要點一：所屬板塊 HS300_ MSCI中國 安徽板塊 參股期貨 大金融 滬港通 券商概念 券商信托 融資融券 深成500 深港通 深股通 證金持股
要點二：經(jīng)營范圍 證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;證券投資基金代銷;融資融券;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
要點三：券商 報告期內(nèi),公司證券業(yè)務(wù)牌照齊全,主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券信用業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、自營投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。
要點四：證券業(yè) 在放寬服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入的原則指引下,我國證券行業(yè)牌照管理實現(xiàn)突破,去年已新增兩家全牌照券商,未來還將有更多新券商加入,現(xiàn)有券商國內(nèi)主板上市、香港H股上市、新三板掛牌持續(xù)增加,融資持續(xù)增長,上市、融資券商的資金實力與影響力不斷提高,互聯(lián)網(wǎng)、金融科技與券商經(jīng)營日益結(jié)合,通道傭金率繼續(xù)下降,金融機構(gòu)交叉持牌將落實,混業(yè)經(jīng)營窗口有望開啟,國企國資改革深化,因此全行業(yè)競爭壓力將顯著增大。隨著競爭加劇,全行業(yè)將從粗放式資源競爭走向深層次公司治理與體制機制競爭,券商分化加大,部分券商將快速向差異化經(jīng)營轉(zhuǎn)型。
要點五：業(yè)務(wù)資質(zhì)優(yōu)勢 公司業(yè)務(wù)資質(zhì)較齊全,擁有證券經(jīng)紀(jì)、自營、投行、資管、融資融券、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品、中小企業(yè)私募債券承銷、保險兼業(yè)代理等各種業(yè)務(wù)資格,為各項業(yè)務(wù)發(fā)展提供了廣闊空間。
要點六：市場優(yōu)勢 公司擁有安徽地域市場優(yōu)勢,多年精耕細(xì)作安徽市場,與省內(nèi)客戶保持良好關(guān)系。國內(nèi)市場拓展卓有成效,客戶服務(wù)能力穩(wěn)步提高,積累了一批優(yōu)質(zhì)客戶資源。
要點七：資本充實 公司資本金較為充實,有助于抵御各種風(fēng)險,為公司傳統(tǒng)資本型與創(chuàng)新資本型業(yè)務(wù)發(fā)展提供有力支持,為各項業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
要點八：擬定增募資42.87億元加碼主業(yè) 2016年7月8日公告稱,公司擬以14.57元/股向公司控股股東國元控股等6名特定對象非公開發(fā)行不超過29422萬股,募集資金總額不超過42.87億元,擬全部用于增加公司資本金,補充公司營運資金,以擴大業(yè)務(wù)規(guī)模,提升公司的市場競爭力和抗風(fēng)險能力。根據(jù)方案,其中公司控股股東國元控股認(rèn)購不超過5000萬股,且所認(rèn)購股票鎖定期為60個月。此外,建安集團、粵高速、鐵路基金、全柴集團、嘉華優(yōu)勢認(rèn)購分別不超過1.4億股、5490.73萬股、3431.26萬股、1000萬股、500萬股,且鎖定期均為36個月。其中,除全柴集團目前持有公司2.66%股份外,建安集團、粵高速、鐵路基金以及嘉華優(yōu)勢在此次發(fā)行前均不持有公司股份。
要點九：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 報告期內(nèi),公司實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入132,372.67萬元,比上年同期下降56.01%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本67,173.04萬元,比上年同期下降25.36%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤65,199.63萬元,比上年同期下降68.49%。其中：母公司實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入120,406.23萬元,比上年同期下降57.88%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本55,977.15萬元,比上年同期下降31.23%;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)利潤64,429.08萬元,比上年同期下降68.49%。
要點十：自營業(yè)務(wù) 報告期內(nèi),公司實現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入49,581.63萬元,比上年同期下降47.34%;自營業(yè)務(wù)成本3,966.71萬元,比上年同期增長4.43%;自營業(yè)務(wù)利潤45,614.92萬元,比上年同期下降49.52%。其中,母公司實現(xiàn)自營業(yè)務(wù)收入39,575.19萬元,比上年同期下降58.17%;自營業(yè)務(wù)成本3,766.83萬元,比上年同期下降0.84%;自營業(yè)務(wù)利潤35,808.36萬元,比上年同期下降60.57%。
要點十一：證券信用業(yè)務(wù) 2010年11月,證監(jiān)會核準(zhǔn)公司融資融券業(yè)務(wù)資格,在獲得監(jiān)管部門批準(zhǔn)后開展融資融券業(yè)務(wù)。試點階段融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不超過50億元,其中融券規(guī)模不超過8億元。2016年,公司證券信用業(yè)務(wù)圍繞年初制定的經(jīng)營目標(biāo),強化“爭先進(jìn)位”意識,外抓營銷拓展、內(nèi)抓精細(xì)管理,克服了市場行情平淡、市場利率下行帶來的困難,實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)的平穩(wěn)健康發(fā)展。截至2016年12月31日,母公司信用業(yè)務(wù)余額164.41億元,同比減少12.78%;融資融券余額、股票質(zhì)押余額、約定式購回余額行業(yè)排名分別為第20位、第30位和第2位。
要點十二：投資銀行業(yè)務(wù) 報告期內(nèi),公司投行業(yè)務(wù)完成14個股權(quán)項目、15個債券項目和54家新三板項目,為24家新三板掛牌企業(yè)提供33次定向增發(fā)服務(wù)。投行業(yè)務(wù)主承銷金額314.69億元,同比增長217.23%。
要點十三：創(chuàng)新業(yè)務(wù) 公司采用各種風(fēng)險管理手段,夯實自營投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、承銷業(yè)務(wù)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的同時,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理上,通過加強對創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和分析,建立創(chuàng)新金融產(chǎn)品三級審核機制,完善風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng),制定風(fēng)險管理政策,強化制度流程的執(zhí)行與操作,測算業(yè)務(wù)規(guī)模和風(fēng)險限額,對新業(yè)務(wù)風(fēng)險采取有針對性的措施,保障新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)風(fēng)險可測、可控、可承受。信用類創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展,主要通過加強前期盡職調(diào)查,進(jìn)行項目可行性分析,上報公司評審小組審議等程序后,項目方可實施。
要點十四：新三板業(yè)務(wù) 報告期內(nèi),公司完成54家新三板項目,為24家新三板掛牌企業(yè)提供33次定向增發(fā)服務(wù)。累計推薦新三板掛牌107家,行業(yè)排名第31名。
要點十五：場外市場業(yè)務(wù) 2016年,安徽省股交中心開拓創(chuàng)新,各項業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展,圓滿實現(xiàn)董事會“一年打基礎(chǔ),兩年上臺階,三年大發(fā)展”規(guī)劃目標(biāo)。報告期內(nèi),皖北融資中心順利落地,成功推出現(xiàn)代中醫(yī)藥及健康產(chǎn)業(yè)亳州專板。全年新增掛牌企業(yè)465家,累計掛牌企業(yè)1,182家;新增托管企業(yè)474家,累計托管企業(yè)1,392家;幫助企業(yè)實現(xiàn)融資42.41億元,同比增長14.47%,累計實現(xiàn)融資113.97億元;全年新增會員11家,會員總數(shù)達(dá)176家;新增開戶投資者3,387戶,開戶總數(shù)9,610戶;孵化培育功能逐漸顯現(xiàn),已有近20家掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板及啟動轉(zhuǎn)板程序。
要點十六：互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù) 根據(jù)2015年年報披露,公司推出“國元證券金數(shù)據(jù)”,利用大數(shù)據(jù)技術(shù)挖掘和收集客戶的行為及偏好數(shù)據(jù),為每位客戶推送量身定做的個性化資訊;推出“國元e 城”,“國元e 城”是集開戶、交易、理財、服務(wù)、文化、宣傳及員工辦公等為一體的移動互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)平臺,實現(xiàn)業(yè)務(wù)APP 化、APP 群平臺化。
要點十七：國元香港 2016年,面對跌宕起伏的市場環(huán)境,國元香港以加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、尋找差異化優(yōu)勢、強化基礎(chǔ)管理、提升核心競爭力為重心,形成特色經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的經(jīng)營思路,在各項工作上取得了較大進(jìn)展。與《粵港兩地電子簽名證書互認(rèn)辦法》中明確認(rèn)可的四家機構(gòu)之一——數(shù)安時代簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,著力打造互聯(lián)網(wǎng)金融平臺,實現(xiàn)線上標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)與線下個性化服務(wù)同步發(fā)展;第三次獲得財經(jīng)排行榜“最佳港股券商”獎項,在年末獲騰訊網(wǎng)2016年“最佳港股券商”大獎及“用戶體驗最佳”單項獎,國元香港的市場影響力和品牌知名度進(jìn)一步提升。
要點十八：長盛基金 長盛基金注冊資本為1億元,是國內(nèi)最早成立的十家基金管理公司之一,也是首批獲得全國社?；鸸芾碣Y格的六家基金管理公司之一,公司持有長盛基金41%的股權(quán)。截至2016年12月31日,長盛基金總資產(chǎn)129,564.68萬元,凈資產(chǎn)103,305.10萬元,報告期內(nèi),實現(xiàn)營業(yè)收入59,201.46萬元,同比下降10.07%,營業(yè)利潤18,842.45萬元,同比下降18.82%;凈利潤14,043.53萬元,同比下降20.18%。
要點十九：國元期貨 2016年,國元期貨累計成交量為3,317.79萬手,同比增長34.53%,遠(yuǎn)高于市場15.65%的增幅;市場份額從去年同期的0.265%上升到了0.378%,同比增長42.83%。完成大商所“期貨+保險”擴大試點項目之一“玉米目標(biāo)價格保險”創(chuàng)新試點項目,并取得良好收益,實現(xiàn)了農(nóng)戶、保險、期貨的三方共贏;在大連商品交易所年度優(yōu)秀會員評獎中,國元期貨及風(fēng)險子公司分別榮獲“產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)獎”和“優(yōu)秀風(fēng)險子公司”榮譽稱號。
要點二十：國元股權(quán)投資有限公司 2016年,國元直投緊跟投資市場節(jié)奏,把握PE市場動向,審慎投資。全年完成投資項目8家,合計投資金額51,774.9萬元,其中,出資30,000萬元與中電科合作發(fā)起設(shè)立合肥中電科國元產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)。已投項目中,合鍛智能、山河藥輔成功退出,實現(xiàn)良好投資收益。2016年,國元直投凈資產(chǎn)收益率達(dá)12.93%,ROE水平在上市券商直投子公司中位居前列。截至2016年末,累計投資項目26個,累計投資金額107,649.31萬元。
要點二十一：設(shè)立國元創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司 2012年10月，公司擬設(shè)立全資子公司國元創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種之外的金融產(chǎn)品等投資業(yè)務(wù)。國元創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司擬定注冊資本為15億元人民幣。設(shè)立國元創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司將提高公司自有資金使用效率和收益水平，降低權(quán)益投資的風(fēng)險，平滑業(yè)績波動。公司以子公司形式開展另類金融產(chǎn)品等投資業(yè)務(wù)，既可以與母公司進(jìn)行風(fēng)險隔離，又可以靈活機制進(jìn)行專業(yè)化管理，有利于公司形成多品種、多策略、跨市場的買方業(yè)務(wù)模式。
要點二十二：獲準(zhǔn)設(shè)立13家分支機構(gòu) 2013年8月,公司獲準(zhǔn)在山東省青島市、重慶市各設(shè)立 1 家分公司,分別管理青島市及山東省其他地區(qū)的證券營業(yè)部,管理云南、貴州、四川三省及重慶市的證券營業(yè)部;獲準(zhǔn)在四川省成都市、陜西省西安市各設(shè)立 1家營業(yè)部,信息系統(tǒng)建設(shè)模式為 B 型;獲準(zhǔn)在山東省青島市、河南省鄭州市、江蘇省江陰市、上海市、天津市、遼寧省大連市、安徽省淮南市、安徽省蕪湖縣、安徽省蒙城縣各設(shè)立 1 家證券營業(yè)部,信息系統(tǒng)建設(shè)模式為 C 型。
