融資融券試點(diǎn)進(jìn)程大致清晰

www.eastmoney.com 2010-03-01 06:49 中國證券報

　　中國證券報記者2月28日獲悉，為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，11家券商將在本周結(jié)束仿真交易并迎來答辯測試，在下周接受完現(xiàn)場檢查后向證監(jiān)會遞交試點(diǎn)申請，預(yù)計3月18日至20日首批試點(diǎn)券商名單有望公布，規(guī)?；蛐∮陬A(yù)期，在5至7家之間。多家券商人士表示，3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將進(jìn)入倒計時，其進(jìn)程大致清晰，在未來逾四周的時間里，每周均將有關(guān)鍵時點(diǎn)。

　　證監(jiān)會融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有望在3月份正式推出，預(yù)計3月底前能看到首批試點(diǎn)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。

　　對這一時間窗口，中國證券報記者采訪多家券商人士預(yù)測認(rèn)為，3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將以周為單位進(jìn)入倒計時，在未來逾四周的時間里，每周均將有關(guān)鍵時點(diǎn)：第一周的3月4日至5日，將組織遞交申請的券商進(jìn)行正式陳述及答辯;第二周這些券商將迎來全方位的現(xiàn)場檢查;檢查結(jié)束后的第三周，證監(jiān)會或?qū)⒄諈f(xié)會的測評結(jié)果，開始正式接受首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請;參照歷史經(jīng)驗，監(jiān)管層有可能在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式推出前預(yù)留一段時間讓市場預(yù)熱，預(yù)計18日至20日首批試點(diǎn)名單有望公布。

　　有參與多輪測試的券商表示，此前市場曾有首批試點(diǎn)券商規(guī)模在7至8家的猜測，但監(jiān)管層把關(guān)嚴(yán)格，入圍的首批試點(diǎn)券商數(shù)量很可能少于市場預(yù)期，在5至7家之間。

　　目前，各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗，本次模擬測試預(yù)計3月5日結(jié)束，但有券商人士透露，這并非意味著模擬測試結(jié)束。因為首批融資融券券商名單公布后，未入選的券商將立即進(jìn)入第二批試點(diǎn)名單“爭奪戰(zhàn)”中，因此模擬測試將具備持續(xù)性。

　　“這周我們都在忙著準(zhǔn)備下周的專業(yè)評審，緊張程度不亞于大學(xué)時候的畢業(yè)論文答辯啊。”一家已上報融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的證券公司相關(guān)人士告訴中國證券報記者，公司融資融券負(fù)責(zé)人將率各主要業(yè)務(wù)線的骨干“趕考”。“評價工作小組會就試點(diǎn)方案的各項細(xì)節(jié)對我們提問，預(yù)計問題多半會集中在投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險控制方面。”

　　深圳某券商年初進(jìn)行的投資者調(diào)查顯示，大部分滿足融資融券條件的客戶都對融資融券業(yè)務(wù)表現(xiàn)出了濃厚的興趣，資產(chǎn)在50萬到2000萬之間的客戶參與意愿最強(qiáng)。盡管如此，首批試點(diǎn)券商的融資融券業(yè)務(wù)并不會在所有營業(yè)部全面開閘，“并非所有的大戶都適合做融資融券業(yè)務(wù)。”一家券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向中國證券報記者透露，多數(shù)券商會給旗下營業(yè)部打分，挑選部分客戶基礎(chǔ)較好、合規(guī)經(jīng)營最優(yōu)的營業(yè)部進(jìn)行試點(diǎn)，然后再層層推進(jìn)。

　　業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，考慮到券商獲得證監(jiān)會行政許可后還需在注冊地變更營業(yè)執(zhí)照的業(yè)務(wù)范圍，并向交易所申請席位及權(quán)限，投資者正式參與融資融券業(yè)務(wù)可能要等到4月。

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