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編者按：

我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)于2017年等效采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系—指南》，發(fā)布了GB/T35770-2017《合規(guī)管理體系指南》。該指南于2018年7月1日生效。

2. 治理機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)并承諾建立合規(guī)管理體系，明確各層級(jí)組織（治理機(jī)構(gòu)、管理層、合規(guī)組織、員工）的合規(guī)職責(zé)，建立合規(guī)管理組織，制定合規(guī)政策，建設(shè)、維護(hù)和推動(dòng)組織各層級(jí)的合規(guī)文化建設(shè)。

3. 制定合規(guī)目標(biāo)，規(guī)劃應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的措施，并有計(jì)劃地對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行改進(jìn)。

4. 對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)提供支持，包括資源分配、人員安排、人員招聘、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)意識(shí)培養(yǎng)、溝通與交流、文件管理等。

5. 做好與合規(guī)管理相關(guān)業(yè)務(wù)流程的規(guī)劃、實(shí)施和控制，對(duì)合規(guī)義務(wù)和相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，鼓勵(lì)違規(guī)舉報(bào)，開展獨(dú)立違規(guī)調(diào)查。

6. 對(duì)合規(guī)管理體系的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)測(cè)，明確合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)的信息來(lái)源，制定合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，提交合規(guī)報(bào)告，做好合規(guī)記錄。

7. 對(duì)合規(guī)管理體系的有效性定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，以及治理機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)估。要求持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系的適當(dāng)性、充分性和有效性。當(dāng)出現(xiàn)不合規(guī)時(shí)，及時(shí)應(yīng)對(duì)整改。與ISO 19600：2014《合規(guī)管理體系—指南》相比，ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》為要求類（即A類）管理體系標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以用于自我內(nèi)部審核、對(duì)商業(yè)伙伴進(jìn)行審核以及第三方審核認(rèn)證（即ISO體系認(rèn)證）。對(duì)于ISO體系認(rèn)證，從較早的ISO 9000質(zhì)量體系認(rèn)證（貫標(biāo)）到現(xiàn)在的QHSE（質(zhì)量、健康、衛(wèi)生、環(huán)境）體系認(rèn)證，我國(guó)企業(yè)對(duì)其重要性和必要性都有著深刻的體會(huì)和認(rèn)識(shí)。ISO 37301合規(guī)管理體系認(rèn)證，其重要性同樣不言而喻，能夠幫助企業(yè)提高企業(yè)誠(chéng)信，樹立良好形象；促進(jìn)整體管理能力提升，提高市場(chǎng)（尤其是國(guó)際市場(chǎng)）核心競(jìng)爭(zhēng)力；創(chuàng)造“刑事合規(guī)不起訴”的基本條件；為合規(guī)管理體系項(xiàng)目的驗(yàn)收、評(píng)價(jià)、審計(jì)提供指導(dǎo)；為商業(yè)伙伴的合規(guī)管理提供可以信賴的依據(jù)，等等。

2. 關(guān)注合規(guī)管理體系的有效落地運(yùn)行，落實(shí)合規(guī)管理體系的績(jī)效評(píng)價(jià)、審計(jì)和持續(xù)改進(jìn)，避免止步于合規(guī)管理體系框架搭建，避免形式主義；

3. 大力培養(yǎng)合規(guī)管理人才；

4. 部分省、自治區(qū)、直轄市尚未制定本省、自治區(qū)、直轄市所屬企業(yè)的合規(guī)管理指引，也尚未啟動(dòng)所屬企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)工作，建議立即行動(dòng)起來(lái)。

2019年12月22日，中共中央和國(guó)務(wù)院聯(lián)合發(fā)布了《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于營(yíng)造更好發(fā)展環(huán)境支持民營(yíng)企業(yè)改革發(fā)展的意見》（以下簡(jiǎn)稱“意見”）。要求我國(guó)民營(yíng)企業(yè)要筑牢守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，依法經(jīng)營(yíng)、依法治企、依法維權(quán)，認(rèn)真履行環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、職工權(quán)益保障等責(zé)任。2021年3月11日，十三屆全國(guó)人大四次會(huì)議表決通過(guò)了關(guān)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要的決議，要求我國(guó)社會(huì)主義各類市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)合規(guī)管理，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，尤其突出了企業(yè)境外風(fēng)險(xiǎn)管控和民營(yíng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性。但是，我國(guó)大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)的合規(guī)管理尚未起步，重大違規(guī)事件頻發(fā)，情況堪憂。ISO 37301：2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》已然發(fā)布，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)必須盡早覺醒：建立合規(guī)管理體系將是你們成為合格的商業(yè)伙伴、參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基本資格條件！我國(guó)民營(yíng)企業(yè)開展合規(guī)管理、建立合規(guī)管理體系，刻不容緩！