關(guān)于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知
各會員單位：
《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個月后施行。
上海證券交易所 深圳證券交易所
二00一年八月三十一日
第一章總則
第一條為規(guī)范證券市場交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《
中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條上海證券交易所和深圳證券交易所(以下統(tǒng)稱“交易所”)上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
第四條證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。第二章交易市場第一節(jié)交易場所
第五條 交易所設(shè)置交易場所。交易場所由交易主機(jī)、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條 交易主機(jī)通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮
合成交，并將交易結(jié)果發(fā)送給交易所會員。
第七條 申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進(jìn)入交易主機(jī)。
有形席位報盤申報指令由會員通過設(shè)在交易大廳內(nèi)的交易席位輸入交易主機(jī)；無形席位報盤申報指令由會員經(jīng)其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機(jī)。
設(shè)置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內(nèi)的交易員進(jìn)行有形席位報盤。
進(jìn)入交易大廳的，限于下列人員；
(一)登記注冊的會員交易員；
(二)場內(nèi)監(jiān)管人員；
(三)特許入場的人員。第二節(jié) 交易會員
第八條 具有中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)認(rèn)可的證券經(jīng)營資格的機(jī)構(gòu)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后可成為會員。
第九條 根據(jù)證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)許可，交易所核定會員的交易業(yè)務(wù)范圍。
第十條 會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進(jìn)行證券交易。
第十一條 投資者參與證券買賣，應(yīng)當(dāng)委托會員進(jìn)行。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔(dān)由此產(chǎn)生的交易、交收責(zé)任。第三節(jié) 交易席位
第十二條 會員應(yīng)當(dāng)在交易所開設(shè)一個或一個以上的交易席位(以下簡稱“席位”)。
第十三條 席位的交易權(quán)限由交易所規(guī)定。
交易所可以根據(jù)市場需要設(shè)置專用席位。專用席位持有人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)會員的相關(guān)義務(wù)。
第十四條 交易所可以限制和調(diào)整席位數(shù)量。
第十五條 會員應(yīng)當(dāng)保證每個席位具備至少一種通信備份手段。
第十六條 經(jīng)交易所同意，席位可以在會員之間轉(zhuǎn)讓。未經(jīng)交易所許可，會員不得將席位以出租或承包等形式交由他人使用。第四節(jié) 交易品種
第十七條 下列證券可以在交易所市場掛牌交易；
(一)普通股股票(A股和B股)；
(二)基金；
(三)債券(含企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、金融債券及政府債券等)；
(四)債券回購；
(五)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他交易品種。第五節(jié) 交易時間
第十八條 交易日為每周一至周五。每個交易日9：15至9：25為集合競價時間，9：30至11：30、13：00至15：00為連續(xù)競價時間。
國家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市場休市。
交易所認(rèn)為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以變更交易時間。
第十九條 交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。第六節(jié) 交易信息
第二十條 交易所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
第二十一條 即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最新成交價、當(dāng)日最高價、當(dāng)日最低價、當(dāng)日累計成交數(shù)量、當(dāng)日累計成交金額、實(shí)時最高三個價位買入申報價和數(shù)量、實(shí)時最低三個價位賣出申報價和數(shù)量等。
第二十二條 即時行情通過通信系統(tǒng)傳輸至各會員，會員必須將其在營業(yè)場所予以公布。
第二十三條 根據(jù)市場需要，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，交易所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。
第二十四條 交易所編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
第二十五條 交易所編制
綜合指數(shù)、成份指數(shù)和分類指數(shù)等，以反映股市總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
第二十六條 指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算。計算公式為：
報告期樣本股總市值(流通市值) 報告期指數(shù)=——————————————————×基期指數(shù)
基期樣本股總市值(流通市值)
第二十七條 根據(jù)需要，交易所可以調(diào)整指數(shù)設(shè)置和編制方法。具體辦法由交易所另行規(guī)定。
第二十八條 交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額；漲幅或跌幅相同的，依次按成交金額和成交量選取證券。
會員應(yīng)當(dāng)將前款規(guī)定的交易信息在營業(yè)場所予以公布。
第二十九條 交易所市場產(chǎn)生的證券交易信息歸交易所所有。未經(jīng)許可，任何機(jī)構(gòu)和個人不得擅自使用和傳播。第三章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三十條 投資者買賣證券，應(yīng)當(dāng)按交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以實(shí)名方式在會員處開立證券帳戶和資金帳戶，并與會員簽訂證券委托買賣協(xié)議。協(xié)議一經(jīng)簽訂，投資者即成為該會員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶。
第三十一條 證券委托買賣協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：
(一)會員與客戶遵守本規(guī)則及其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；
(二)會員已向客戶揭示證券買賣的各類風(fēng)險，包括不同委托方式的風(fēng)險；
(三)客戶表明會員已向其說明證券買賣的各類風(fēng)險；
(四)會員受托業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限；
(五)指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)；
(六)客戶開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；
(七)委托、交割的方式、時間、內(nèi)容和要求；
(八)交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；
(九)交易費(fèi)用及其他收費(fèi)說明；
(十)會員對客戶委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；
(十一)客戶應(yīng)當(dāng)履行的交收責(zé)任；
(十二)違約責(zé)任及免責(zé)條款’
(十三)爭議解決辦法。
第三十二條 會員可通過柜臺委托或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式受理并執(zhí)行客戶的委托買賣指令。
柜臺委托應(yīng)當(dāng)填寫委托單。
電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當(dāng)按交易所及會員規(guī)定的程序操作。
第三十三條 客戶的委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
(一)證券帳戶號碼；
(二)證券代碼；
(三)買賣方向；
(四)委托數(shù)量；
(五)委托價格；
(六)交易所及會員要求說明的其他內(nèi)容。
在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，會員不得接受全權(quán)委托。
第三十四條 會員提供自助委托的，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂自助委托協(xié)議。
第三十五條 會員應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄。
第三十六條 會員可以接受客戶的限價委托或市價委托。
限價委托指客戶要求按其限定的價格買賣證券，會員必須按限價或低于限價買入證券；按限價或高于限價賣出證券。
市價委托指客戶要求會員按市場價格買賣證券。
第三十七條 委托當(dāng)日有效，會員與客戶另有約定的除外。
第三十八條 客戶可以撤銷委托的未成交部分。
第三十九條 被撤銷和失效的委托，會員應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)后及時向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。
第四十條 會員接受委托賣出證券必須是客戶證券帳戶上實(shí)有的證券，不得為客戶融券交易。
第四十一條 會員接受委托買入證券必須以客戶資金帳戶上實(shí)有的資金支付，不得為客戶融資交易。
第四十二條 會員接受客戶委托，當(dāng)日買入的證券，不得在當(dāng)日再行賣出。債券交易除外。
第四十三條 會員不得私自或者假借客戶名義買賣客戶帳戶上的證券，或者為牟取傭金收入誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
第四十四條 會員對客戶的資金和證券應(yīng)有詳實(shí)的記錄和憑證，按戶分帳管理，不得挪用。第二節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
第四十五條 取得自營業(yè)務(wù)資格的會員，可以在交易所市場從事證券自營業(yè)務(wù)。
第四十六條 會員必須以自己的名義在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立自營證券帳戶，并只能通過該帳戶從事自營業(yè)務(wù)。
第四十七條 會員應(yīng)當(dāng)開設(shè)獨(dú)立的自營資金帳戶，并與客戶的資金帳戶分帳管理。
第四十八條 會員不得將自營帳戶借給他人使用。
第四十九條 會員應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。第四章 證券買賣第一節(jié) 申報
第五十條 交易所只接受會員的限價申報。
第五十一條 會員應(yīng)當(dāng)按照接受客戶委托的先后順序向交易主機(jī)申報。
第五十二條 申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容，并按交易所規(guī)定的格式傳送。
交易所認(rèn)為必要時可以調(diào)整申報內(nèi)容及方式。
第五十三條 買入股票或基金，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
第五十四條 債券以人民幣1000元面額為1手。債券回購以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手。
債券和債券回購以1手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報，其中，上交所債券回購以100手或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。
第五十五條 股票(基金)單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬股(份)，債券單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?萬手(含1萬手)。交易所可以根據(jù)需要調(diào)整不同種類或流通量的單筆申報最大數(shù)量。
第五十六條 不同的證券交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，債券為“每百元面值的價格”，債券回購為“每百元資金到期年收益”。
第五十七條 A股、基金和債券的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股上交所為0.001美元、深交所為0.01港元；債券回購上交所為0.005、深交所為0.01。
交易所認(rèn)為必要時，可以對前款規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。
第五十八條 交易所可以規(guī)定并調(diào)整各類證券每筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最小可變動單位。
第五十九條 買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內(nèi)的申報為有效申報。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。
第六十條 買賣上交所無價格漲跌幅限制的證券，集合競價時，申報價格無限制；連續(xù)競價時，符合下列條件的申報為有效申報；
(一)買入(賣出)申報價格不高(低)于即時揭示的最低(高)賣出(買入)申報價格的規(guī)定幅度；
(二)無賣出(買入)申報的，買入(賣出)申報價格不高(低)于即時揭示的最高(低)買入(賣出)價格的規(guī)定幅度；
(三)既無賣出又無買入的，買入(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度；當(dāng)日無最新成交價格的，按前收盤價計算申報限價幅度。
上交所認(rèn)為必要時，可以對上述幅度進(jìn)行調(diào)整并予以公告。
第六十一條 買賣深交所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，暫存于交易主機(jī)；當(dāng)成交價格波動使其進(jìn)入有效競價范圍時，交易主機(jī)自動取出申報，參加競價。
第六十二條 交易所對股票、基金交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票價格漲跌幅比例為5%。
漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。
計算結(jié)果四舍五入至價格最小變動單位。
股票、基金上市首日不受漲跌幅限制。
交易所認(rèn)為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以調(diào)整漲跌幅比例和適用范圍。
第六十三條 申報當(dāng)日有效。每筆申報不能一次全部成交時，未成交部分繼續(xù)參加當(dāng)日競價，也可以撤銷。第二節(jié) 競價與成交
第六十四條 證券交易一般采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式。
集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
交易所認(rèn)為必要時，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以采用其他交易方式。
第六十五條 證券交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則競價撮合成交。
成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買進(jìn)申報優(yōu)先于較低價格買進(jìn)申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機(jī)接受申報的時間確定。
第六十六條 集合競價時，成交價格的確定原則為：
(一)成交量最大的價位；
(二)高于成交價格的買進(jìn)申報與低于成交價格的賣出申報全部成交；
(三)與成交價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。
兩個以上價位符合上述條件的，上交所取其中間價為成交價，深交所取距前收盤價最近的價位為成交價。
集合競價的所有交易以同一價格成交。
第六十七條 連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：
(一)最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價；
(二)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價；
(三)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
第六十八條 集合競價未成交的買賣申報，自動進(jìn)入連續(xù)競價。
第六十九條 深交所有漲跌幅限制的證券有效競價范圍與漲跌幅申報范圍
一致。
第七十條 深交所無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：
(一)上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；
(二)非上市首日集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。
深交所認(rèn)為必要時，可以調(diào)整有效競價范圍并公告。
第七十一條 深交所無價格漲跌幅限制的證券在集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，按下列方式調(diào)整有效競價范圍：
(一)有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價的，以最高買入申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍；
(二)有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價的，以最低賣出申報價為基準(zhǔn)調(diào)整有效競價范圍。
第七十二條 買賣申報經(jīng)交易主機(jī)撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項(xiàng)規(guī)定達(dá)成的交易于成立時生效，買賣雙方必須承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
因不可抗力、非法侵入交易系統(tǒng)等原因造成嚴(yán)重后果的交易，交易所可以認(rèn)定無效。
違反本規(guī)則，嚴(yán)重破壞證券市場正常運(yùn)行的交易，交易所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔(dān)。
第七十三條 依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第七十四條 會員應(yīng)當(dāng)在成交后的第一個交易日(T＋1)開市前為客戶完成清算交收手續(xù)，并在營業(yè)時間內(nèi)為客戶提供查詢服務(wù)。B股的交收期由結(jié)算規(guī)則另行規(guī)定。
第七十五條 會員不得以投資者違約為由，不履行清算交收義務(wù)。
第七十六條 會員間的清算交收業(yè)務(wù)由交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理。
第七十七條 清算交收的具體規(guī)則，依照登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。第五章 其他交易事項(xiàng)第一節(jié) 指定交易與轉(zhuǎn)托管
第七十八條 上交所實(shí)行全面指定交易制度。從事B股交易的境外投資者除外。
第七十九條 全面指定交易指投資者在上交所買賣證券，必須通過事先指定的一家會員進(jìn)行委托申報，并由該會員履行清算交收義務(wù)。
第八十條 投資者應(yīng)當(dāng)與指定的會員簽訂《指定交易協(xié)議書》。會員根據(jù)投資者申請向交易主機(jī)申報辦理指定交易手續(xù)。
第八十一條 上交所在開市期間接受指定交易申報指令，該指令被交易主機(jī)接受后即刻生效。
第八十二條 投資者可以變更指定交易。
第八十三條 投資者變更指定交易時，應(yīng)當(dāng)向會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易。
第八十四條 深交所投資者可以以同一證券帳戶在多個證券營業(yè)部買入證券，但必須在原買入證券的營業(yè)部委托賣出該證券。
投資者買入證券后可以向原買入證券的營業(yè)部發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令。轉(zhuǎn)托管完成后，投資者才可以在轉(zhuǎn)入營業(yè)部賣出其證券。第二節(jié) 開盤價與收盤價
第八十五條 證券的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。
第八十六條 證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。
第八十七條 證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
第八十八條 按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進(jìn)入連續(xù)競價。第三節(jié) 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
第八十九條 交易所對上市證券實(shí)施掛牌交易。上市首日證券行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價。
第九十條 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易，予以摘牌。
第九十一條 對于連續(xù)三天以上(含三天)達(dá)到漲跌幅限制的證券，交易所對其實(shí)施停牌(暫停交易)半天，并予以公告。根據(jù)證監(jiān)會和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，交易所可以對其他上市證券實(shí)施停牌或復(fù)牌(恢復(fù)交易)。
第九十二條 證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
第九十三條 上交所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，不接受申報，但停牌前的申報可以撤銷。
深交所開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以申報，申報也可以撤銷；復(fù)牌時對已接受的申報實(shí)行集合競價。
第九十四條 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，交易所予以公告。第四節(jié) 除權(quán)與除息
第九十五條 上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，交易所在股權(quán)(債權(quán))登記日(B股為最后交易日)次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理。
第九十六條 除權(quán)(息)價的計算公式為：
除權(quán)(息)報價=[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)＋配(新)股價格×流通股份變動比例]÷(1＋流通股份變動比例)
證券發(fā)行人認(rèn)為調(diào)整上述計算公式有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益的，可向交易所提出調(diào)整申請并說明理由。交易所認(rèn)為必要時，可調(diào)整除權(quán)(息)價計算公式，并予以公布。
除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價。
第九十七條 除權(quán)(息)日證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)，交易所另有規(guī)定的除外。第五節(jié) 大宗交易
第九十八條 證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。
交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
第九十九條 大宗交易的成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價格之間確定。該證券當(dāng)日無成交的，以前收盤價為成交價。
第一百條 大宗交易由買賣雙方達(dá)成一致，并由交易所確認(rèn)后方可成交。
第一百零一條 大宗交易不納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。該證券每筆大宗交易的成交量、成交價及買賣雙方于收盤后單獨(dú)公布。第六章 債券交易的特別規(guī)定第一節(jié) 回轉(zhuǎn)交易
第一百零二條 債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
第一百零三條 投資者買入的債券經(jīng)交易主機(jī)確認(rèn)成交后，可以在當(dāng)日全部或部分賣出。第二節(jié) 回購交易
第一百零四條 債券回購交易，指債券持有人在賣出一筆債券的同時，與買方約定，經(jīng)過一定期限后，以一定價格再行買回該筆債券的交易。
第一百零五條 債券持有人可賣出債券的數(shù)量，根據(jù)其在交易所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)庫存?zhèn)瘮?shù)量以交易所公布的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)折算率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)量為限。
第一百零六條 交易所按季公布各債券品種的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)折算率，并按該比率計算各會員的標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)庫存。
交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)券(綜合券)折算率的公布時間。
第一百零七條 債券回購交易的期限按日歷時間計算。若到期日為非交易日，順延至下一個交易日結(jié)算。
第一百零八條 會員將債券用于回購業(yè)務(wù)的，必須在該債券托管的席位上進(jìn)行申報。
第一百零九條 賣出債券后一定期限再行買回該筆債券的交易方，其申報為“買入”，對應(yīng)方申報為“賣出”。第七章 交易異常情況處理
第一百一十條 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌：
(一)不可抗力；
(二)意外事故；
(三)技術(shù)故障；
(四)非交易所能夠控制的其他異常情況。
第一百一十一條 出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過交易所已開通席位總數(shù)的10%以上的，或者行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，交易所實(shí)行臨時停市。
第一百一十二條 交易所認(rèn)為可能發(fā)生第一百一十條、第一百一十一條規(guī)定的交易異常情況，并嚴(yán)重影響交易正常進(jìn)行的，可以決定臨時停市或停牌。
技術(shù)性停牌和臨時停市處理辦法由交易所另行制定發(fā)布。
第一百一十三條 交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告，并報證監(jiān)會備案。
第一百一十四條 技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易。
第一百一十五條 除交易所認(rèn)定的特殊情況之外，技術(shù)性停牌或臨時停市前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報有效。深交所技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實(shí)行集合競價。
第一百一十六條 因交易異常情況及交易所采取的相應(yīng)措施造成的損失，交易所不承擔(dān)責(zé)任。第八章 交易糾紛
第一百一十七條 會員之間、會員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會員應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備交易所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會員應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。
第一百一十八條 會員之間、會員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，交易所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。
第一百一十九條 投資者對交易有疑義的，會員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。第九章 交易費(fèi)用
第一百二十條 會員受托買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向客戶收取傭金。
第一百二十一條 投資者買賣證券成交的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定交納傭金，買賣股票成交的，還應(yīng)當(dāng)依法納稅。
第一百二十二條 會員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向交易所交納席位費(fèi)、會員費(fèi)、交易經(jīng)手費(fèi)及其他費(fèi)用。
第一百二十三條 證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)管理部門統(tǒng)一規(guī)定。第十章 罰則
第一百二十四條 會員違反本規(guī)則的，交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：
(一)罰款；
(二)會員范圍內(nèi)通報批評；
(三)在證監(jiān)會指定報刊上公開批評；
(四)警告；
(五)限制交易；
(六)暫停自營業(yè)務(wù)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；
(七)取消會籍。
第一百二十五條 會員對前條(四)、(五)、(六)、(七)項(xiàng)處罰有異議的，可以自接到處罰通知之日起15日內(nèi)向交易所理事會申請復(fù)議，復(fù)議期間該處罰繼續(xù)執(zhí)行。第十一章 附則
第一百二十六條 本規(guī)則下列用語具有如下含義：
(一)市場，指交易所設(shè)立的證券集中交易市場。
(二)證券，指依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)發(fā)行，并在交易所上市的各類證券。
(三)上市，指證券在交易所掛牌交易。
(四)委托，指投資者向會員進(jìn)行具體授權(quán)買賣證券的行為。
(五)申報，指會員向交易所交易主機(jī)發(fā)送證券買賣指令的行為。
(六)標(biāo)準(zhǔn)券，指在上交所指定的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)托管而用于回購交易并按交易所規(guī)定的折算率計算出的回購抵押券。
綜合券，指深交所各類可用于回購交易的債券按一定的比率折算的用于回購交易的虛擬債券品種。
(七)回轉(zhuǎn)交易：指當(dāng)日(T日)買入的證券，依照本規(guī)則的規(guī)定，在交收日之前賣出的交易。
(八)交易所公告：指交易所以正式公告或其他形式在證監(jiān)會指定的信息披露媒體上發(fā)布的，或通過交易所行情傳輸系統(tǒng)發(fā)布的可能影響市場交易的相關(guān)信息。
第一百二十七條 本規(guī)則經(jīng)交易所理事會通過，報證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。修改時亦同。
第一百二十八條 本規(guī)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第一百二十九條 本規(guī)則自發(fā)布之日起三個月后施行。本規(guī)則施行前實(shí)行的規(guī)定與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。
