減一等?！?/span>[28]

明代的司法制度當(dāng)中，對(duì)于權(quán)限有明確的規(guī)定，《大明令》當(dāng)中規(guī)定：“凡犯罪，六十以下，各縣斷決；八十以下，各州斷決；一百以下，各府?dāng)鄾Q；徒、流以下，申聞區(qū)處?！?/span>[29]

四、管理制度

明朝在監(jiān)獄管理方面一個(gè)重要的特色是形成了“提牢點(diǎn)視制度”。所謂提牢點(diǎn)視就是由負(fù)責(zé)監(jiān)獄管理的官員稽查罪囚管理、押解、行刑狀況，查點(diǎn)人數(shù)，預(yù)防囚犯脫逃的制度。根據(jù)《明史》，刑部的提牢廳有專(zhuān)人負(fù)責(zé)提牢，并且“月更主事一人”，他的職責(zé)是“修葺囹圄，嚴(yán)固扃鑰，省其酷濫，給其衣糧。囚病，許家人入視，脫械鎖，醫(yī)藥之。簿錄俘囚，配沒(méi)官私奴婢，咸籍知之。官吏有過(guò)，并紀(jì)錄之。歲終請(qǐng)湔滌之。”[30]

關(guān)于地方的提牢點(diǎn)視制度，《大明令》刑令規(guī)定，“凡各府司獄，專(zhuān)管囚禁。如有冤濫，許令檢舉申明。如有本府不準(zhǔn)，直申憲司。各衙門(mén)不許差占。府、州、縣牢獄，仍委佐二官一員提調(diào)。其男女罪囚，須要各另監(jiān)禁，司獄官常切點(diǎn)視。州、縣無(wú)司獄去處，提牢官點(diǎn)視?！碧崂喂賳T的負(fù)責(zé)范圍涉及：罪囚患病，由提牢官驗(yàn)實(shí)，并給予醫(yī)藥治療；除了死罪囚徒，對(duì)于領(lǐng)受徒、流、杖刑的罪犯，如果病重，可以“開(kāi)疏枷杻，令親人入視”。對(duì)于笞罪以下的，可以準(zhǔn)許“保管在外醫(yī)治”。[31]

有學(xué)者指出，提牢官的職責(zé)范圍包括“獄囚關(guān)防出入、監(jiān)督獄官獄卒職責(zé)、晝夜巡邏稽查，收支月糧煤油、修理監(jiān)房獄具什物、發(fā)放囚糧囚衣、查理病囚醫(yī)藥、每日點(diǎn)視封監(jiān)開(kāi)鎖等”。[32]