簡(jiǎn)析民事訴訟中“被告不明確”與“被告下落不明”的
審查區(qū)分與處理
日期：2012-05-09 文章來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng)
【出處】最新法律文件解讀叢書(shū) 民事法律文件解讀2011年第9輯
【關(guān)鍵詞】民事訴訟；被告不明確；被告下落不明
【寫作年份】2011年
【正文】
民事申請(qǐng)?jiān)賹弻彶楣ぷ髦?，?jīng)常發(fā)現(xiàn)原審裁判文書(shū)中出現(xiàn)下列裁判理由：本院認(rèn)為，本院依原告提供的被告送達(dá)地址多次查找被告均無(wú)下落，視為被告不明確。依照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百零八條、第一百四十條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，裁定駁回原告的起訴。固然，如果被告不明確，根據(jù)民訴法第108條規(guī)定，原告的起訴不符合法定條件，在立案時(shí)發(fā)現(xiàn)的應(yīng)當(dāng)裁定不予受理，在立案后發(fā)現(xiàn)的應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。但是，依原告提供的被告送達(dá)地址多次查找均無(wú)下落，即在被告下落不明的情況下，能否簡(jiǎn)單視為被告不明確而駁回原告的起訴呢？根據(jù)最高人民法院法釋[2004]17號(hào)批復(fù)：人民法院依據(jù)原告起訴時(shí)所提供的被告住址無(wú)法直接送達(dá)或者留置送達(dá)，應(yīng)當(dāng)要求原告補(bǔ)充材料。原告因客觀原因不能補(bǔ)充或者依據(jù)原告補(bǔ)充的材料仍不能確定被告住址的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法向被告公告送達(dá)訴訟文書(shū)。人民法院不得僅以原告不能提供真實(shí)、準(zhǔn)確的被告住址為由裁定駁回起訴或者裁定終結(jié)訴訟。由此可見(jiàn)，是認(rèn)定為“被告不明確”還是“被告下落不明”，其處理結(jié)果截然不同，它關(guān)系到當(dāng)事人訴訟權(quán)利是否得到合理維護(hù)，關(guān)系到法院適用法律是否正確，二者不能混淆。
一、實(shí)踐中混淆認(rèn)定 “被告不明確”和“被告下落不明”的情形
通過(guò)對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)?jiān)賹彽拿袷掳讣M(jìn)行調(diào)研分析發(fā)現(xiàn)，司法實(shí)踐中存在如下幾類混淆“被告不明確”與“被告下落不明”的情形：
?。ㄒ唬┰骐m然提供了被告明確的身份信息，但按照原告提供的被告住址及被告戶籍地址均不能查明其下落，這屬于起訴時(shí)“被告下落不明”應(yīng)當(dāng)適用公告送達(dá)的情形，但法院卻以原告提供的被告不明確為理由裁定駁回起訴。（住址是明確的，只是人現(xiàn)在不在住址）
（二）原告起訴前，對(duì)方當(dāng)事人的民事主體資格已經(jīng)消失（死亡或者被注銷）或者被變更，原告仍以之前的主體為被告起訴，這應(yīng)屬于“被告不明確”的情形，但法院未予認(rèn)真核實(shí)“被告”主體資格即受理案件，審理中多次向“被告”送達(dá)訴訟文書(shū)未果，即認(rèn)定被告下落不明并進(jìn)行公告送達(dá)，后缺席審判判定“被告”承擔(dān)責(zé)任，最終導(dǎo)致裁判文書(shū)因?yàn)榱x務(wù)主體缺失而無(wú)法執(zhí)行。(實(shí)體法、程序法的主體資格消失了，主體不存在了，主體不明確。主體存在是主體明確的前提。)
（三）原告起訴前，對(duì)方當(dāng)事人被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，依法律規(guī)定其民事主體資格依然存在，原告以該當(dāng)事人為被告起訴時(shí)，法院一般應(yīng)認(rèn)定為有明確的被告，但實(shí)踐中法院卻直接以被訴主體已經(jīng)被吊銷，視為原告未能提供明確的被告為由，裁定不予受理起訴。
二、起訴時(shí)“被告不明確”與“被告下落不明”的內(nèi)涵探析
（一）“被告不明確”的內(nèi)涵分析
我國(guó)民事訴訟法及相關(guān)司法解釋規(guī)定“有明確的被告”是起訴的條件之一，但是對(duì)“明確的被告”的內(nèi)涵并沒(méi)有作進(jìn)一步的說(shuō)明。什么情況下方可視為被告明確具體，需要進(jìn)一步研究。
1.應(yīng)當(dāng)從寬把握“明確的被告”的內(nèi)涵。人民法院是否受理原告的起訴，涉及當(dāng)事人訴權(quán)的保護(hù)，關(guān)系到當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利能否進(jìn)入司法保護(hù)程序?！睹袷略V訟法》第110條規(guī)定，起訴狀應(yīng)當(dāng)記明當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所，法人或者其他組織的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)。只要原告能在起訴時(shí)提供被告的上述信息，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為被告明確。
對(duì)于原告是否必須提供被告的身份證明方可視為“被告明確”，筆者認(rèn)為，為保障原告勝訴情形下有義務(wù)承擔(dān)主體，法院可以要求原告提供被告身份證明，但同時(shí)也應(yīng)保障原告的起訴權(quán)。例如，法院要求原告提供的身份證明并不一定是身份證或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照，可以是被告的身份證號(hào)碼、駕駛證、戶籍信息等或者企業(yè)信用網(wǎng)上企業(yè)的登記情況等。另外，原告在與被告發(fā)生法律關(guān)系的過(guò)程中，沒(méi)有獲取被告的身份信息，起訴時(shí)也無(wú)法從被告處獲取被告身份證明，公安機(jī)關(guān)或者工商登記機(jī)關(guān)也不予出具證明。此時(shí)，一味要求原告提供被告身份證明的做法似欠妥當(dāng)。原告可以提供必要信息并申請(qǐng)人民法院調(diào)查取證核實(shí)被告身份，人民法院也可以依職權(quán)對(duì)被告身份進(jìn)行核實(shí)。
2.“明確的被告”不等于“適格的被告”。只要原告能提供被告存在并確定的身份信息，即可認(rèn)定被告明確，符合立案條件。至于該被告是否與原告存在法律上的利害關(guān)系，能否作為本案的適格被告，并非立案審查解決的問(wèn)題?！懊鞔_的被告”解決的是“有”的問(wèn)題，而被告是否適格，可以通過(guò)追加和變更等程序予以糾正，以此保證原告訴權(quán)的正當(dāng)行使，使其實(shí)體權(quán)益保護(hù)進(jìn)入司法程序。
?。ǘ氨桓嫦侣洳幻鳌钡膬?nèi)涵界定
只有被告明確后，才會(huì)產(chǎn)生被告下落不明的問(wèn)題。根據(jù)《民法通則》及其司法解釋的規(guī)定，公民下落不明是指公民離開(kāi)最后居住地后沒(méi)有音訊的狀況，構(gòu)成公民下落不明應(yīng)具備兩個(gè)因素：一是不知下落去向，二是通過(guò)聯(lián)系沒(méi)有音訊，并且持續(xù)了一定時(shí)間。企業(yè)下落不明是指企業(yè)法人執(zhí)照雖未注銷，但法院在當(dāng)事人提供的企業(yè)主要營(yíng)業(yè)地、主要辦事機(jī)構(gòu)所在地、法人登記注冊(cè)地均不能查明其下落的狀況。被告下落不明也相應(yīng)可作上述界定。司法實(shí)踐中，一般是人民法院先按照原告提供的地址進(jìn)行查找、送達(dá)；未果的情況下，要求原告補(bǔ)充材料，如果原告因客觀原因不能補(bǔ)充或者按補(bǔ)充地址仍無(wú)法送達(dá)或查找時(shí)，按照被告住所地或者經(jīng)常居住地進(jìn)行查找、送達(dá)；仍無(wú)法送達(dá)或找到下落時(shí)，由相關(guān)部門出具下落不明的證明，認(rèn)定被告下落不明。
綜上所述，“被告不明確”是指原告不能提供被告存在的身份信息或者人民法院依申請(qǐng)或職權(quán)核實(shí)出原告所提供的被告不存在的情況；“被告下落不明”是被告存在的前提下產(chǎn)生的問(wèn)題，它是指被告雖然明確，但處于不知下落，沒(méi)有音訊的狀態(tài)。因此，二者是不同的，司法實(shí)踐中應(yīng)清醒地把握。
三、法院如何審查處理“被告不明確”或“被告下落不明”
?。ㄒ唬氨桓娌幻鞔_”的審查處理
1.立案審查
立案審查中，針對(duì)企業(yè)法人作被告的，應(yīng)認(rèn)真審查企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照期限或者調(diào)查核實(shí)該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，對(duì)處于正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)的企業(yè)，應(yīng)認(rèn)定以該企業(yè)作為被告是明確的，案件應(yīng)予以受理；對(duì)處于注銷狀態(tài)下的企業(yè)，原告也沒(méi)有補(bǔ)充材料的，應(yīng)認(rèn)定為被告不明確，不予受理。
對(duì)處于吊銷狀態(tài)的企業(yè)，依照最高人民法院相關(guān)司法解釋，企業(yè)被吊銷的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行清算，停止清算范圍外的活動(dòng)，清算期間，企業(yè)民事訴訟主體資格依然存在。但是司法實(shí)踐中，往往出現(xiàn)企業(yè)被吊銷后未及時(shí)清算的情況，同時(shí)會(huì)出現(xiàn)實(shí)際權(quán)利義務(wù)承擔(dān)主體不明確的情形，此時(shí)一味機(jī)械適用法律，予以立案審理，也會(huì)因責(zé)任主體不明導(dǎo)致裁判文書(shū)最終無(wú)法執(zhí)行，不能切實(shí)解決當(dāng)事人的實(shí)際困難，化解社會(huì)矛盾?？尚械淖龇ㄊ牵浩鹪V時(shí)正在清算的，應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人提供清算組織信息，并以其作為被告；沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行清算的，法院可以釋明告知當(dāng)事人將吊銷企業(yè)及其全體股東或者開(kāi)辦單位作為共同被告起訴。
針對(duì)自然人作為被告的，只要原告能提供相應(yīng)的身份信息，法院即可以受理起訴；但如有足夠理由懷疑被告在起訴時(shí)已經(jīng)死亡的，法院可以要求原告核實(shí)，必要時(shí)也可依職權(quán)核實(shí)。
立案過(guò)程中，原告提交被告身份信息確有困難的，可以向人民法院提出調(diào)查核實(shí)申請(qǐng)，法院可以延伸審判職能，幫助原告調(diào)查核實(shí)相關(guān)情況。（即對(duì)“被告身份明確”，原告應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任，法院可以幫助原告調(diào)查核實(shí)，但舉證不能的后果應(yīng)由原告負(fù)擔(dān)，即承擔(dān)不予受理、駁回起訴的不利后果。要原告核實(shí)被告身份信息，往往很難，要法院去核實(shí)，法院負(fù)擔(dān)就很重了。）
2.立案后的審查
立案時(shí)并未發(fā)現(xiàn)“被告不明確”，進(jìn)入審理過(guò)程后，如果被告經(jīng)合法傳喚，無(wú)法取得聯(lián)系時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)核實(shí)被告的狀態(tài)，以進(jìn)一步審查被告是否明確。在被告不明確的情況下，還需核實(shí)其是在立案前就不存在還是在立案后才消滅；如果在立案前不存在的，應(yīng)認(rèn)定被告不明確，裁定駁回起訴；如果在立案前存在但立案后消失的，應(yīng)依法變更當(dāng)事人。如果被告是存在的，但處在下落不明的狀態(tài)，這時(shí)應(yīng)該依法公告送達(dá)，公告后仍未參加訴訟的，應(yīng)該依法缺席判決。
3.“被告不明確”的處理
一般而言，在被告不明確的情況下，原告的起訴不符合受理?xiàng)l件。在立案時(shí)發(fā)現(xiàn)的，法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理；立案后發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴。待原告明確被告后，再次起訴的，如果符合起訴其他條件，法院應(yīng)予受理。
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原告提供明確的被告并且符合起訴的其他條件，人民法院受理后，就可以進(jìn)入審理階段，在審理中，可能會(huì)有被告下落不明的情況。特別是在原告不能提供被告確切的住所地，或者是在作為被告的企業(yè)法人被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的情況下，被告下落不明的情況出現(xiàn)的幾率更大。司法實(shí)踐中，無(wú)法向被告直接送達(dá)或者與直接送達(dá)具有同等效力的方式送達(dá)時(shí)，法院應(yīng)當(dāng)依法公告送達(dá)，公告送達(dá)后當(dāng)事人仍未到庭的，可以啟動(dòng)缺席判決程序。在這種情況下，法院不得僅以原告不能提供真實(shí)、準(zhǔn)確的被告住址為由裁定駁回起訴或者裁定終結(jié)訴訟。
值得強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)被告適用公告送達(dá)應(yīng)當(dāng)符合法定條件。根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，受送達(dá)人下落不明，或者用本法規(guī)定的其他方式無(wú)法送達(dá)的，公告送達(dá)。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定及司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，因下落不明對(duì)被告進(jìn)行公告時(shí)，公告對(duì)象為公民的，應(yīng)由其居住地的公安機(jī)關(guān)、居民委員會(huì)或村民委員會(huì)出具離開(kāi)住所、不知下落、無(wú)法代收或轉(zhuǎn)交的證明；公告對(duì)象為企業(yè)的，應(yīng)有工商管理部門或者企業(yè)住所地相應(yīng)部門出具的無(wú)人經(jīng)營(yíng)、不知下落等的證明；法院應(yīng)當(dāng)告知原告提供上述證明，相關(guān)機(jī)構(gòu)不出具證明，原告申請(qǐng)法院調(diào)取的，人民法院應(yīng)當(dāng)查證。另外，在向受送達(dá)人直接送達(dá)或與直接送達(dá)具有同等效力的其他方式送達(dá)后，仍無(wú)法送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)適用公告送達(dá)。具體操作如下：法院首先應(yīng)當(dāng)依照原告提供的被告地址送達(dá)，在送達(dá)未果的情況下，要求原告補(bǔ)充材料，再次進(jìn)行送達(dá)；仍無(wú)法送達(dá)的，應(yīng)當(dāng)向被告的法定地址送達(dá)，被告是公民的，其戶籍登記中的住所地或者經(jīng)常居住地為法定地址，被告是企業(yè)的，其工商登記或者其他依法登記、備案中的住所地為法定地址；仍無(wú)法送達(dá)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告送達(dá)；因有關(guān)部門不準(zhǔn)許當(dāng)事人自行查詢其他當(dāng)事人的住址信息，原告向人民法院申請(qǐng)查詢的，人民法院應(yīng)當(dāng)依原告的申請(qǐng)予以查詢。選擇公告方式應(yīng)當(dāng)以“最有效地傳遞訴訟信息”為立足點(diǎn)，以受送達(dá)人可能的居住、工作、活動(dòng)范圍作為選擇公告方式及范圍的判斷標(biāo)準(zhǔn)。涉外案件公告，要在公告報(bào)紙海外版進(jìn)行刊登。公告的內(nèi)容和期限應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定，涉外訴訟的公告內(nèi)容和期限應(yīng)當(dāng)符合《民事訴訟法》及司法解釋的特別規(guī)定。
【作者簡(jiǎn)介】
危浪平，單位為北京市第一中級(jí)人民法院，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生。
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