和洪勇
摘 要：明代吏員按職掌大致可分為三類：正堂吏，其職能主要有出入文書、公文署押和抄案；管理文書吏，其職能主要有文書收發(fā)、文書保管和文書稽查；承行吏，其職能主要有理辦文書、參與相關(guān)的具體工作和部分參與公事的決策。
關(guān)鍵詞：明代 吏員 職掌
吏員是明代各級(jí)衙門中的主要辦事人員，是保證衙門正常運(yùn)行的重要力量之一。其構(gòu)成按職掌主要可分為正堂吏、管理文書吏、承行吏三部分。本文重點(diǎn)考察這三類吏員的職掌情況。
1 正堂吏
正堂吏，人數(shù)較少，分布于中央及地方各高品級(jí)衙門正堂，包括提控、令史、都吏、書吏、通吏等。其職責(zé)較為簡(jiǎn)單，主要有出入公文、公文署押和抄案三項(xiàng)。
1.1 出入公文
出入公文，是正堂吏的日常役務(wù)。如都吏其職“專主堂上接遞公文”，令史則“主堂上出入公文并前后堂案簿說帖”[1]。
1.2 公文署押
公文署押，即于公文末尾署名。明代衙門文書，名義上是由官員負(fù)責(zé)處理，但具體操作的卻是各承行吏員。為標(biāo)示其職責(zé)，各正堂吏及承行吏亦必須在當(dāng)該官員之后依次僉名以便稽考。其具體操作過程《南京戶部志》卷四記載頗為詳細(xì)：“凡各司每日清晨，（承行吏）將應(yīng)押公文送該所（照磨所）照看，無有洗補(bǔ)字樣，方登號(hào)簿，赴堂僉押，送所用照過畢。稟堂轉(zhuǎn)發(fā)?！奔疵咳崭魉境行欣舻?，將所承行公文于照磨所先行登記，隨后送堂上令史、都吏署名僉押，再由照磨所驗(yàn)看無誤后，承行吏典才將公文送堂上吏轉(zhuǎn)發(fā)。
某些正式上行公文，有時(shí)亦須吏典押名。如嘉靖九年（1530年）、二十六年（1574年）明功臣事例表中，除兵部尚書以迄主事分別押名外。其都吏、令史，以及承行典吏亦均押名于后。[2]因此，高級(jí)吏員與低級(jí)吏員之間，不僅有工作上的分工，也存在一種上下級(jí)關(guān)系，這一關(guān)由署押這一形式體現(xiàn)出來。只是二者皆屬吏員，同屬被役使對(duì)象，故其上下級(jí)關(guān)系不像官吏一樣鮮明。
1.3 抄案
抄案，是正堂吏的另一項(xiàng)職責(zé)。《洪武禮制》行移體式規(guī)定：“在京衙門，其察院事，六部都吏赴院抄案；磨勘司事務(wù)，六部令史赴司抄案，呈部施行。凡察院磨勘司事務(wù)，察院為書吏，外衛(wèi)、其他在京衙門及應(yīng)天府均為令史抄案呈本衙門施行。”
此外，各正堂吏還得兼辦各自所在衙門事務(wù)。如戶部都吏除以上職責(zé)外，還要辦理若干衛(wèi)、所俸糧事宜。[3]不過從總體來看，正堂吏的職責(zé)還是比較輕松的。
2 管理文書吏
管理文書吏，包括架閣庫、承發(fā)（房）、照磨所、司務(wù)廳、鋪長(zhǎng)司、勘合科、典簿廳吏典。負(fù)責(zé)文書、案牘收發(fā)、稽查和貯藏，亦兼它務(wù)。其職責(zé)內(nèi)、外衙門皆同。
文書收發(fā)，由承發(fā)典吏主之。以南京六部承發(fā)科為例，其典吏“終日在堂 ，凡公文出入、緩急、注銷，日從簿稽，月從類奏，并登記歷事監(jiān)生、各司吏典及照磨所吏之畫卯，以為考勤”。[4]其他事務(wù)因各部性質(zhì)不同，事非一律。如南京戶部有輪班鹽引匠，其承發(fā)科典吏每日為之編號(hào)用?。挥屑{糧者，則查算其批文等。[5]在外衙門亦有承發(fā)科或承發(fā)房。據(jù)《嘉靖瑞金縣志》卷二《官制》載，該縣設(shè)“承發(fā)科典吏一名”?！堵c瑞金縣志》卷四《職官》的說法則是“承發(fā)房典吏一名”。皆職掌文書收發(fā)。由于承發(fā)科（房）是各級(jí)文書中轉(zhuǎn)必經(jīng)之處，關(guān)系較為重大，地位亦較高，因此，被營(yíng)充吏役者視為肥缺，爭(zhēng)相求之。以嘉靖時(shí)淳安縣為例，營(yíng)求承發(fā)典吏者，須交納頂頭銀50兩，而同衙門架閣庫典吏頂頭銀僅為3兩。[6]
架閣庫典吏主貯藏、保管文書。其架閣庫設(shè)置，弘治五年（1492年）李承祖修南京吏部架閣庫記曰：“國(guó)朝酌古官署之制，六部皆建架閣庫以儲(chǔ)藏籍案，置吏一人掌之?！痹谕馑?、府、州、縣等衙門亦有設(shè)置。為保證文書的完整及便于查考，《皇明條法事類篡》卷下第216頁規(guī)定：“凡照刷過文卷，并一應(yīng)須知等項(xiàng)文冊(cè)簿籍，俱送庫架閣。”明初，這一規(guī)定執(zhí)行得比較徹底。中期以后，由于案牘日積月累，加上官吏懶惰或有意為奸，各種文書漸漸不行送庫，就堆吏典、書辦房?jī)?nèi)收放，架閣庫及典吏作用亦日形下降。
照磨所設(shè)于戶部、刑部、都察院、布政司、按察司及各府。其吏典主稽查公文，檢校受發(fā)上下文移，磨勘六房卷宗。[7]即吏員在各種公文上傳下發(fā)送走以前，必須檢查一下有無錯(cuò)漏，然后再送堂上官、吏僉發(fā)，或徑送庫架閣。如前引《南京戶部志》卷四吏員署押條對(duì)此有明確記載。因照磨所事務(wù)繁雜，其設(shè)吏也較多，如南京戶部照磨所，就有“司吏二名，典吏十二名”。[8]
司務(wù)廳典吏其職與照磨所同。司務(wù)廳設(shè)置緣由及職掌，朱元璋說：“朕以各部案牘填委，往往淹滯不行，吏緣為奸，事愈浩繁。于是各設(shè)司職專記出入，督其稽滯而察其奸弊，不旬日間，事多望集。今在外布政司、按察司并各府，亦宜設(shè)照磨所檢校如司務(wù)之職?！盵9]司務(wù)廳與照磨所并不同時(shí)出現(xiàn)，有照磨所則無司務(wù)廳。
余如國(guó)子監(jiān)典簿廳典吏，各州勘合科典吏及各縣鋪長(zhǎng)司司吏等，其職或掌文書出入，或稽查文書，都屬于管理文書的范疇。如《宛署雜記》卷五《鋪舍》記鋪長(zhǎng)司司吏“掌送到官文書籍記件角時(shí)日而遞發(fā)之”。
3 承行吏
承行吏，是所有吏員中人數(shù)最多，作用和影響也最大的吏員群體。除上述數(shù)種吏員外，其他全部屬承行吏典，且主要集中于政事最為繁巨的六部和六房。其所承行者，主要有三個(gè)方面：
3.1 掌案牘行移
掌案牘行移，即“簿書期會(huì)”。[10]許讚認(rèn)為“理辦文書，書寫文移”，“行移者，上下運(yùn)行文字也”。[11]這一點(diǎn)為世人所熟知。其權(quán)力前后有很大變化。明初權(quán)力很小，僅負(fù)責(zé)謄錄文書等簡(jiǎn)單事務(wù)。據(jù)《大誥三編》農(nóng)吏第二十七規(guī)定：“今后諸衙門官，凡有公事，能書者，務(wù)必喚首領(lǐng)官于前，或親口稱說，首領(lǐng)官著筆：或親筆自稿，照行移格式為之。然后農(nóng)吏謄真，署押發(fā)放……若吏無贓私，一切字樣差訛與稿不同，乃吏謄寫之罪。設(shè)若與稿相同，主意乖違，罪坐官長(zhǎng)，吏并不干。”《大誥》官親起草第二中也說：“凡所施行，諸事議論已成，正官、首領(lǐng)官親行草稿，役吏精書之，而乃書押印行?！笨梢娒鞒趵魡T其職不過謄真、畫押、發(fā)放公文而已。
中期以后，情況發(fā)生了變化，吏員不但負(fù)責(zé)謄抄公文，還逐步參與到公文的起草、公務(wù)的決策中來。
3.2 參與具體工作
吏員除從事案牘、簿書等文字工作外，還參加與之相關(guān)的具體工作。如庫吏，除掌管庫藏簿籍的造作、登記以外，也負(fù)責(zé)實(shí)物、銀錢的保管和收支?！缎咽酪鼍墏鳌酚浤硯炖舯９苠X物，不斷應(yīng)上司要求，將庫銀支出，后遇御史清查，因無憑據(jù)以致破產(chǎn)。
又如禮房吏，承管祭禮、恤孤、榜文、學(xué)校等，此外還負(fù)責(zé)其他一應(yīng)禮儀事務(wù)。如有新官上任，離城一舍而止，令人報(bào)知禮房吏，該吏必須先期一日置備儀仗出城伺候。其他官員過境，禮房吏也要負(fù)責(zé)籌備迎來送往一應(yīng)事務(wù)。[12]
如儒學(xué)、稅課司局、巡檢司、倉庫、驛所、各有專職專任，吏員在其中也主要是掌握各自的簿書并參與相應(yīng)事務(wù)。
3.3 預(yù)公事
盡管明太祖朱元璋嚴(yán)禁吏員參預(yù)主謀公事，但由于吏員始終從事具體工作，比官員更了解實(shí)際情況。因此，在實(shí)際行政運(yùn)作過程當(dāng)中，官員有意無意地要尋求吏員的幫助，吏員參預(yù)主謀公事也就不可避免了。吏員參預(yù)公事，初期僅備顧問、協(xié)助官員處理相關(guān)事務(wù)。如宣德間，況鐘給役禮部，“司官每有事白堂上，必引公與俱。有所顧問則回詢于公以答”。又如《梼杌閑評(píng)》第三十九回記：“其時(shí)揚(yáng)州知府顏茂暄才到任月余，運(yùn)司汪承爵到任也才三個(gè)月，都不知這事的首尾，只得各傳書吏來問?！盵13]再如《警世通言》卷二十四，記王知縣要審理案子，其刑房吏書即將有關(guān)文卷、審冊(cè)連夜書寫停當(dāng)，以備明日審刑參考，其參預(yù)公事的方式也只是備辦材料而已。
中期以后，吏員逐漸由參預(yù)顧問公事發(fā)展到主謀公事，到后來則愈演愈烈，大有取職官而代之的勢(shì)頭。據(jù)《明史》卷二二〇《曾同亨傳》，到嘉靖三十八年（1559年）時(shí)，吏部文選司“丞簿以下官，聽胥吏銓注”，已被時(shí)人視為“故事”，顯然這種情形已經(jīng)延續(xù)很久了。又《明史》卷二二五《王國(guó)光傳》記：“戶部十三司，自弘治以來，以公署隘，惟郎中一人治事，員外郎、主事止除官日一赴而已。郎中力不給，則委之吏胥?！钡矫髂蝿?shì)越發(fā)嚴(yán)峻，以致顧炎武憤然評(píng)道：“今奪百官之權(quán)而一切歸之吏胥，是所謂百官者虛名，而柄國(guó)者吏胥而已?！盵14]黃宗羲也認(rèn)為“是以天下有吏之法，無朝庭之法”。[15]
導(dǎo)致這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因，余繼登《典故紀(jì)聞》卷十七認(rèn)為：“弘治以前，臣僚章奏，皆刪煩就簡(jiǎn)，故君上得以親覽無遺。及武宗之時(shí)，不親政事，臣下遂因循自逸，不事刪削，惟聽吏胥全具文移?！敝x肇淛在《五雜俎》卷十五中也發(fā)出了同樣的感嘆：“大抵官不留意政事，一切付之胥曹?！钡莱隽税l(fā)生變化的原因。此外，行政事務(wù)日益繁雜，條例增多，官員不勝其擾；各衙門長(zhǎng)官多系科舉出身，不諳具體行政事務(wù)；兼又異地為官，不了解地方民情；又要忙于迎來送往，打點(diǎn)上司……種種原因使官員無力獨(dú)自承擔(dān)政務(wù)，也促使吏員廣泛參與到原本屬于官員的行政事務(wù)中來。
總之，明代吏員的職掌，僅從制度規(guī)定來看較為簡(jiǎn)單。但實(shí)際情況則是：隨著時(shí)間推移，其職掌呈現(xiàn)出一個(gè)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)，到明后期甚至部分地取代了官員的職能，出現(xiàn)了“吏操官柄”的反常現(xiàn)象。造成這一局面的原因有很多，而專制社會(huì)的制度性缺陷，導(dǎo)致對(duì)吏員權(quán)力缺乏有效制約和監(jiān)管則是其中最重要的因素。
參考文獻(xiàn)：
[1]《南京戶部志》卷四.
[2]《明功臣事例表·案呈》.
[3]《南京戶部志》卷四.
[4]《孝陵詔敕》，洪武二十八年六月司務(wù)敕.
[5]《南京戶部志》卷四.
[6]《海瑞集》上編《興革條例》.
[7]《明史》卷七十四《職官志四》.
[8]《南京戶部志》卷四.
[9]《明太祖實(shí)錄》卷二三一，洪武二十七年正月丙寅.
[10]黃宗羲《明夷待訪錄·胥吏》.
[11]《明經(jīng)世文編》卷一三七《許文簡(jiǎn)公奏疏》.
[12]《海瑞集》上編《興革條例》.
[13]楊循吉《吳中故語》頁二.
[14]顧炎武《日知錄集釋》卷八《吏胥》.
[15]黃宗羲《明夷待訪錄·胥吏》
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