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破產(chǎn)管理人的權(quán)利由誰監(jiān)管?---從山東德州大乾公司重整中探討管理人如何忠實勤勉履職
 孟德斯鳩說:“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力,這是萬古不易的一條經(jīng)驗?!薄吨腥A人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》賦予破產(chǎn)程序中破產(chǎn)管理人以管理和處分破產(chǎn)財產(chǎn)的權(quán)力,也因此,如何有效預(yù)防和遏制破產(chǎn)管理人違法犯罪、健全法律責任追究機制,成為法學(xué)界研究的熱點。
 

  因為破產(chǎn)管理人有較大裁量權(quán),所以在實際中破產(chǎn)企業(yè)針對“破人”的指定與行為常有這樣或那樣的疑惑和問題。譬如,指定管理人的正當法律程序是什么?管理人是否勤勉盡責、忠實執(zhí)行職務(wù),有沒有具體的監(jiān)管標準?管理人違反忠實勤勉義務(wù),致使企業(yè)破產(chǎn)的,如不能依法承擔民事責任,如何處置?等等。

  近日,記者到山東省德州市慶云縣采訪,就該縣三家企業(yè)破產(chǎn)重整中遇到的系列問題進行梳理,并邀請專家對此進行分析并提出建議,以解答破產(chǎn)企業(yè)在現(xiàn)實中所遇到的疑難。

 疑問一:法院直接指定管理人,程序是否正當合法?

  山東德州大乾房地產(chǎn)開發(fā)有限公司是一家被法院裁定的重整企業(yè)。

  2017年12月22日,慶云縣法院出具(2017)魯1423破4號決定書,指定山東華信產(chǎn)權(quán)流動破產(chǎn)清算事務(wù)有限公司(下稱“山東華信”)擔任大乾公司管理人。

  在企業(yè)重整自救工作中,大乾公司股東發(fā)覺管理人存在涉嫌不作為、瀆職的情況,質(zhì)疑慶云縣法院對管理人指定程序存在問題。

  據(jù)記者調(diào)查了解,山東華信并非本地管理人,接受慶云縣法院指定,同時作為中澳集團、水云間公司、大乾公司等三家公司的管理人,被指涉嫌程序違法、利益輸送。

  “破事”一般“油水厚”,為避免管理人從中“揩油”,破產(chǎn)法制定了一系列規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,受理企業(yè)破產(chǎn)案件的法院一般應(yīng)從本地管理人名冊中指定,一般應(yīng)當采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定,以避免產(chǎn)生利益輸送的情形。

  法條引述:

  《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十三條規(guī)定:人民法院裁定受理破產(chǎn)申請的,應(yīng)當同時指定管理人。第二十二條:管理人由人民法院指定。

  《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第十五條:受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院指定管理人,一般應(yīng)從本地管理人名冊中指定;第十六條:受理企業(yè)破產(chǎn)案件的人民法院,一般應(yīng)指定管理人名冊中的社會中介機構(gòu)擔任管理人;第二十條:人民法院一般應(yīng)當按照管理人名冊所列名單采取輪候、抽簽、搖號等隨機方式公開指定管理人。

  專家提出,程序違法必然影響實體處理的公正。如情況屬實,如此指定管理人,很難保證債權(quán)人的利益,很難維護破產(chǎn)企業(yè)的權(quán)益,法院監(jiān)管也會形同虛設(shè)。專家建議,債權(quán)人、債務(wù)人可對法院指定管理人過程中的程序違法行為提出異議,破產(chǎn)企業(yè)要采取自我保護措施。

疑問二:管理人行為涉嫌違規(guī)違法,債務(wù)人如何維護合法權(quán)益?

  “企業(yè)進入破產(chǎn)重整程序,我們成了弱勢群體,公章、賬目、流動資金交給了管理人,公司員工及處置權(quán)也交給了管理人,我們是實實在在的砧板上的魚肉,發(fā)言不能,動作不能,只能任由管理人宰割。”大乾公司股東反映,管理人存在履職不力、挪用資金、變相增債務(wù)、低價處理資產(chǎn)等嚴重問題。

  山東華信于2018年2月初召開第一次債權(quán)人會議。大乾公司股東反映,第一次債權(quán)人會議召開后,他們多次申請管理人盡快核對債權(quán),但管理人直到2018年8月1日才正式出具《關(guān)于債務(wù)人確認債權(quán)的通知》,告知初步核定的債權(quán)人名單與債權(quán)數(shù)額。

  根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定,企業(yè)重整期限是6個月,可延期3個月。即管理人應(yīng)在6個月之內(nèi)完成債權(quán)核算、確定債權(quán)清償方案,在有條件的情況下出具重整計劃草案。大乾公司股東反映,山東華信不僅沒在6個月之內(nèi)出具重整計劃草案,連債權(quán)核算都沒完成,第8個月才第一次出具債權(quán)核算確定書,離9個月期限僅剩一個月。據(jù)記者了解,截至2018年11月5日,管理人仍未完成債權(quán)核算。

  大乾公司股東反映,管理人在期限上的延誤,無形中增加了破產(chǎn)企業(yè)的債務(wù)。截至發(fā)稿,記者獲得最新的一組數(shù)據(jù):債權(quán)人共申報債權(quán)數(shù)額為501,203,032.16元,2018年9月28日管理人的復(fù)核結(jié)果為234,074,476.61元。2018年10月債務(wù)人起訴至法院的債權(quán)數(shù)額為17,415,817.76元,債務(wù)人認為并申請法院確認的債權(quán)數(shù)額為122,998,966.75元。另有一筆82,324,115.01元的債權(quán),債務(wù)人有異議,認為債權(quán)不存在,系債權(quán)人涉嫌通過犯罪行為所得,德州市公安局已受理此案,目前正在偵辦。

  德州大乾房地產(chǎn)開發(fā)有限公司投資開發(fā)的慶云縣財富中心項目,是集商業(yè)、住宅、辦公為一體的城市綜合體,是德州市目前最高的建筑,面積13萬平方米,市場評估價值7億元。目前確認的債權(quán)與有爭議的債權(quán)加在一起僅2億多元,資產(chǎn)明顯大于負債。

  大乾公司法定代表人稱,管理人還將大量時間用于插手企業(yè)對外經(jīng)營和工程施工,對原已完工的工程進行拆除、重做,浪費了大量的時間與金錢,最終導(dǎo)致財富中心項目停工、停售的嚴重后果。

法條引述:

  《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十五條規(guī)定:管理人履行下列職責:(一)接管債務(wù)人的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料;(二)調(diào)查債務(wù)人財產(chǎn)狀況,制作財產(chǎn)狀況報告;(三)決定債務(wù)人的內(nèi)部管理事務(wù);(四)決定債務(wù)人的日常開支和其他必要開支;(五)在第一次債權(quán)人會議召開之前,決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營業(yè);(六)管理和處分債務(wù)人的財產(chǎn);(七)代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序;(八)提議召開債權(quán)人會議;(九)人民法院認為管理人應(yīng)當履行的其他職責。本法對管理人的職責另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

  專家認為,根據(jù)破產(chǎn)法第二十五條第三、四款規(guī)定,管理人在重整程序中作出的變更設(shè)計、更換電梯、重做消防、防水工程等決定行為,已涉嫌超出了公司內(nèi)部事務(wù)的范圍,構(gòu)成越權(quán)。

  “2018年6月中旬管理人全面接手財富中心項目,2018年7月項目基本全面停工,到2018年10月僅4個月時間,管理人就將1600多萬元花完。而我們卻無權(quán)知曉資金使用明細。”大乾公司股東反映,公司有1600萬元資金去向不明。大乾公司之前交接給管理人400萬元,后管理人從縣財政資金平臺借款500萬元,又從債權(quán)人王勝長處集資670余萬元,計1600多萬元資金,2018年10月10日第三次債權(quán)人會議時,管理人稱這些錢都已用完。

  專家認為,依據(jù)《中華人民共和國刑法》關(guān)于挪用資金罪、職務(wù)侵占罪等規(guī)定,大乾公司可向公安機關(guān)報案,查清管理人對1600萬元資金是否存在挪用、侵占、貪污的情形,如屬實,可追究其刑事責任。

疑問三:管理人行為嚴重不當,債務(wù)人有無權(quán)力變更管理人?

  慶云財富中心項目系大乾公司唯一的也是最為重要的資產(chǎn),對財富中心項目如何管理,如何銷售、變價,直接關(guān)系債權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)。

  據(jù)了解,2018年7月,大乾公司原管理團隊被強制退場,財富中心項目由管理人接管。9月6日,山東華信宣布辭退大乾公司全體員工,導(dǎo)致員工圍堵財富中心辦公場所,管理人告訴員工要解決問題去山東省政府、德州市政府、慶云縣各級部門上訪,當天慶云縣信訪辦再次接待了數(shù)十起上訪。

  大乾公司股東稱,管理人清退原銷售團隊、聘請新銷售團隊、重新開始銷售、重新制定銷售方案,擅自對大乾公司重要資產(chǎn)(財富中心房地產(chǎn)項目)進行管理、處分、變價,沒召開債權(quán)人會議,沒依法取得債權(quán)人會議的決議,嚴重損害債權(quán)人合法權(quán)益。

  根據(jù)破產(chǎn)法規(guī)定,以上事項是需要召開債權(quán)人會議進行決議的事項。管理人的行為一旦超越法律授予的職權(quán),很難避免以高額銷售成本、低價處置財富中心項目資產(chǎn)行為的發(fā)生。

  據(jù)記者調(diào)查,管理人在大乾公司房地產(chǎn)項目宣傳單上標注了“政府重整監(jiān)管,3700/㎡起,2019年3月交房”“政府重整監(jiān)管、即將售罄,緊急加催,10-390㎡絕版旺鋪,立返2年12%租金”等內(nèi)容。大乾公司股東稱,管理人制定的房屋銷售價格每平米3700元起,明顯低于慶云縣房地產(chǎn)的平均價格。法律專業(yè)人士稱,“政府重整監(jiān)管”的表述是錯誤的,慶云縣法院裁定大乾公司進行重整,系在法院主導(dǎo)下,管理人實施的行為,并非由政府出面監(jiān)督的行為。如此宣傳是宣揚慶云縣政府干預(yù)司法、超越權(quán)限,將給慶云縣政府帶來后患。

法條引述:

  《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十二條:管理人由人民法院指定。債權(quán)人會議認為管理人不能依法、公正執(zhí)行職務(wù)或者有其他不能勝任職務(wù)情形的,可以申請人民法院予以更換。

  《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條:社會中介機構(gòu)管理人有下列情形之一的,人民法院可以根據(jù)債權(quán)人會議的申請或者依職權(quán)徑行決定更換管理人,其中第四款規(guī)定是這樣表述的:履行職務(wù)時,因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害。

  專家認為,大乾公司身為債務(wù)人,法律未授予申請更換管理人的權(quán)力。依《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第二十二條之規(guī)定,只有債權(quán)人才權(quán)有向法院提出更換管理人申請,法院在收到債權(quán)人申請之后必須進行審查,再決定是否更換管理人。法律未授予債務(wù)人或債務(wù)人股東申請更換管理人的權(quán)利。即大乾公司依法無權(quán)向法院申請變更管理人。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》第三十三條規(guī)定,大乾公司管理人在履行職務(wù)時,即便因故意或者重大過失導(dǎo)致債權(quán)人利益受到損害的情形,大乾公司也無權(quán)申請變更管理人。

  專家指出,法律立法時應(yīng)是側(cè)重了保護債權(quán)人的利益,重心做了傾斜,忽視了債務(wù)人的權(quán)益,近幾年也有眾多“被破產(chǎn)”企業(yè)上訪,虛加債務(wù)、變相增加債務(wù)、低價處置資產(chǎn),均是侵害債務(wù)人的常見違法行為,相信司法實踐會推動這方面立法的改進,債務(wù)人權(quán)益理應(yīng)受到保護,這也最能體現(xiàn)司法的公正性。專家強調(diào),在當前制度環(huán)境下,管理人存在不當行為,法院應(yīng)當特別注意加強監(jiān)督和監(jiān)管,關(guān)鍵是要在破產(chǎn)程序中發(fā)揮主導(dǎo)作用,以免出現(xiàn)被動,影響穩(wěn)定大局。

  專家稱,我國立法尚無專門針對破產(chǎn)管理人刑事責任的規(guī)定,但并不是說刑事處罰不適用破產(chǎn)管理人,破產(chǎn)管理人涉嫌受賄、侵占企業(yè)財產(chǎn)的行為,可適用相關(guān)刑法規(guī)定處理。當然,我國刑法缺乏針對破產(chǎn)管理人刑事犯罪的專門規(guī)定,確實也帶來對于破產(chǎn)管理人犯罪打擊不力的問題,這樣既不利于破產(chǎn)程序有序進行,也不利于保護債權(quán)人利益。因此,在刑法中增加破產(chǎn)管理人犯罪的法律條文,明確規(guī)定刑種和法定刑,真正實現(xiàn)破產(chǎn)管理人的權(quán)責統(tǒng)一,才能使破產(chǎn)管理人制度按照立法者所設(shè)計的那樣科學(xué)、合理、高效、有序地進行。

  請繼續(xù)關(guān)注本刊“破產(chǎn)法實踐”系列報道之二《重整成功與破產(chǎn)清算:管理人“善”“惡”一念之間》。(人民法治  郭濤)

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(責編:車景軍 肖紅)
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