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如何確定某一（學(xué)科）領(lǐng)域的核心作者？我覺得每一個(gè)科技工作者都有一套自己獨(dú)特的方法和經(jīng)驗(yàn)法則。在這里，我主要是想介紹一下涉及到的“文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)”這門學(xué)科的概念、一些主要理論、方法以及它在確定核心作者方面的應(yīng)用。
1.文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的由來和概念
最早的文獻(xiàn)計(jì)量研究始萌于20世紀(jì)初，以1917年由文獻(xiàn)學(xué)家科爾（F.T. Cole）和伊爾斯（N. B. Eales）所進(jìn)行的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)研究為起點(diǎn)的。1922年，英國圖書館學(xué)家休姆（E. W. Hulme）在其編著的《統(tǒng)計(jì)目錄學(xué)與現(xiàn)代文明增長(zhǎng)的關(guān)系》一書中首次使用了“統(tǒng)計(jì)目錄學(xué)”（Statistical Bibliography）的名稱。它代表的是：為了探明圖書資料的特性，常使用統(tǒng)計(jì)方法，從而產(chǎn)生的書目學(xué)的一個(gè)新的分支學(xué)科。1969年，英國著名情報(bào)學(xué)家阿倫·普理查德（Alan Pritchard）首次提出用術(shù)語Bibliometrics取代“統(tǒng)計(jì)目錄學(xué)”的名稱。他的建議很快得到圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)界的普遍承認(rèn)。這一術(shù)語的出現(xiàn)標(biāo)志著文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的正式誕生。
在這里，我們對(duì)“文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)”定義的概念的是：以文獻(xiàn)或文獻(xiàn)相關(guān)媒介為研究對(duì)象，采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等的計(jì)量方法，研究文獻(xiàn)和文獻(xiàn)工作系統(tǒng)的規(guī)律與科學(xué)管理，以及探討科學(xué)技術(shù)動(dòng)態(tài)特征的一門科學(xué)。（邱均平，1985）
2.文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中主要的理論和方法
①文獻(xiàn)作者分布規(guī)律——洛特卡定律
洛特卡定律（Lotka’s Law）揭示了科學(xué)生產(chǎn)率，以及作者與論文之間的數(shù)量關(guān)系。
20世紀(jì)是人類歷史上輝煌的一頁，這不僅表現(xiàn)在科學(xué)發(fā)展的快速，同時(shí)體現(xiàn)在科學(xué)領(lǐng)域更為深廣的方向發(fā)展。20世紀(jì)初以來，全世界的科學(xué)文獻(xiàn)呈現(xiàn)倍增態(tài)勢(shì)，科技期刊的增長(zhǎng)也在加劇?？萍计诳脑鲩L(zhǎng)造成了文摘雜志的相應(yīng)增加。文摘雜志為適應(yīng)這一發(fā)展，其結(jié)果是出版日益規(guī)范化，如普遍設(shè)立作者索引，這一變化引起學(xué)者對(duì)文獻(xiàn)規(guī)律研究的廣泛興趣。1926年，當(dāng)時(shí)供職于保險(xiǎn)公司的洛特卡，在美國著名期刊《華盛頓科學(xué)院學(xué)報(bào)》上，發(fā)表了題為《科學(xué)生產(chǎn)率的頻率分布》（The Frequency Distribution of Scientific Productivity）一文。在該文中，洛特卡從科學(xué)文獻(xiàn)作者與其撰寫的論文的紛亂現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)了“平方反比”的數(shù)量關(guān)系，提出了至今被人稱為“經(jīng)典的”洛特卡定律，從而成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中最早的一個(gè)著名定律。
在收集數(shù)據(jù)的過程中，洛特卡采用了化學(xué)和物理兩個(gè)領(lǐng)域文獻(xiàn)載體中的數(shù)據(jù)。這是因?yàn)榛瘜W(xué)和物理學(xué)是20世紀(jì)發(fā)展速度最快、最全面的兩個(gè)學(xué)科，他們能夠全面地反映科學(xué)發(fā)展的整個(gè)過程。洛特卡選擇美國《化學(xué)文摘》和德國奧爾巴赫《物理學(xué)史一覽表》為數(shù)據(jù)源研究科技工作的論著數(shù)量分布。他統(tǒng)計(jì)分析了《化學(xué)文摘》1907-1916年10年累積索引中的部分作者，即姓氏以字母A和B開頭的6891位作者。分別列出發(fā)表過1篇，2篇，一直到346篇論文的人數(shù)?！段锢韺W(xué)史一覽表》包括了1900年前物理學(xué)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)的1325位物理學(xué)家及其論著，取其全部數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
利用上述數(shù)據(jù)，洛特卡以論文數(shù)（
）和作者數(shù)（
）的對(duì)數(shù)為橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)作圖，兩組數(shù)據(jù)都是直線（如圖1所示）。圖中虛線表示《化學(xué)文摘》數(shù)據(jù)，實(shí)線代表《物理學(xué)史一覽表》的數(shù)據(jù)。用最小二乘法計(jì)算擬合直線的斜率，近似為-2。
洛特卡分布曲線圖
根據(jù)洛特卡分析，在論文數(shù)
和作者數(shù)
之間，存在著下列一種關(guān)系：
上式中，
是發(fā)表了論文
篇的作者數(shù)，n和c是對(duì)應(yīng)于這一典型數(shù)據(jù)集合而估計(jì)出來的兩個(gè)常數(shù)，n的數(shù)值在2上下波動(dòng)。具體到洛特卡統(tǒng)計(jì)的實(shí)例，指數(shù)n近似為2.0。于是上式可改為：
因此，洛特卡定律的最原始表述是：在某一時(shí)間段內(nèi)，寫了篇論文的作者數(shù)量占作者總數(shù)的比例與其所撰寫的論文數(shù)的平方成反比。這也就是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)中經(jīng)典的“平方反比定律”。早期的洛特卡定律對(duì)于高產(chǎn)作者數(shù)據(jù)采取的是刪除處理，同時(shí)也不能反映合作者與科學(xué)論文之間的關(guān)系。后來的學(xué)者們?cè)诼逄乜ǘ傻幕A(chǔ)上對(duì)其做了深度和廣度的拓展。
美國著名的科學(xué)史學(xué)家普賴斯（PriceD.S.）首先注意到，文獻(xiàn)作者分布領(lǐng)域內(nèi)高產(chǎn)作者研究的重要性。他在研究中發(fā)現(xiàn)，有75%的科學(xué)家一生只發(fā)表了一篇論文，而另有10%的科學(xué)家在其一生中所發(fā)表的論文占所有論文的一半。這有些類似于管理學(xué)領(lǐng)域常說的“二八定律”或者“二八分布”。普賴斯在1969年發(fā)表的《小科學(xué)，大科學(xué)》一書中指出，撰寫全部論文一半的高產(chǎn)作者的數(shù)量，等于全部作者總數(shù)的平方根。
②引文分析與h指數(shù)
在科學(xué)文獻(xiàn)體系中，科學(xué)文獻(xiàn)之間并不是孤立的，而是相互聯(lián)系的?？茖W(xué)文獻(xiàn)的相互關(guān)系突出地表現(xiàn)在文獻(xiàn)之間的相互引證方面。
首先，應(yīng)明確“參考文獻(xiàn)”和“引證文獻(xiàn)”兩個(gè)術(shù)語在概念上的區(qū)別。普賴斯在論及引證及被引證關(guān)系時(shí)曾建議：每一篇被引文獻(xiàn)，對(duì)于引證者（論文作者）來說，就是有了一篇參考文獻(xiàn)（Reference），而對(duì)于被引證者（引用作者），則是有了一篇引證文獻(xiàn)（Citation）例如，本文引證了普賴斯的一篇文章中的一段話，那么我們便有了一篇參考文獻(xiàn)；而對(duì)于普賴斯來說，就是有了一篇引證文獻(xiàn)。
所謂引文分析（Citation Analysis），就是利用各種數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法和比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對(duì)科學(xué)期刊、論文、著者等各種分析對(duì)象的引證與被引證現(xiàn)象進(jìn)行分析，以便揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種文獻(xiàn)計(jì)量分析方法。（邱均平，1988）
2005年，美國科學(xué)家Hirsch提出用h指數(shù)來測(cè)評(píng)核心科學(xué)家，開創(chuàng)了學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)新指標(biāo)，立即引起了學(xué)術(shù)界的廣泛興趣和高度關(guān)注。Hirsch將h指數(shù)定義為：一位作者的h指數(shù)等于其發(fā)表了h篇至少被引h次的論文，即一個(gè)作者的h指數(shù)表明其至多有h篇論文被引用了至少h次。一般認(rèn)為，h指數(shù)越高的科學(xué)家在其學(xué)科領(lǐng)域的影響力越大。
h指數(shù)的計(jì)算方法是：將作者發(fā)表的所有科學(xué)論文按被引次數(shù)從高到低排序，從前往后查找排序后的列表，直到某篇論文的序號(hào)大于該論文被引次數(shù)，所得序號(hào)減1即為h指數(shù)。需要注意的是，h指數(shù)的計(jì)算依賴于引文數(shù)據(jù)庫的選擇，由于不同引文數(shù)據(jù)庫的來源期刊數(shù)量和期刊的學(xué)科結(jié)構(gòu)差異較大，因此某個(gè)科學(xué)家的h指數(shù)會(huì)因?yàn)樗x取的數(shù)據(jù)庫的不同而有所變化，不同學(xué)科間的學(xué)者的h指數(shù)也有較大差異。
3.文獻(xiàn)計(jì)量在確定核心作者方面的一些應(yīng)用
美國《基本科學(xué)指標(biāo)》（EssentialScience Indicators, ESI）是由世界著名的學(xué)術(shù)信息出版機(jī)構(gòu)美國科學(xué)情報(bào)研究所（Institute For Scientific Information, ISI）“研究服務(wù)組”于2001年推出的衡量科學(xué)研究績(jī)效（現(xiàn)為國際著名的學(xué)術(shù)信息出版提供商“湯森-路透集團(tuán)”）、跟蹤科學(xué)發(fā)展趨勢(shì)的基本分析評(píng)價(jià)工具，是基于SCI（科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫）和SSCI（社會(huì)科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫）而建立的計(jì)量分析數(shù)據(jù)庫。ESI從引文分析的角度，針對(duì)22個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，分別對(duì)國家、研究機(jī)構(gòu)、期刊、論文以及科學(xué)家進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析和排序。
在科學(xué)家排名中，運(yùn)用的是引文排位（CitationRankings）的思想。被引頻次是同行認(rèn)知的一種形式，通常反映的是科研群體對(duì)于科學(xué)家的依賴程度。所以可以理解為：高被引科學(xué)家形成科研群體的實(shí)質(zhì)核心。
4.文獻(xiàn)計(jì)量的一些問題
引用行為是一種社會(huì)心理過程的反映，文獻(xiàn)被引與否不完全取決于文獻(xiàn)本身對(duì)知識(shí)的貢獻(xiàn)，而是必然地受到作者學(xué)術(shù)地位和發(fā)表平臺(tái)的學(xué)術(shù)聲望等社會(huì)因素的影響。因此，目前學(xué)術(shù)界對(duì)引用關(guān)系能夠取得的共識(shí)是：引用關(guān)系體現(xiàn)的是文獻(xiàn)之間的相關(guān)關(guān)系，被引次數(shù)可以反映出文獻(xiàn)的被關(guān)注程度。被關(guān)注的文獻(xiàn)就像新聞熱點(diǎn)一樣，在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)會(huì)被廣泛述及、討論、引用，該文獻(xiàn)的質(zhì)量及其對(duì)知識(shí)的貢獻(xiàn)度仍然有待歷史的檢驗(yàn)。在理想情況下，文章被引用客觀地反映了其他科學(xué)家對(duì)文章的使用。但要注意，引用的原因有很多，采用、支持、證明、評(píng)價(jià)、駁斥、證偽等，都得引用。還有，不同類型的文章、不同學(xué)科領(lǐng)域，引用的情況也不一樣。比如綜述類文章引用率就比較高，某些學(xué)科的引用率也比其他學(xué)科高，人文科學(xué)引用往往比較少。
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