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“負(fù)面清單”最早起源于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)活動(dòng)，主要用于一個(gè)國(guó)家對(duì)外商投資準(zhǔn)入的監(jiān)管，通常作為投資條約的附件形式存在。負(fù)面清單制度自實(shí)行以來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，都只適用于國(guó)際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域，甚少被廣大市場(chǎng)主體所熟知。隨著我國(guó)自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單和市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單的實(shí)踐與推行，負(fù)面清單制度逐漸受到越來(lái)越多的關(guān)注。
從國(guó)際談判的外商投資負(fù)面清單，到自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單，再到市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，這三類負(fù)面清單的區(qū)別到底是什么？具體的面向群體是誰(shuí)？各自的使用范圍又有何不同？在理清這三類清單關(guān)系之前，有必要先將負(fù)面清單與傳統(tǒng)正面清單進(jìn)行對(duì)比分析。
投資管理由“正”轉(zhuǎn)“負(fù)”，自由準(zhǔn)入更高效
眾所周知，傳統(tǒng)的投資管理，即“正面清單”（Positive List），是告訴投資者哪些能做，列出清單給予投資指引，清單以外領(lǐng)域一律不予開(kāi)放；而“負(fù)面清單”管理，則是告訴投資者哪些不能做，把不能做的列出清單，清單以外沒(méi)有規(guī)定的都能做。我國(guó)首次采用負(fù)面清單管理模式監(jiān)管內(nèi)、外資企業(yè)對(duì)華投資，由“正”轉(zhuǎn)“負(fù)”雖一字之差，帶來(lái)的卻是管理理念與管理方式的全新變化。
外商投資負(fù)面清單：
針對(duì)外資，依國(guó)際談判結(jié)果而定
“負(fù)面清單”是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域的概念。國(guó)際實(shí)踐中的負(fù)面清單，多是締約雙方談判的結(jié)果，常作為附件附于所簽訂的投資條約之后，最典型的就是北美自由貿(mào)易協(xié)定（NAFTA）。
我國(guó)外商投資負(fù)面清單由中美BIT談判而來(lái)，通俗地講，其相當(dāng)于投資領(lǐng)域的“黑名單”，是指政府規(guī)定哪些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不開(kāi)放，其中要列明針對(duì)外資的與國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇不符的管理措施，或業(yè)績(jī)要求、高管要求等方面的管理限制措施。除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都許可。
外商投資負(fù)面清單結(jié)合對(duì)外投資談判的結(jié)果進(jìn)行制定。目前，中美仍在積極進(jìn)行BIT談判，努力縮短這個(gè)單子。
自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單：
針對(duì)外資，由地方政府經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)制定
如上所述，負(fù)面清單最早來(lái)源于國(guó)際貿(mào)易投資談判中，強(qiáng)調(diào)的是高標(biāo)準(zhǔn)投資規(guī)則的一種外資準(zhǔn)入模式。現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)負(fù)面清單的現(xiàn)有實(shí)踐，是隨著上海自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的先行先試而逐步推進(jìn)的。
2013年9月29日，上海市人民政府發(fā)布公告，《中國(guó)（上海）自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）2013年》（滬府發(fā)[2013]75號(hào)）頒布實(shí)施，這是上海自貿(mào)區(qū)頒布的第一份負(fù)面清單。
經(jīng)過(guò)9個(gè)月的施行，2014年7月1日，上海市政府出臺(tái)了2014版負(fù)面清單。上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單（2014版）比上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單（2013版）的內(nèi)容變化很多。2014 版負(fù)面清單由190條減少至139條，有26.8%調(diào)整度；取消了14條管理措施、放寬19條管理措施，使得負(fù)面清單的開(kāi)放比率高達(dá)17.4%。
2015年4月20日，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立廣東、天津、福建三大自貿(mào)區(qū)，同日公布了適用于上海、廣東、天津、福建這四個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單（簡(jiǎn)稱自貿(mào)區(qū)2015版負(fù)面清單）。與2013版、2014版上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單相比，自貿(mào)區(qū)2015版負(fù)面清單進(jìn)一步縮小了限制范圍。
在自貿(mào)區(qū)2015版負(fù)面清單中，制造業(yè)比例大幅下降，對(duì)高端制造業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)放度也進(jìn)一步提高。在金融領(lǐng)域，自貿(mào)區(qū)2015版負(fù)面清單的條款內(nèi)容由2014版的4條調(diào)整為14條。而對(duì)文化、體育和娛樂(lè)領(lǐng)域的內(nèi)容也由過(guò)去的8條調(diào)整為24條。雖然條款數(shù)量看似增加，但增加條目實(shí)為對(duì)外商限制的具體化，即對(duì)條目具體展開(kāi)說(shuō)明，提升了清單的透明度。
統(tǒng)計(jì)顯示，負(fù)面清單管理模式試點(diǎn)以來(lái)，4個(gè)自貿(mào)區(qū)新設(shè)立的外商投資企業(yè)顯著增加。截至2016年6月，上海自貿(mào)區(qū)累計(jì)設(shè)立外商投資企業(yè)5984家，合同外資4032億元人民幣；從2015年4月21日掛牌到2015年底，福建、廣東、天津3個(gè)自貿(mào)區(qū)新設(shè)外商投資企業(yè)數(shù)量，同比分別增長(zhǎng)506％、287％、235％，合同利用外資分別增長(zhǎng)548％、225％、220％。綜合上述數(shù)據(jù)不難看出，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立以及外資準(zhǔn)入負(fù)面清單模式的實(shí)行，使得外商投資數(shù)量大幅增加。
簡(jiǎn)而言之，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式的實(shí)踐，既有利于推動(dòng)我國(guó)外商投資規(guī)則逐步與國(guó)際通行規(guī)則接軌，同時(shí)對(duì)中美BIT談判的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展也將發(fā)揮積極作用。
市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單：
既對(duì)內(nèi)資，也對(duì)外資；由國(guó)家發(fā)改委、商務(wù)部聯(lián)合制定
在自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的實(shí)踐基礎(chǔ)上，我國(guó)將負(fù)面清單概念進(jìn)行了引申和擴(kuò)充，將負(fù)面清單的內(nèi)涵由投資協(xié)定談判，外延到了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)治理，不僅對(duì)外資實(shí)行負(fù)面清單管理模式，而且對(duì)內(nèi)資也實(shí)行負(fù)面清單管理模式，是一次重大的制度創(chuàng)新。
市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單由國(guó)務(wù)院發(fā)改委、商務(wù)部聯(lián)合研究起草，國(guó)務(wù)院統(tǒng)一制定發(fā)布。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，是指國(guó)務(wù)院以清單方式明確列出在中華人民共和國(guó)境內(nèi)禁止和限制投資經(jīng)營(yíng)的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各級(jí)政府依法采取相應(yīng)管理措施的一系列制度安排。市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)等，各類市場(chǎng)主體皆可依法平等進(jìn)入。
換言之，市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單是一種對(duì)境內(nèi)投資的管理模式，即不論是內(nèi)資還是外資，凡是在我國(guó)境內(nèi)投資的各市場(chǎng)主體均需遵照這一制度的要求。
總體來(lái)講，負(fù)面清單管理模式將是我國(guó)進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理制度的改革方向，它將為解決現(xiàn)階段我國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理制度中存在的準(zhǔn)入門檻過(guò)高、競(jìng)爭(zhēng)公平性不足、管理程序復(fù)雜、市場(chǎng)運(yùn)行透明度低等核心問(wèn)題開(kāi)辟另一條創(chuàng)新路徑。
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