敘事學(xué)(Narratology法文中的“敘述學(xué)”(narratology)，是由拉丁文詞根narrato（敘述）加上希臘文詞尾logie（科學(xué)）而構(gòu)成的。七卷本的《大拉霍斯法語(yǔ)詞典》是這樣解釋“敘述學(xué)”一詞的：“人們有時(shí)用它來(lái)指稱關(guān)于文學(xué)作品結(jié)構(gòu)的科學(xué)研究。”新版《羅伯特法語(yǔ)詞典》對(duì)該詞所下的定義則是：“關(guān)于敘事作品、敘述、敘述結(jié)構(gòu)以及敘述性的理論。”兩種定義頗有出入，但有一點(diǎn)卻是共同的，即：它們都重視對(duì)文本的敘述結(jié)構(gòu)的研究。簡(jiǎn)單說(shuō)來(lái)，敘述學(xué)就是關(guān)于敘述本文的理論，它著重對(duì)敘事文本作技術(shù)分析。
盡管“敘事學(xué)”一詞在1969年才由托多羅夫(T.Todorov)正式提出，但人們對(duì)敘事的討論卻早就開(kāi)始了。柏拉圖對(duì)敘事進(jìn)行的模仿(mimesis)／敘事(diegesis)的著名二分說(shuō)可以被看成是這些討論的發(fā)端。李斯特(Thomas Lister)于1832年就利用“敘述視點(diǎn)”來(lái)分析小說(shuō)作品，同時(shí)期的另一位學(xué)者洛克哈特(John Gibson Lockhart)更是使用這一術(shù)語(yǔ)來(lái)探討如何使作者與自己的作品保持恰當(dāng)?shù)?#8220;距離”。殷企平等：《英國(guó)小說(shuō)批評(píng)史》，上海外語(yǔ)教育出版社2001年版，第78頁(yè)。
后來(lái)經(jīng)過(guò)亨利．詹姆斯(Henry James)的全面討論，福斯特(E.M.Forster)和馬克．肖爾(M.Schorer)等的深入發(fā)揮，敘述視點(diǎn)成為小說(shuō)批評(píng)（自然也包括敘事學(xué)）中最為重要的術(shù)語(yǔ)之一。
托多羅夫首次提出敘事學(xué)一詞時(shí)，給"Narratology"的定義是： 敘事學(xué)：關(guān)于敘事結(jié)構(gòu)的理論。為了發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)或描寫結(jié)構(gòu)，敘事學(xué)研究者將敘事現(xiàn)象分解成組件，然后努力確定它們的功能和相互關(guān)系。Todorov,T.Grammaire du Dｅcameron[M].Mouton:The Hague,1969.p69。
托多羅夫綜合各家論述，借用語(yǔ)言學(xué)中的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)，對(duì)最小敘事單元、序列和文本進(jìn)行了描述。他認(rèn)為，敘事中的最小單位是一些基本命題，可以是表示行動(dòng)元的命題，如：“X是國(guó)王”，也可以是表示動(dòng)作的命題，如“X娶了Y”。五個(gè)命題構(gòu)成一個(gè)序列：表示初始平衡的命題——表示外力侵入的命題——表示失去平衡的命題——表示恢復(fù)平衡力量的命題——表示新平衡的命題。而序列按照嵌入、接續(xù)、交替等方式結(jié)合起來(lái)就構(gòu)成完整的敘事文本。Selden,R.A Reader's Guide to Contemporary Literary Theory[M].Kentucky:University Press of Kentucky,1986.p60-61.
法國(guó)人類學(xué)家兼結(jié)構(gòu)主義者列維－斯特勞斯(L.Strauss)對(duì)神話進(jìn)行研究之后，發(fā)現(xiàn)在浩如煙海的神話底下隱藏著某些永恒的普遍結(jié)構(gòu)，任何特定的神話都可以被濃縮成這些結(jié)構(gòu)，這就是敘事中所謂的“深層結(jié)構(gòu)”，其中的變項(xiàng)是一些普遍的文化對(duì)立（如生／死、天堂／塵世等）和處于這些對(duì)立項(xiàng)之間的象征符號(hào)。在不同的文化中，這些深層結(jié)構(gòu)將演變出具有不同價(jià)值的表層結(jié)構(gòu)。Levi-Strauss,C.The structure study of myth[A].In Structural Anthropology[C].New York:Anchor,1955.
俄國(guó)形式主義者普羅普(Propp)依據(jù)對(duì)俄羅斯民間故事的研究，對(duì)事件的功能進(jìn)行了明確分類，同時(shí)提出與這些功能相對(duì)應(yīng)的人物類型。格雷馬斯(Greimas)繼承并發(fā)展了普羅普的分析模式。他將后者對(duì)民間故事的分析方法擴(kuò)展到所有敘事，提出與行動(dòng)相關(guān)的三對(duì)共六種“行動(dòng)元”概念，即：與愿望、探求和目標(biāo)相對(duì)應(yīng)的主體和客體；與交流相對(duì)應(yīng)的發(fā)送者和接收者；與輔助支持或阻礙相對(duì)應(yīng)的幫助者和阻撓者。同時(shí)，格雷馬斯壓縮了普羅普提出的功能種類，并將它們歸入三種序列結(jié)構(gòu)：契約型結(jié)構(gòu)、完成型結(jié)構(gòu)和離合型結(jié)構(gòu)。如契約型結(jié)構(gòu)中，敘事可能采取兩種模式來(lái)進(jìn)行：
契約——違背契約——懲罰
缺乏契約（秩序）——重建契約（秩序）
Selden,R.A Reader's Guide to Contemporary Literary Theory[M].Kentucky:University Press of Kentucky,1986.p59
并非所有敘事學(xué)者都認(rèn)同上面的分析模式，比如布雷蒙(Bremond)認(rèn)為格雷馬斯關(guān)于敘事序列的分析不能囊括所有敘事現(xiàn)象。他在肯定普羅普的功能分析的基礎(chǔ)上，提出敘事的基本序列由下列三個(gè)功能組合而成：
1）表示可能發(fā)生變化的功能；
2）表示是否實(shí)施這種變化的功能；
3）表示變化是否實(shí)現(xiàn)的功能。
由這三個(gè)功能組成的基本序列互相結(jié)合產(chǎn)生復(fù)合序列，布雷蒙列舉了“首尾接續(xù)式”、“中間包含式”和“左右并連式”等幾種常見(jiàn)類型。布雷蒙：《敘事可能之邏輯》[A].張寅德選編：《敘事學(xué)研究》[C].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989年版，第153—176頁(yè)。
羅蘭．巴特(Roland Barthe)區(qū)分了“核心”和“催化”兩種功能，核心功能以其依據(jù)的行為為故事“打開(kāi)或結(jié)束一個(gè)未定局面”，而催化功能表示的行為則只起連接作用。巴特：《敘事作品結(jié)構(gòu)分析導(dǎo)論》[A]，張寅德選編：《敘事學(xué)研究》[C].中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989年版，第2-42頁(yè)。.
蘇姍．蘭瑟(Susan Lanser)將聲音作為“意識(shí)形態(tài)的表達(dá)形式”，探討敘述聲音和女性作家寫作的關(guān)系。
Lanser,S. Fictions of Authority:Woman Writers and Narrative Voice[M].Ithaca:Cornell University Press,1992.17.
詹姆斯．費(fèi)倫(James Phelan)則將聲音看成是敘事“為達(dá)到特殊效果而采取的（修辭）手段”，探討聲音在敘事交流中所起的作用。
Phelan,J.Narrative as Rhetoric:Technique,Audiences,Ethics,Ideology[M].Columbus:Ohio State University Press,1996.22.
語(yǔ)式用來(lái)描述敘事信息調(diào)節(jié)，熱奈特區(qū)分了兩種調(diào)節(jié)方式，即距離控制（即敘事信息數(shù)量控制）和投影控制（即敘事角度控制）。這兒的關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)是聚焦者，指充當(dāng)敘事視角的眼光。敘事可以采取敘述者聚焦（如全知型三人稱敘事），也可以采取人物聚焦（如一人稱敘事或三人稱有限視角敘事）。值得注意的是，多數(shù)敘事都混合采用兩種聚焦方式。Jahn,M.Poems,Plays,and Prose:A Guide to the Theory of Literary Genres[M].Cologne:University of Cologne,2002.p57.
熱奈特在分析敘事聚焦之后進(jìn)一步指出，選擇了某類敘事聚焦，也就選擇了信息數(shù)量和敘事角度，因?yàn)樘囟ǖ木劢怪荒芨兄侥承┬畔?，如果敘事超越了這些信息，則被視為“視角越界”。但他同時(shí)指出，很多情況下視角越界并不影響讀者的閱讀和判斷，讀者的認(rèn)知策略可以幫助他們合理地排除這些越界可能帶來(lái)的閱讀困難。Genette,G.Narrative Discourse[M].Trans.Jane E.Lewin.Oxford:Blackwell,1980.p143-147.
另一位頗有影響的敘事學(xué)家(Franz K.Stanzel)則沒(méi)有區(qū)分語(yǔ)態(tài)和語(yǔ)式，而是提出了一個(gè)“敘事情景”的概念。斯坦?jié)蔂枌⑹虑榫胺譃槿N：第一人稱的敘事情景、敘述者的敘述情景，人物的敘述情景，并描述了每一敘述情景中的典型特征，包括敘述者的參與程度、距離、知曉范圍、目的、可靠性、聲音和聚焦情況等。Stanzel,Franz K.A Theory of Narrative[M].trans.Charlotte Goedsche.Cambridge:Cambridge University Press,1984. p18.
熱奈特根據(jù)敘述者的干預(yù)程度對(duì)人物話語(yǔ)和思想的不同表達(dá)方式進(jìn)行了區(qū)分：敘述體（敘述者行使最大干預(yù)）、間接體（敘述者實(shí)施部分干預(yù)）、直接體（敘述者實(shí)施最小干預(yù)），同時(shí)在間接體中特別分析了自由間接體，在直接體中分析了自由直接體。Genette,G.Narrative Discourse[M].Trans.Jane E.Lewin.Oxford:Blackwell,1980.p125-128.
同樣，對(duì)人物意識(shí)的表達(dá)方式也有心理敘述方式、戲劇獨(dú)白、內(nèi)心獨(dú)白、思維風(fēng)格等幾種。
Jahn,M.Poems,Plays,and Prose: A Guide to the Theory of Literary Genres[M].Cologne:University of Cologne,2002.p92-95.
帕維(Pavel)在情節(jié)的研究中，既突出了事件和轉(zhuǎn)化的重要性，又勾勒了情節(jié)中的動(dòng)力、張力和阻抗因素。Pavel,Thomas G.The Poetics of Plot:The Case of English Renaissance Drama[M].Manchester:Manchester UP,1985.
普羅普給“功能”的定義（功能是人物的一種行為，由它對(duì)行動(dòng)進(jìn)程所具有的意義來(lái)界定）中，就預(yù)設(shè)了作者賦予敘事的意義，其結(jié)果是，對(duì)形式進(jìn)行預(yù)先闡釋后再對(duì)形式進(jìn)行描述。整合研究模式也研究敘事的形式，但將其放在讀者的閱讀語(yǔ)境中，敘事形式的意義只有在讀者的闡釋框架中才能體現(xiàn)出意義，從而將敘事意義的確定權(quán)交給了讀者。赫爾曼D.引言[A]..《新敘事學(xué)》[C] 馬海良譯.北京大學(xué)出版社2002年版，.第12-13頁(yè)。
美國(guó)知名的敘事學(xué)者杰恩(M.Jahn)評(píng)價(jià)道，今天的敘事學(xué)“是‘敘事學(xué)＋X’的研究模式”，這里的"X"無(wú)論是女性主義還是性別研究，是文化研究還是后殖民研究，他覺(jué)得“都很有研究?jī)r(jià)值”
Jahn,M.Poems,Plays,and Prose: A Guide to the Theory of Literary Genres [M].Colog ne :University of Cologne,2002.
在《后現(xiàn)代敘事理論》(1998)一書中，馬克．柯里提出當(dāng)代敘事學(xué)“轉(zhuǎn)折”的特點(diǎn)是“從發(fā)現(xiàn)到創(chuàng)造，從一致性到復(fù)雜性，從詩(shī)學(xué)到政治學(xué)”。（注：Mark Currie,Postmodern Narrative Theory,New York:St.Martin's Press,1998,p.2.）
雅克．德里達(dá)、保羅．德曼、J.希利斯．米勒等都不會(huì)愿意貼上“敘事學(xué)”這一標(biāo)簽，但柯里卻將他們視為“新敘事學(xué)”或“后結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)”的代表人物。奧尼伽和蘭達(dá)在《敘事學(xué)導(dǎo)論》(1996)一書中，也將“后結(jié)構(gòu)主義敘事學(xué)”的標(biāo)簽貼到了希利斯．米勒的頭上。（注：Susana Onega and J.A.G.Landa,Narratology,London:Longman,1996.）但米勒自己卻與敘事學(xué)劃清了界限，并將自己的《解讀敘事》(1998)稱為一本“反敘事學(xué)”(ananarratology)的著作。（注：J.Hillis Miller,Reading Narrative,Norman:Univ.of Oklahoma Press,1998。值得一提的是，“敘事學(xué)”與“反敘事學(xué)”的實(shí)證分析也存在某種程度的互補(bǔ)關(guān)系（詳見(jiàn)申丹《解構(gòu)主義在美國(guó)——評(píng)J.希利斯．米勒的線條意象》，載《外國(guó)文學(xué)評(píng)論》2001年第2期，第5-13頁(yè)）。）敘事學(xué)在敘事規(guī)約之中運(yùn)作，而解構(gòu)主義則旨在顛覆敘事規(guī)約，兩者在根本立場(chǎng)上構(gòu)成一種完全對(duì)立的關(guān)系?？吕镎J(rèn)為，將后結(jié)構(gòu)主義批評(píng)理論視為一種新的敘事學(xué)是對(duì)敘事學(xué)的拯救，說(shuō)明敘事學(xué)并未死亡。而實(shí)際上，將解構(gòu)主義視為“敘事學(xué)”的新發(fā)展就意味著“敘事－學(xué)”(narrat-ology)的徹底死亡，因?yàn)檫@完全顛覆了敘事學(xué)的根基。
真正造成敘事學(xué)在西方復(fù)興的是后經(jīng)典敘事學(xué)
我們不妨依據(jù)研究目的將后經(jīng)典敘事學(xué)分為兩大類，一類旨在探討（不同體裁的）敘事作品的共有特征。與經(jīng)典敘事學(xué)相比，這一類后經(jīng)典敘事學(xué)的著眼點(diǎn)至少出現(xiàn)了以下五個(gè)方面的轉(zhuǎn)移：(1)從作品本身轉(zhuǎn)到了讀者的闡釋過(guò)程，譬如赫爾曼在《故事邏輯》一書中，十分關(guān)注讀者對(duì)故事邏輯的建構(gòu)。（注：David Herman,Story Logic,Lincoln:Univ.of Nebraska Press,2002.）與后結(jié)構(gòu)主義形成對(duì)照，后經(jīng)典敘事學(xué)家認(rèn)為敘事作品的闡釋有規(guī)律可循。此外，盡管后經(jīng)典敘事學(xué)家考慮讀者的闡釋框架和闡釋策略，但他們承認(rèn)文本本身的結(jié)構(gòu)特征，著力探討讀者與文本的交互作用。
(2)從符合規(guī)約的文學(xué)現(xiàn)象轉(zhuǎn)向偏離規(guī)約的文學(xué)現(xiàn)象，或從文學(xué)敘事轉(zhuǎn)向文學(xué)之外的敘事，譬如理查森關(guān)注后現(xiàn)代主義文學(xué)如何造成敘述言辭和故事時(shí)間的錯(cuò)亂，導(dǎo)致故事和話語(yǔ)難以區(qū)分。（注：Brian Richardson,"Denarration in Fiction:Erasing the Story in Beckett and Others,"Narrative 9(2001):168-175;"Beyond Story and Discourse:Narrative Time in Postmodern and Nonmimetic Fiction,"in Narrative Dynamics,edited by Brian Richardson,Colunbus:Ohio State Univ.Press,2002,pp.47-64.）
理查森對(duì)于“故事－話語(yǔ)”之分在現(xiàn)實(shí)主義作品中的適用性沒(méi)有提出任何挑戰(zhàn)，而僅僅旨在說(shuō)明在非模仿性的作品中，這一區(qū)分不再適用。他依據(jù)非模仿性作品的結(jié)構(gòu)特征，提出了“解敘述”（denarration，即先敘述一件事，然后又加以否定）這一概念，并對(duì)不同形式的時(shí)間錯(cuò)亂進(jìn)行了系統(tǒng)分類。與此相對(duì)照，后結(jié)構(gòu)主義敘事理論家則旨在通過(guò)文本中的復(fù)雜現(xiàn)象或意義的死角來(lái)顛覆經(jīng)典敘事學(xué)的概念和模式，從根本上否定結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性。
(3)在探討結(jié)構(gòu)規(guī)律時(shí)，后經(jīng)典敘事學(xué)家采用了一些新的分析工具。譬如萊恩和多爾澤爾等借鑒了語(yǔ)義學(xué)、人工智能的分析方法，來(lái)描述不同體裁的敘事作品的結(jié)構(gòu)特征。（注：Marie-Laure Ryan,Possible Worlds,Artificial Intelligence,and Narrative Theory,Bloomington:Indiana Univ.Press,1991;Lubomir Dolezel,Heterocosmica:Fiction and Possible Worlds,Baltimore:Johns Hopkins Univ.Press,1998.）
(4)從共時(shí)敘事結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了歷時(shí)敘事結(jié)構(gòu)，關(guān)注社會(huì)歷史語(yǔ)境如何影響或?qū)е聰⑹陆Y(jié)構(gòu)的發(fā)展。
(5)從關(guān)注形式結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為關(guān)注形式結(jié)構(gòu)與意識(shí)形態(tài)的關(guān)聯(lián)，但對(duì)結(jié)構(gòu)本身的穩(wěn)定性沒(méi)有提出挑戰(zhàn)。女性主義敘事學(xué)家蘭瑟就十分關(guān)注不同敘述類型與性別政治的關(guān)聯(lián)。（注：參見(jiàn)Susan S.Lanser,Fictions of Authority:Women Writers and Narrative Voice,Ithaca:Cornell Univ.Press,1992;"Sexing the Narrative
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