優(yōu)秀的交易員是果斷的。我想在這里承認(rèn)，我知道我在本節(jié)中描述的許多特質(zhì)之間存在重疊。風(fēng)險偏好、勇氣和果斷都是相似的性格方面。我本可以將它們?nèi)繗w為風(fēng)險偏好，但我想更深入地挖掘并解開一些微妙的區(qū)別。
所以，是的，果斷就像勇氣和風(fēng)險偏好，但在這里我的意思更像是一旦有了想法就按下按鈕的特定能力。一旦有了好主意，你是否覺得進行交易很容易？還是猶豫？這種猶豫會導(dǎo)致更糟糕的切入點和戰(zhàn)術(shù)弱點，還是健康的校準(zhǔn)和沖動控制？如果你在果斷性方面給自己打了10分（滿分10分），那么你很可能過于沖動、過于自信，或者兩者兼而有之。
以下是從武斷（10）到猶豫（1）的連續(xù)體：
● 9-10大概率是為了觸發(fā)快樂情緒。存在過度自信和沖動交易的風(fēng)險。如果每次都太容易決定和扣動扳機，也許你需要多猶豫一下？你很可能應(yīng)該過濾掉一些交易并專注于你最好的想法。果斷固然好，但想想你是不是太果斷了。也許你需要更多地過濾你的想法，或者減少你的交易數(shù)量，或者至少確保你的最佳交易規(guī)模比其他人大得多。
得分為9分或10分的交易員可能很難忽視隨機的頭條新聞，并感受到根據(jù)每條新聞進行交易的沖動。這時候，“新聞”聽起來很像“噪音”。
● 7-8甜蜜點。果斷但仍然足夠謹(jǐn)慎，明白并非每件閃亮的物品都有價值。能夠在突發(fā)消息出現(xiàn)時按下按鈕，但也能夠不按下按鈕。
● 5-7可能有點猶豫，但仍然沒有什么可擔(dān)心的。想想你是不是在浪費好想法。你到底需要什么才能越過界限并進行交易？你在等待別人的確認(rèn)嗎？當(dāng)你提出一個交易想法時，如果你在執(zhí)行之前讓其他幾個交易員試一試，你會感覺更好嗎？盡量不要尋求他人的認(rèn)可。擁有你的想法并記住，如果其他人同意你的想法，那并不一定會使它變得更好。這可能意味著它是一個流行的想法，但與沒有人喜歡的獨特或相反的想法相比，它的優(yōu)勢更小。
● 1-4太猶豫了。由于你未能扣動扳機，你可能會在桌面上留下良好的交易和良好的資金。你應(yīng)該強迫自己每天或每周進行一定數(shù)量的交易。這消除了我應(yīng)該/不應(yīng)該猶豫，因為知道你本周必須進行X次交易，已經(jīng)做出了決定。那么問題就變成了做哪些交易，而不是是否交易。
你可以找一個交易教練。這不一定是巨大的財務(wù)或時間承諾。你可以每月見一次交易教練，每周通過電子郵件與他交流一次。大聲談?wù)撆c交易相關(guān)的問題可能很有價值。想法在你的腦海中盤旋，有時有意義，有時卻沒有。對話可以幫助你識別并解決導(dǎo)致你猶豫的問題。
雖然交易教練通常具有心理學(xué)背景，但與交易教練交談最重要的部分是談話，而不是心理學(xué)專業(yè)知識。公開表達你的想法、疑慮和弱點通?？梢猿吻逅鼈儾椭闾幚硭鼈儭Ｄ阏J(rèn)識的同事或經(jīng)驗豐富的交易員很可能會提供與訓(xùn)練有素的心理學(xué)家?guī)缀跻粯佣嗟膸椭?。無論如何，我的經(jīng)歷表明這是有用的。
本書的部分目的是讓你更加了解自己，更加誠實地了解自己作為交易員的優(yōu)勢和劣勢。在某些維度上得分低并不丟人。沒有人擁有豐富的所有積極特征。
建立和培養(yǎng)自我認(rèn)知的第一個方法是保存交易日志。
這是陳詞濫調(diào)的交易建議。那是因為它是真的。你可以記錄個別交易或個別日子或只是零星的想法。在后臺打開文檔或電子表格，并記下你在做什么。
我會預(yù)先告訴你：寫日記是一個很難保持的習(xí)慣。這是一個巨大的痛苦，往往會發(fā)生兩件事。任何一個：
A）你開始交易得很好，你進入了狀態(tài)，你不會費心去更新你的日志，因為你覺得自己像個交易大神，或者
B）你一直在虧錢，你感到疲憊不堪，你最不想做的就是花20分鐘記錄發(fā)生的事情，因為你真正想做的就是沖出辦公室，去見一些朋友。
保持交易日志的習(xí)慣極其困難，但這是值得的。僅僅因為這很困難，這不是不去做的借口。很少有高效率的習(xí)慣是容易保持的。請記住，如果交易很容易，它的收益就不會那么高。
對于任何難以維持的習(xí)慣（如舉重、不吸煙或記交易日志），一個有效的技巧是找到一個愿意做同樣事情的伙伴。如果你承諾每天與朋友交換一段話，那么如果你變得懶惰，你不僅會讓自己失望，也會讓你的朋友失望。
這也可以由專業(yè)的交易教練來處理。就像私人教練一樣，教練可以讓你走上正軌，幫助你養(yǎng)成你不太有意志力強迫自己養(yǎng)成的好習(xí)慣。
交易日志可以幫助你跟蹤情緒、偏見、主題和想法。日記可以通過多種方式為你提供幫助。它可以采用兩種基本形式。一種是交易日志。如果你是交易新手，我推薦這種方法。自由形式的日志適合更有經(jīng)驗的交易員，但更精細的系統(tǒng)將幫助新交易員收集更多數(shù)據(jù)。
你收集的數(shù)據(jù)越多，你就越有可能從日記中學(xué)到一些東西。想想你知道自己薄弱的領(lǐng)域，看看你是否能拿出可以揭示你在該領(lǐng)域進步的數(shù)據(jù)。
這是電子表格中的示例交易日志：
我已將信息格式化以適合此處頁面，但在現(xiàn)實生活中，我會在Excel中用一大行記錄每筆交易。這使得以后處理數(shù)據(jù)更容易。例如，你可以計算你在交易中的平均時間長度，或者通過在最后一行下方創(chuàng)建簡單的公式來查看你是否堅持止損。
交易日志是交易自我認(rèn)知的最直接途徑。當(dāng)你把想法寫下來時，想法就會變得具體。通過記錄每筆交易以及基本原理和思考過程，你可以發(fā)現(xiàn)交易中反復(fù)出現(xiàn)的錯誤、問題或漏洞。
思想是抽象和模糊的。寫作是具體而扎實的。通常，把事情寫下來的過程會帶來新的想法和想法，并會導(dǎo)致不同的結(jié)果。每個月左右坐下來深入研究你的交易日志。看看你能不能找到有意義的收獲。例如：
你堅持你的計劃嗎？你在開始時的風(fēng)險/回報是否接近你的實際風(fēng)險/回報？如果不是，為什么？
以下是你分析交易日志后可能出現(xiàn)的一些有用的收獲或目標(biāo)的假設(shè)示例：
30天內(nèi)沒有交易標(biāo)準(zhǔn)普爾期貨。我在其他資產(chǎn)上賺到的所有錢，都會因為做空標(biāo)準(zhǔn)普爾股票而還回去！
我的交易日志比平時更情緒化。每日止損收緊至15,000美元。我的正常止損是30,000美元，但我的交易一直很糟糕，而且我知道我的心態(tài)很奇怪，因為我爸爸病得很重。
中午到下午3點之間的交易有35%的時間命中，而在該時間范圍之外發(fā)起的所有交易中有57%的時間命中。
頂尖交易員總是有一個計劃。交易日志并不是建立自我認(rèn)知的唯一途徑。以下是一些其他方法：
1、走出自己的世界。這聽起來有點奇怪，但它可以成為提高自我認(rèn)知的有效方法。坐在那里，讓你的思緒安靜下來，想象你的理性自我就站在你身邊。他們?nèi)绾慰创悻F(xiàn)在的交易？這是關(guān)閉系統(tǒng)1（直覺）和激活系統(tǒng)2（邏輯）的一種方式。當(dāng)你問“我的理性自我會怎么想？”時，你會沖破思緒紛飛的風(fēng)暴和噪音，專注于邏輯。這對于活躍的交易員尤其重要，因為快速交易活動更有可能是由受情緒和偏見影響的快速決策驅(qū)動的。
當(dāng)你看到你愚蠢的大腦做一些次優(yōu)的事情時，你需要有自我控制和意志力來接管。你愚蠢的大腦想大喊“松鼠！”當(dāng)它看到松鼠時。你聰明的大腦會抵制沖動并掌控一切。試著注意你腦海中不斷出現(xiàn)的不同層次的想法，并注意重復(fù)的模式，例如：
● 買入只是因為它在上漲。
● 因為感到無聊而去交易。
● 因為行情沒有動而平掉好倉位。
● 因為不喜歡價格走勢而平倉。
2、想想你的動機。這是建立自我認(rèn)知的另一種方式。人類受激勵驅(qū)動。是什么促使你成功？最可靠的動力是內(nèi)心強烈的成就欲。金錢、證明自己或勝過坐在你旁邊的人等外部動機不會帶你去樂土。這在教育界是眾所周知的：內(nèi)在動機壓倒外在動機。
換句話說：你交易是因為你喜歡它，你想贏，或者它在智力上滿足你？還是你通過交易致富？這是一個復(fù)雜的問題。研究表明，如果你夢想變得富有……無論你變得多么富有，你總會希望自己更富有。所以，為了錢而追求錢是沒有意義的目標(biāo)。
賺一千萬美元本身不會讓你快樂。但如果你真的喜歡交易......它可能！你應(yīng)該（通常）享受交易的過程和行為。你應(yīng)該會發(fā)現(xiàn)它在智力上具有刺激性、令人興奮并且（有時）很有趣。大多數(shù)日子你都應(yīng)該期待著去上班。如果你不這樣做，那你就做錯了。
鄭重聲明，我發(fā)現(xiàn)自己有好幾次很痛苦的經(jīng)歷。如果你在不愉快的環(huán)境中工作；如果你為不尊重你或不知道如何經(jīng)營風(fēng)險業(yè)務(wù)的經(jīng)理工作；如果你在一家極度厭惡風(fēng)險的公司工作；或者，如果你在家里交易，資金不足或家人支持不足，問題可能出在環(huán)境上，而不是交易本身。
如果你在一家好公司并且喜歡你的經(jīng)理，或者你正在獨立交易并擁有大量資金，但你仍然害怕早上坐在電腦前：那很糟糕。做出改變。
如果大多數(shù)時候你感到交易并不有趣，你需要找出原因。
3、早上做好準(zhǔn)備。另一種建立自我認(rèn)知的方法是一大早快速做好準(zhǔn)備。當(dāng)你坐在辦公桌前時，可以簡單地填寫一個今日要做的清單。個人提醒可以放在清單底部。安排下午的所有個人和商務(wù)會議。切勿在中午之前安排會議）。那是你交易的時間。保持神圣和不受干擾。無論你是家庭日內(nèi)交易員還是投行的高級總經(jīng)理——如果你想交易成功，請不要在黃金交易時間內(nèi)安排會議。
交易是一段可以帶給你智慧的旅程，有益于你的非交易生活。同樣的道理，交易之外的自我提升可以讓你成為更好的交易員。追求作為交易員的自我認(rèn)知，同時也作為一個好奇和以成長為導(dǎo)向的人。
擁抱冥想、瑜伽、鍛煉和其他自我認(rèn)知的途徑，你將成為更好的交易員。健康的身體和健康、自覺的頭腦會給你在市場上長期生存的耐力。
每當(dāng)有人問我“你不覺得交易有壓力嗎？”我回答：“是的，但壓力很大?！本拖翊蚵殬I(yè)棒球、或者駕駛戰(zhàn)斗機一樣壓力很大。當(dāng)然，風(fēng)險很高，但這不是生死攸關(guān)的問題。優(yōu)秀的交易員擁有正確的視角。他們認(rèn)真對待這份工作，但不允許工作消耗他們。
在交易中，我們可能整天都處于壓力之下，最終這會給我們的消化系統(tǒng)、免疫系統(tǒng)和其他系統(tǒng)帶來壓力，因為我們體內(nèi)充滿了皮質(zhì)醇。皮質(zhì)醇過多會導(dǎo)致記憶力差、偏執(zhí)、焦慮和各種負(fù)面情緒。這就是交易員筋疲力盡的原因。
優(yōu)秀的交易員如何應(yīng)對壓力：
通透。就像我之前說的，我們不是在搞諾曼底登陸，我們是在買賣資產(chǎn)以期產(chǎn)生短期利潤。如果你能認(rèn)真對待這份工作，把它當(dāng)作一種職業(yè)，但仍然明白無論你交易多好或多壞，太陽明天都會升起……你就能贏。
● 放松。當(dāng)你有很大的風(fēng)險時，學(xué)會放松和呼吸。不要對每筆交易都心存疑慮，也不要對每一個基點的波動都咬牙切齒。你需要對不舒服感到舒服。每筆交易都是大海中的一勺水。不要生氣。
● 離開辦公桌。許多交易員討厭離開辦公桌，因為他們擔(dān)心會錯過重要消息。從長遠來看，離開辦公桌獲得的利大于弊。當(dāng)你離開辦公桌時，你的心率會下降，這時候通常會體驗到令人驚嘆的清晰時刻。
● 晚上關(guān)掉手機。每晚查看四次手機會讓你覺得自己很重要，并給你的朋友留下你兢兢業(yè)業(yè)的深刻印象。晚上看手機與其說是有用的習(xí)慣，不如說是上癮。市場總是清醒的，但你需要時間休息。幾個小時沒有你，他們會沒事的。
● 給過夜頭寸設(shè)置止損和止盈。然后關(guān)掉手機，好好睡一覺。
● 呼吸。學(xué)習(xí)如何通過冥想、瑜伽或其他正念練習(xí)來專注于呼吸。
處理壓力的能力在某種程度上是與生俱來的，但你可以學(xué)習(xí)壓力管理并考慮自己對壓力的反應(yīng)。為自我認(rèn)知而斗爭是人類狀況中永恒的一部分。更強的自我認(rèn)知將幫助你進行交易，并在現(xiàn)實生活中為你提供幫助。
獲勝的交易員經(jīng)常使用在撲克中也表現(xiàn)出色的風(fēng)格。這種風(fēng)格被稱為“蟄伏”。這個想法是你盡可能蟄伏（等待你有明顯優(yōu)勢的明確機會），然后在這些機會出現(xiàn)時積極行動。
在交易中，這意味著你無需交易每個圖表模式、支撐和阻力、上下波動和隨機新聞，而是等待你擁有優(yōu)勢的強大設(shè)置，然后為該想法投入大量資金。
托尼·羅賓斯說過，成功之路是采取大規(guī)模、果斷的行動。
這句話寫下來容易，但在現(xiàn)實生活中執(zhí)行起來要困難得多?，F(xiàn)實生活中發(fā)生的情況要么是a)交易員沒有足夠的紀(jì)律來等待高質(zhì)量的機會，他感到無聊并在太多低質(zhì)量的想法背后投入太多資金，或者b)交易員沒有足夠的勇氣去承諾甚至最好的想法，所以即使有每年一次的機會，他也會下小賭注。然后，當(dāng)交易完全按照預(yù)期進行時，他抱怨自己“下注太小了！”和“早知道會這樣！”
雖然我之前說過好的交易需要勇氣；這一切也需要耐心。大多數(shù)交易員都傾向于采取行動，這可能導(dǎo)致交易選擇不當(dāng)和資金分配不當(dāng)。如果你為每一個突然出現(xiàn)在你腦海中的想法都投入資金，那么高質(zhì)量的想法就會被隨機的愚蠢想法所稀釋。
當(dāng)我交易良好時，我有耐心，我會選擇我的位置并且我會做更少的交易。當(dāng)我交易不佳時，我會對每一條新聞、每一張K線圖式以及屏幕上的數(shù)字閃爍做出反應(yīng)。對我來說，關(guān)鍵是等待，等待，等待盡可能長的時間。盡可能多地拒絕交易想法，直到最終出現(xiàn)一個我無法抗拒的美妙想法。然后付諸實踐。
當(dāng)然，耐心不應(yīng)與無所作為的偏見相混淆。這是自我認(rèn)知很重要的地方。如果你偏向于無為，則需要少一些耐心！由于我總是偏向于行動和過度交易，所以我需要更有耐心。
如果我一年甚至一個月都處于虧損狀態(tài)，我的主要目標(biāo)是避免陷入更深的虧損。這就是我之前在勇氣部分描述的零界效應(yīng)。每個人在接近止損點時都有一個不適點，你的目標(biāo)是遠離那個不適點，這樣當(dāng)一個巨大的機會或偉大的交易想法出現(xiàn)時，你就不會軟弱。
一個好的交易員就像一只躲在高草叢中的豹子。它會等待很長一段時間，有時甚至是幾個小時，以等待合適的突襲機會。如果它突襲得太早或太晚，就會錯過殺戮。它等啊等，直到完美的時刻——然后以100%的承諾和力量進攻。
控制點是我們的下一個非認(rèn)知屬性。從廣義上講，控制點是心理學(xué)中的一個概念，它解釋了人們?nèi)绾慰创约簩ι钪械那闆r、結(jié)果和經(jīng)歷的影響。在學(xué)校里，具有內(nèi)控點的學(xué)生認(rèn)為成功或失敗來自于努力和努力。具有外部控制點的學(xué)生認(rèn)為成功或失敗來自運氣、命運、不公平或糟糕的老師、偏見等。內(nèi)控點的學(xué)生可能會把不合格的成績歸咎于自己準(zhǔn)備不充分，而外部控制點的學(xué)生會責(zé)怪老師或考試。
你如何看待生活中的結(jié)果和經(jīng)歷？你是承擔(dān)責(zé)任還是責(zé)怪外力？在交易之外的生活中，內(nèi)控點往往會帶來更好的結(jié)果，因為當(dāng)人們相信他們可以控制自己的生活時，他們就會擁有主人翁精神并做必要的工作來改善自己的處境。那些認(rèn)為自己無法控制自己的生活的人，請不要費心去嘗試。
雖然強大的內(nèi)部控制源通常與積極的生活結(jié)果相關(guān)（因為那些相信自己會影響生活結(jié)果的人往往有更強的動力并付出更多的努力），但它也會導(dǎo)致控制錯覺。許多人認(rèn)為（有意或無意地）他們可以控制他們不可能影響結(jié)果的領(lǐng)域。
要明白變化是游戲的一部分，你不能也永遠不會控制它。你能控制（并在必要時改變）的是你的過程和你的態(tài)度。尼克·喬納斯（與我一起工作的澳大利亞交易員）在他工作時貼在顯示器上的便利貼上寫著：“我唯一能控制的是我的努力和我的態(tài)度?！?/p>
人們浪費太多時間擔(dān)心他們無法控制的隨機事物。這在交易中通常是正確的，但在世界上也是如此。我個人哲學(xué)的很大一部分是不要把時間浪費在我無法控制的事情上。例如，當(dāng)我年輕的時候，我會花幾個月的時間來思考我一月份的獎金是多少。隨著討論從9月開始，預(yù)期管理在10月和11月開始實施，我聽取了所有關(guān)于獎金池的猜測，并盡量保持警惕，以了解我的獎金可能是多少。
隨著歲月的流逝，我意識到了一些事情。如果我開始工作并盡我最大的努力并表現(xiàn)出色并做好工作......獎金自會有的。你對獎金的擔(dān)心程度與你獲得的報酬之間沒有相關(guān)性。不過，你的獎金與以下因素之間存在很強的相關(guān)性：你工作的努力程度、你的準(zhǔn)備情況、你的紀(jì)律程度以及你的態(tài)度。
不要沉迷于獎金池或者如果你賺錢了可能會買什么樣的車。不要把時間浪費在如果的事情上。不要奇怪為什么那個人的薪水比你高，或者那個女人升職了，或者那個傻瓜被邀請參加所有的客戶晚宴而你卻沒有。
總有人做的比你好，有人做的比你差。專注于自己。跑你自己的比賽，忽略你前面和后面的跑步者。今天比昨天更好。
一個糟糕的撲克玩家經(jīng)常抱怨糟糕的手氣。一個優(yōu)秀的撲克玩家知道，從長遠來看，他的高超技巧會帶來巨大的回報，而短期的差異毫無意義。一個優(yōu)秀的交易員不會因為在高點或低點止損出局而心煩意亂。那只是偶爾會發(fā)生的事情。
優(yōu)秀的交易員知道，他們僥幸生存的次數(shù)也一樣多。好運和壞運平分秋色，多年后的結(jié)果不是運氣。另請注意：優(yōu)秀的交易員很少使用“應(yīng)該”或“本來”或“可能”這樣的詞。他們專注于現(xiàn)在和將來，而不是過去。
