序號
項別
資料名稱
備注
01
基本資料
企業(yè)概況（企業(yè)基本情況表）
02
基本資料
組織機構(gòu)圖
03
基本資料
廠區(qū)平面布置圖
04
基本資料
主要產(chǎn)品工藝流程圖
05
基本資料
從業(yè)人員構(gòu)成表
06
基本資料
建筑與地理位置基本數(shù)據(jù)表
07
基本資料
設備、設施一覽表
08
基本資料
物料貯存基本情況表
09
基本資料
安全輔助設施情況表
010
基本資料
消防設施配置清單
011
基本資料
生產(chǎn)經(jīng)營相關方名錄及其資質(zhì)
012
法定檢測
公安消防驗收報告
013
法定檢測
廠區(qū)防雷設施檢驗報告
014
法定檢測
廠內(nèi)特種設備檢驗證書
015
行政許可
營業(yè)執(zhí)照
016
行政許可
稅務登記證
017
行政許可
土地或物業(yè)使用和約
018
行政許可
安全生產(chǎn)許可證/經(jīng)營許可證
019
行政許可
環(huán)保批復報告
020
行政許可
其他行政許可證
危險化學品從業(yè)單位安全標準化所需文件、記錄清單
序號
標準條款
文件、記錄名稱
備注
1
5.1.1
《安全生產(chǎn)責任制》（明確安全生產(chǎn)第一責任人的有關規(guī)定）
2
《企業(yè)安全標準化工作實施方案》
3
《企業(yè)文化建設計劃》
4
《安全標準化工作記錄》（主要負責人參加的）
5
《主要負責人安全承諾書》
6
《資源配備文件及使用記錄》
7
《安委會會議記錄（紀要）》
8
5.1.2
《安全生產(chǎn)方針、戰(zhàn)略目標、年度目標》
9
《企業(yè)年度安全目標和安全工作計劃》
10
《各級組織的安全目標責任書》
11
《各級組織年度安全工作目標和年度安全工作計劃》
12
《目標責任書的考核與獎懲記錄》
13
5.1.3
《安全管理組織機構(gòu)圖和安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡圖》
14
《安委會、安全管理部門或?qū)Ｂ毎踩珕T配備文件》
15
《注冊安全工程師配備文件》
16
《管理部門設置文件》
17
《治安保衛(wèi)部門或?qū)Ｂ毴藛T配置文件》（劇毒、易制毒）
18
5.1.4
《各部門安全生產(chǎn)職責》
19
《各級管理人員安全生產(chǎn)職責》
20
《安全生產(chǎn)責任制考核制度》
21
《安全生產(chǎn)責任制考核、獎懲記錄》
22
5.1.5
《安全生產(chǎn)費用管理制度》
建議性的
23
《安全生產(chǎn)費用臺帳》（提取）及憑證
二者可合一
24
《安全生產(chǎn)費用臺帳》（使用）
25
《從業(yè)人員交納工傷社會保險憑證資料》
險化學品從業(yè)單位安全標準化所需文件、記錄清單
序號
標準條款
文件、記錄名稱
備注
26
5.2.1
《風險評價管理制度或程序》
27
《安全評價報告》（新、改、擴項目）
28
《評價單位資質(zhì)材料》
29
5.2.2
《作業(yè)活動清單、設備、設施清單》
30
《各級組織評價文件》
31
《風險評價、分析記錄》
32
《風險評價有關會議記錄或紀要》
33
5.2.3
《重大風險清單》
34
《風險控制措施與計劃》
35
《風險培訓教育計劃》
36
《風險培訓記錄》
37
5.2.4
《隱患治理通知》（“四定”）
38
《隱患治理臺賬》
39
《隱患治理記錄》
40
《重大隱患項目檔案及其防范措施》
41
《重大隱患上報書面報告》
42
5.2.5
《重大危險源安全評估報告》
43
《重大危險源檔案》
44
《重大危險源安全監(jiān)控報警設施臺賬》
45
《重大危險源的設備、設施定期檢查記錄》
46
《重大危險源應急救援預案》
47
《應急救援預案演練記錄》
48
《應急救援器材臺賬及維護記錄》
49
《設備設施的檢驗報告或檢驗合格證》
50
《重大危險源備案資料》
51
《整改計劃、措施》
52
5.2.6
《風險評價記錄或作業(yè)許可證》（非常規(guī)活動、危險作業(yè)）
實施前評價
53
《風險評價結(jié)果和控制效果的定期評審或檢查記錄》
54
《風險再評價報告、記錄》
發(fā)生變化時
危險化學品從業(yè)單位安全標準化所需文件、記錄清單
序號
標準條款
文件、記錄名稱
備注
55
5.3.1
《識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)管理制度或程序》
56
《適用的法律法規(guī)清單和庫》
57
《法規(guī)定期更新記錄》
58
《法律法規(guī)宣傳、培訓計劃》
59
《培訓記錄、檔案》
60
《相關方培訓記錄、告知書、宣傳材料》
61
5.3.2
《年度安全生產(chǎn)法規(guī)符合性評價報告》
62
《安全生產(chǎn)法規(guī)不符合性整改計劃或措施》
63
《安全生產(chǎn)法規(guī)不符合性整改記錄》
64
5.3.3
《安全生產(chǎn)管理制度匯編》（32個方面）
65
5.3.4
《各類設備安全操作規(guī)程》
66
《各工種安全操作規(guī)程》
67
5.3.5
《安全生產(chǎn)管理制度及操作規(guī)程評審與修訂記錄》
68
5.4
《安全培訓教育制度》
69
《安全培訓教育需求計劃》
70
《安全培訓教育計劃》
71
《安全培訓教育記錄》
72
《安全生產(chǎn)費用臺賬或資金計劃》
用于教育部分
73
《從業(yè)人員安全培訓教育檔案》
74
《安全培訓教育變更記錄》
75
《培訓教育效果評價記錄》
76
《管理人員資格證書及再培訓記錄》
77
《特種作業(yè)人員管理臺賬》
78
《特種作業(yè)操作證》
79
《相關方培訓管理制度》
80
《相關方培訓記錄》
81
《安全活動計劃》
82
《安全活動、基本功訓練記錄》
83
《班組安全活動記錄》
84
《部門安全活動記錄》
85
《安全活動檢查記錄》
86
《月度安全活動計劃》
危險化學品從業(yè)單位安全標準化所需文件、記錄清單
序號
標準條款
文件、記錄名稱
備注
87
5.5.1
各建設項目與安全設施“三同時”檔案
88
5.5.2
《安全設施管理臺賬》
89
《安全設施管理制度》
90
《安全設施維護保養(yǎng)檢查記錄》
91
《安全設施、設備檢維修計劃》
92
《安全設施拆除、停用資料》
93
《監(jiān)視和測量設備臺帳》
94
《定期進行校準和維護的證書、記錄》
95
5.5.3
《特種設備管理制度》
96
《定期檢驗記錄》
97
特設人員有效期內(nèi)證書
98
《特種設備臺帳和檔案》
99
《特種設備運行記錄和故障記錄》
100
《特種設備日常維修保養(yǎng)記錄》
101
《特種設備事故應急救援預案及演練記錄》
102
特種設備登記證書
103
《定期檢驗申請資料》
104
《特種設備事故隱患臺賬》
105
《報廢的特種設備注銷手續(xù)》
106
5.5.4
《操作人員培訓記錄》
107
《壓力容器和壓力管道及安全附件檢驗報告》
108
《安全閥檢驗報告》
109
《爆破片、防爆膜合格證及更換記錄》
110
《緊急停車系統(tǒng)分布圖及維護記錄》
111
《監(jiān)控、報警系統(tǒng)、聯(lián)鎖系統(tǒng)維護、調(diào)試記錄》
112
《各類動設備，包括備用設備維護保養(yǎng)記錄》
113
《工藝過程風險評價紀錄》
114
《崗位操作規(guī)程》
115
《生產(chǎn)裝置開車前安全條件確認檢查表》
116
《系統(tǒng)氣密、置換及動設備空試記錄》
117
《裝置開車方案》
118
《操作規(guī)程和應急預案》
119
《開車前隱患排查與整改記錄》
120
《停車方案》
121
《停車操作記錄》
122
《工藝操作記錄及交接班記錄》
123
5.5.5
《關鍵裝置、重點部位檔案》
124
關鍵裝置及重點部位清單及分布圖
125
關鍵裝置及重點部位管理制度
126
關鍵裝置及重點部位管理承包方案
127
承包管理記錄
128
《關鍵裝置、重點部位應急預案》
129
《應急預案演練記錄》
130
5.5.6
《設備檢維修管理制度》
131
《年度綜合檢維修計劃》
132
《生產(chǎn)設備(施)檢維修記錄》
133
《檢維修風險分析記錄》
134
《檢維修方案》
135
《工藝、設備設施交付檢修手續(xù)》
136
《檢維修人員安全培訓教育記錄》
137
《相應作業(yè)許可證及安全控制措施》
138
《對檢維修作業(yè)現(xiàn)場進行安全檢查的記錄》
139
《檢維修交付生產(chǎn)手續(xù)》
140
5.5.7
《生產(chǎn)設施安全拆除和報廢管理制度》
141
《生產(chǎn)設施拆除和報廢審批手續(xù)》
142
《拆除作業(yè)風險分析記錄》
143
《拆除計劃或拆除方案》
144
《設施拆除交接手續(xù)》
145
《分析、驗收合格證明》
146
《生產(chǎn)設施拆除和報廢記錄》
序號
標準條款
文件、記錄名稱
備注
147
5.6.1
《危險性作業(yè)安全管理與審批制度》（10項作業(yè)）
148
《危險性作業(yè)許可證》（危險有害因素識別、安全措施）
149
5.6.2
《企業(yè)安全警示標志一覽表》（含分布）
150
《警示標志和告知牌管理臺賬》
151
《職業(yè)危害因素檢測記錄》
152
5.6.3
《承包商之間的安全生產(chǎn)協(xié)議》
153
《安全檢查記錄》
154
《有關機動車輛進入生產(chǎn)裝置、罐區(qū)現(xiàn)場的管理規(guī)定》
155
《機動車輛進入生產(chǎn)裝置、罐區(qū)手續(xù)》
156
《危險化學品安全管理制度》
157
《危險化學品出入庫記錄》
158
《劇毒化學品安全管理制度》
159
《劇毒化學品收發(fā)臺賬》
160
《劇毒化學品備案資料》
161
《危險化學品運輸、裝卸安全管理制度》
162
《裝卸車前后安全檢查記錄》
163
5.6.4
《承包商管理制度》
164
《承包商管理檔案、監(jiān)督檢查記錄》
165
《安全協(xié)議書》
166
《供應商管理制度》
167
《合格供應商名錄、檔案》
168
《供應商選用、續(xù)用、評價紀錄》
169
《與采購有關的風險信息》
170
5.6.5
《作業(yè)變更管理制度及執(zhí)行情況記錄》
171
《變更的風險分析記錄》
172
《變更風險控制措施》
173
5.7.1
《化學品普查表》
174
《危險化學品檔案》
175
5.7.3
《企業(yè)生產(chǎn)的危險化學品的安全技術說明書及其安全標簽》
176
《采購危險化學品名錄》
177
《采購危險化學品的安全技術說明書及其安全標簽(中文版)》
178
5.7.4
《化學事故應急咨詢服務程序或代理應急協(xié)議》
179
5.7.5
《危險化學品登記證及資料》
180
5.7.6
《危險化學品各相關崗位危害信息告知式樣》
181
5.8.1
《職業(yè)病危害因素識別記錄》
182
《職業(yè)病危害因素申報表及批復資料》
183
《有害作業(yè)點分布圖》
184
5.8.2
《職業(yè)衛(wèi)生危害防治計劃和實施方案》
185
《職業(yè)衛(wèi)生檔案》（防護設施臺賬、監(jiān)測結(jié)果、健康監(jiān)護報告）
186
《從業(yè)人員健康監(jiān)護檔案》（有害環(huán)境從業(yè)人員健康檢查結(jié)果）
187
《職業(yè)危害警示標志及防護設施分布圖》
188
《職業(yè)危害警示標志及防護設施檢查記錄》
189
《職業(yè)危害防治計劃和實施方案及其實施結(jié)果》
190
5.8.3
《個體防護用品管理臺賬》（勞動防護用品種類及其發(fā)放范圍）
191
《勞動防護用品采購點及其資質(zhì)》
192
《勞動防護用品存放點分布圖》
193
《定期校驗和維護記錄》（勞動防護用品合格證及檢驗證）
194
《勞動防護用品發(fā)放及回收記錄》
195
《勞動防護用品使用情況檢查記錄》
196
《職業(yè)衛(wèi)生防護設施管理臺賬》
197
《職業(yè)衛(wèi)生防護設施檢維修記錄》
198
5.9.1
《事故報告程序或管理制度》
199
5.9.2
《各類生產(chǎn)安全事故應急救援預案》
200
5.9.3
《事故調(diào)查報告》
201
《事故整改和預防措施》
202
《事故管理臺賬》
203
《事故管理檔案》
204
《各種事故統(tǒng)計圖、分析圖》
205
5.9.4
《應急救援組織體系圖及職責》
206
5.9.5
《應急救援器材臺賬》
207
《應急救援器材檢查維護記錄》
208
《防護器材管理臺賬》
209
《防護器材檢查維修記錄》
210
5.9.6
《應急救援預案》
211
《應急救援預案培訓記錄》
212
《應急救援預案演練記錄》
213
《應急救援預案演練效果評價》
214
《應急救援預案評審修訂規(guī)定》
215
《應急救援預案評審記錄》
216
《應急救援預案備案回執(zhí)》
217
《協(xié)作單位收到預案的回執(zhí)》
218
5.10.1
《安全檢查管理制度》
219
《安全檢查計劃》
220
《各類安全檢查表》（5類：綜合、專項、節(jié)假日、季節(jié)和日常）
221
《檢查表評審修訂記錄》
222
5.10.2
《各類安全檢查記錄》（5類）
223
《安全檢查臺賬》
224
《檢查考核記錄》
225
5.10.3
《安全檢查與自評問題原因分析》
226
《安全檢查與自評問題整改措施計劃》
227
《安全檢查與自評問題整改驗證記錄》
228
5.10.4
《安全標準化自評管理制度》
229
《自評檔案》（自評計劃、自評組織、自評檢查表、自評報告等）
