要點一：所屬板塊 HS300_ MSCI中國 參股期貨 大金融 滬港通 吉林板塊 券商概念 券商信托 融資融券 深成500 深股通 新三板
要點二：經(jīng)營范圍 證券經(jīng)紀(jì);證券自營;證券承銷與保薦;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;融資融券;證券投資基金代銷;代銷金融產(chǎn)品;中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
要點三：證券業(yè)務(wù) 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),公司從事的主要業(yè)務(wù)包括：證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;融資融券;證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)。公司通過全資子公司東證融通、東證融達、東證融匯以及控股子公司渤海期貨、東方基金分別開展直接投資、另類投資、證券資產(chǎn)管理、期貨經(jīng)紀(jì)和咨詢以及基金業(yè)務(wù),以客戶多樣化需求為出發(fā)點,形成了以證券業(yè)務(wù)為中心,涵蓋多元化業(yè)務(wù)種類的綜合金融服務(wù)平臺。
要點四：證券行業(yè) 2016年,全球經(jīng)濟增長持續(xù)疲軟、復(fù)蘇乏力,國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展增速放緩,經(jīng)濟下行壓力加大,資本市場改革逐步深入,證券行業(yè)監(jiān)管全面收緊,行業(yè)經(jīng)營環(huán)境面臨較大困難。在市場低迷、監(jiān)管顯著加強的境遇下,券商積極謀求業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型,收入結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金率持續(xù)下滑;資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)成為監(jiān)管重點,主動管理能力打開資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展空間;IPO先緊后松、債券市場和新三板市場的高速發(fā)展使投行業(yè)務(wù)發(fā)展提速;權(quán)益類自營業(yè)務(wù)受市場沖擊,業(yè)績出現(xiàn)分化;國際化成為券商分散市場風(fēng)險、優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)、跟隨人民幣國際化戰(zhàn)略的重要路徑;另外,業(yè)內(nèi)券商上市步伐進一步加快。
要點五：完善的法人治理結(jié)構(gòu) 按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求,公司建立了由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層組成的治 理結(jié)構(gòu),形成了權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和管理層之間權(quán)責(zé)清晰、相互分離、相互制 衡的運作機制,保證了公司持續(xù)、獨立和穩(wěn)定發(fā)展。 公司形成了科學(xué)的經(jīng)營決策體系,嚴(yán)格按照規(guī)定的審核流程執(zhí)行。按照“健全、合理、 制衡、獨立”的原則,公司持續(xù)完善內(nèi)部控制機制,能夠有效保證公司經(jīng)營管理合法合規(guī)、 資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整,不斷提高公司經(jīng)營效率和效果,促進公司發(fā)展戰(zhàn) 略的順利實施。
要點六：多元化協(xié)同發(fā)展的綜合金融服務(wù)平臺 作為擁有全業(yè)務(wù)牌照的綜合金融服務(wù)商,公司各項主要業(yè)務(wù)均衡發(fā)展,收入結(jié)構(gòu)日趨優(yōu) 化;同時,公司控股東證融通、東證融達、東證融匯、渤海期貨、東方基金,參股銀華基金, 形成了多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展平臺,各業(yè)務(wù)條線優(yōu)勢互補、融合創(chuàng)新、協(xié)同發(fā)展,以客戶需求為 導(dǎo)向,提供多種金融產(chǎn)品和服務(wù),進一步優(yōu)化了集團化經(jīng)營模式,在全國形成了較強的規(guī)模優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢。
要點七：經(jīng)驗豐富的管理團隊和優(yōu)秀、穩(wěn)定的人才隊伍 經(jīng)過長期的規(guī)范運作,公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對于證券及金融行業(yè)、以及與證 券市場相關(guān)的法律法規(guī)、運作規(guī)則有著深刻理解和把握,在公司管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營、投資決策、 關(guān)聯(lián)交易控制、同業(yè)競爭處理等方面保持著良好的記錄。公司已建立和完善了多層次的人才 儲備體系和選拔培養(yǎng)體系,匯聚了一批素質(zhì)優(yōu)秀、經(jīng)驗豐富的投資銀行保薦代表人、投資管 理專家、優(yōu)秀研究員等專業(yè)證券人才和資深管理精英,形成了良好的企業(yè)文化,具有很強的 凝聚力和忠誠度。
要點八：信用交易業(yè)務(wù) 2016年4月16日公告,獲準(zhǔn)開展股權(quán)激勵限制性股票融資業(yè)務(wù)試點 近日,東北證券股份有限公司收到深圳證券交易所下發(fā)的《關(guān)于同意東北證券開展上市公司股權(quán)激勵限制性股票融資業(yè)務(wù)試點的函》(深證函[2016]280號),同意公司開展上市公司股權(quán)激勵限制性股票融資業(yè)務(wù)試點。公司將嚴(yán)格按照相關(guān)要求開展試點工作。
要點九：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 截至2015年6月末,公司有85家證券營業(yè)部,其中吉林省內(nèi)40家,上海8家。公司2015 年上半年實現(xiàn)A、B 股基金交易量19898.56 億元,同比增長508.78%。2015年上半年,公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入173388萬元。
要點十：自營業(yè)務(wù) 截至2015年6月末,交易性金融資產(chǎn)及可供出售金融資產(chǎn)投資收益為151673萬元,2015年上半年證券自營業(yè)務(wù)收入131739萬元,同比增加391.98%,營業(yè)利潤率同比增加2.08%。
要點十一：承銷與保薦 公司投資銀行管理總部從成立至今,先后承擔(dān)過吉林炭素,吉恩鎳業(yè)等多家新股主承銷,先后承擔(dān)過吉林化纖,吉林敖東等多家再融資主承銷,承擔(dān)了30多家新股和配股的副主承銷,承擔(dān)了30余家中直企業(yè)債券副主承銷,還參與180多家新股或配股的發(fā)行分銷工作。2015年中報披露,報告期內(nèi),公司共計完成保薦項目5個、完成債券項目21個、完成首發(fā)分銷項目1個、完成并購項目2個、完成新三板掛牌項目29個,很好的把握了市場機會,實現(xiàn)投資銀行業(yè)務(wù)收入23465.5萬元。
要點十二：股東回報規(guī)劃 2015年5月6日公司公布未來三年股東回報規(guī)劃(2015-2017 年),公司應(yīng)采取現(xiàn)金或者股票與現(xiàn)金相結(jié)合的方式分配股利。公司每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當(dāng)年實現(xiàn)的歸屬于母公司可供股東分配利潤的20%。
要點十三：配股募資50億元 增加公司資本金 2015年5月5日公告,公司擬按每10股配售不超過2股的比例向全體股東配售股份,配股募集資金總額預(yù)計為不超過人民幣50億元,扣除相關(guān)發(fā)行費用后,擬全部用于增加公司資本金,補充公司營運資金,擴充公司業(yè)務(wù),擴大公司規(guī)模。2016年4月15日公告,截至認(rèn)購繳款結(jié)束日(2016年4月13日),公司無限售條件股東有效認(rèn)購數(shù)量為3.42億股,占本次可配售股份總數(shù)的87.28%,認(rèn)購金額為31.02億元。公司有限售條件流通股股東有效認(rèn)購數(shù)量為4166.24萬股,占本次可配售股份總數(shù)的10.64%,認(rèn)購金額為3.78億元。有效認(rèn)購股份數(shù)量合計為3.83億股,占本次可配售股份總數(shù)的97.92%。
要點十四：證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 截至2015年6月末,公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)共管理25只集合資產(chǎn)管理計劃,涵蓋權(quán)益類、混合類、債券類、貨幣市場類、FOF、固定收益類等類型。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模為372.80億元,較去年同期相比增加41.37%。其中定向資產(chǎn)管業(yè)務(wù)規(guī)模315.28億元,較去年同期相比增加39.49%;集合資產(chǎn)管理規(guī)模57.52億元,較去年同期相比增加52.65%。
要點十五：控股期貨公司 渤海期貨有限公司成立于1996年1月,注冊資本為1億元。公司持有其96%的股份。2010年3月,中國證監(jiān)會核準(zhǔn)公司為渤海期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。2015年4月,公司控股子公司渤海期貨原有股東以1元/股進行同比例現(xiàn)金增資,增資后其注冊資本由現(xiàn)在的1.5億元增加至5億元。其中,公司現(xiàn)金增資金額3.36億元,吉林融商投資有限公司增資金額0.14億元。增資后公司持股比例為96%。2015年5月,股東大會同意對渤海期貨進行增資。
要點十六：參股兩基金公司 東方基金管理有限責(zé)任公司成立于04年6月,注冊資本為1億元。公司持有其46%的股份。截至2015年6月末,東方基金期末凈資產(chǎn)3.29億元,全年實現(xiàn)凈利潤6414萬元。另外,銀華基金管理有限公司成立于01年5月,注冊資本2億元。公司持有其21%的股份。截至2015年6月末,銀華基金期末凈資產(chǎn)13.5億元,全年實現(xiàn)凈利潤3.28億元。
要點十七：直投業(yè)務(wù) 直投業(yè)務(wù) 2010年9月13日,公司取得設(shè)立直投子公司的資格,2010年11月26日,公司直投業(yè)務(wù)子公司東證融通投資管理有限公司正式成立,注冊資本5000萬元。截至2015年6月末,東證融通期末凈資產(chǎn)7.21億元,全年實現(xiàn)凈利潤1204萬元。
要點十八：信用交易業(yè)務(wù) 2015年中報披露,報告期內(nèi),公司融資融券業(yè)務(wù)增長迅速,業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)擴大。截至報告期末,公司融資融券余額達到1883624.37萬元,較2014年末增長147.49%;實現(xiàn)息費收入57364.89萬元。截至報告期末,公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)待購回初始交易金額4043.15萬元,實現(xiàn)息費收入1391.09萬元。公司以自有資金做為融出方參與股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)待購回初始交易金額275058.79萬元,實現(xiàn)息費收入7903.23萬元。
