郭菲 安徽省蚌埠仲裁委員會
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竣工驗(yàn)收的法律效力 來自審判研究 00:00 12:47
先介紹一則案例的基本情況：
實(shí)際施工人掛靠施工企業(yè)甲公司，在承包乙公司廠房工程引起的施工合同糾紛中發(fā)現(xiàn)，施工管理極不規(guī)范，合同簽訂及履行的相關(guān)材料嚴(yán)重缺失，基本事實(shí)難以查清。主要表現(xiàn)有：（1）工程未經(jīng)招標(biāo)，甲公司未參與施工，僅是提供公司名義和資質(zhì)，施工合同亦由實(shí)際施工人與乙公司簽訂；（2）合同價(jià)格形式為固定總價(jià)合同，價(jià)款為四百余萬，但合同沒有附件、施工圖預(yù)算、工程量清單等可以證明承包范圍的材料；（3）雙方?jīng)]有設(shè)計(jì)圖、施工圖等交付手續(xù)，實(shí)際施工人提交一份設(shè)計(jì)白圖，主張?jiān)搱D是乙公司在簽訂合同之前提供，是承包范圍和報(bào)價(jià)基礎(chǔ)，乙公司提交一份施工藍(lán)圖并主張是據(jù)此報(bào)價(jià)的，但雙方均不認(rèn)可對方說法，但同時亦沒有其他證據(jù)證明自己的說法；（4）竣工驗(yàn)收單上發(fā)包人填寫合格并簽字，承包人、設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人亦蓋章；（5）發(fā)包人乙公司已將工程投入使用超過一年，經(jīng)現(xiàn)場勘驗(yàn)，對照藍(lán)圖，有部分工作沒有施工。
爭議中，承包人主張發(fā)包人支付未付的工程價(jià)款，發(fā)包人主張施工不符合設(shè)計(jì)，工程質(zhì)量不合格。
一、關(guān)于驗(yàn)收的實(shí)務(wù)解讀
驗(yàn)收是施工合同履行的重要環(huán)節(jié)，與發(fā)包人最關(guān)心的工程質(zhì)量、承包人最關(guān)心的工程價(jià)款有著緊密的關(guān)系。從概念上講，驗(yàn)收是指建筑工程質(zhì)量在施工單位自行檢查合格的基礎(chǔ)上，由工程質(zhì)量驗(yàn)收責(zé)任方組織，工程建設(shè)相關(guān)單位參加，對檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部、單位工程及其隱蔽工程的質(zhì)量進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，對技術(shù)文件進(jìn)行審核，并根據(jù)設(shè)計(jì)文件和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以書面形式對工程質(zhì)量是否達(dá)到合格作出確認(rèn)。［1］
簡單說，驗(yàn)收就是發(fā)包人、承包人等有關(guān)方對工程質(zhì)量作出確認(rèn)的行為。驗(yàn)收貫穿于施工合同履行的全過程，其中最重要的是竣工驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收是建筑工程質(zhì)量管理的重要組成部分。建筑法明確規(guī)定，建筑工程必須質(zhì)量合格，經(jīng)竣工驗(yàn)收后才能使用。［2］
綜合建設(shè)工程施工領(lǐng)域的現(xiàn)狀，可以概括出驗(yàn)收具有如下幾項(xiàng)特點(diǎn)：
1 ．驗(yàn)收是多方行為。“由建設(shè)單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織監(jiān)理、施工、設(shè)計(jì)、勘察等單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行單位工程驗(yàn)收”，［3］建設(shè)行政主管部門對工程驗(yàn)收進(jìn)行備案審查。因此，如果未依據(jù)合同約定，而由承包人單方驗(yàn)收或者由其他主體驗(yàn)收的，不產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力。［4］
2 ．驗(yàn)收是發(fā)包人行使權(quán)利。權(quán)利主要體現(xiàn)在發(fā)包人有權(quán)隨時檢查，［5］以及有權(quán)對工程質(zhì)量作出合格與或不合格的確認(rèn)。當(dāng)然，承包人可以對發(fā)包人作出的確認(rèn)提出異議。
3 ．驗(yàn)收亦是發(fā)包人履行義務(wù)。發(fā)包人在收到承包人的報(bào)驗(yàn)申請后，應(yīng)當(dāng)及時組織進(jìn)行驗(yàn)收，不得拒絕驗(yàn)收或者拖延驗(yàn)收，［6］如果發(fā)包人拖延驗(yàn)收超過一定時限的，會產(chǎn)生一定的法律后果。［7］所以驗(yàn)收既是權(quán)利也是義務(wù)。
4 ．驗(yàn)收是使用的前提。只有驗(yàn)收合格后，發(fā)包人才能使用工程，未經(jīng)竣工驗(yàn)收就開始使用工程，表明對工程質(zhì)量責(zé)任的自行承擔(dān)。［8］等同于進(jìn)行了驗(yàn)收，仍然會產(chǎn)生因竣工驗(yàn)收合格而產(chǎn)生的法律后果。
5 ．竣工驗(yàn)收是綜合評價(jià)，包括分部工程驗(yàn)收、質(zhì)量控制資料的核查、安全和使用功能的核查、觀感質(zhì)量驗(yàn)收。
6 ．施工合同是驗(yàn)收的依據(jù)。工程質(zhì)量是施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，當(dāng)事人履約必須符合合同約定，質(zhì)量也是如此。一要符合設(shè)計(jì)，二要符合國家有關(guān)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，施工合同中可以約定不低于國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。
二、竣工驗(yàn)收在當(dāng)事人之間依據(jù)合同約定發(fā)生法律效力
竣工驗(yàn)收是法律行為，會依據(jù)合同及法律在當(dāng)事人之間發(fā)生相應(yīng)的法律效力。驗(yàn)收合格的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照約定支付價(jià)款，并接收該建設(shè)工程。［9］驗(yàn)收不合格的，需要進(jìn)一步確定責(zé)任，然后由責(zé)任方承擔(dān)。驗(yàn)收合格與不合格，均會導(dǎo)致發(fā)包人與承包人享有一定權(quán)利或者承擔(dān)一定義務(wù)，這個權(quán)利義務(wù)變化的依據(jù)主要是合同約定及法律規(guī)定。
竣工驗(yàn)收作為施工合同履行的重要節(jié)點(diǎn)，在驗(yàn)收前后，發(fā)承包雙方權(quán)利義務(wù)會有相應(yīng)變化。比如，發(fā)包人提出質(zhì)量問題的主張，在竣工驗(yàn)收前，作為抗辯處理，承包人需要承擔(dān)責(zé)任的，可以從工程價(jià)款中扣減；在竣工驗(yàn)收后，作為反訴處理，承包人按照工程質(zhì)量保修約定承擔(dān)責(zé)任。［10］一般認(rèn)為，證明責(zé)任亦是不同的，竣工驗(yàn)收前，應(yīng)由承包人證明工程質(zhì)量合格，竣工驗(yàn)收后，應(yīng)由發(fā)包人證明工程質(zhì)量不合格。［11］
竣工驗(yàn)收不是發(fā)包人的單方法律行為，而是基于發(fā)承包雙方意思表示一致而成立的法律行為。法律行為發(fā)生法律效力后，非依法律規(guī)定或者對方當(dāng)事人同意，不得變更或者解除。所以這個重要的節(jié)點(diǎn)基本上是不可逆的，發(fā)包人在竣工驗(yàn)收合格之后，仍然可以提出工程質(zhì)量問題，但即使這個工程質(zhì)量問題是客觀存在的，也不會使合同履行退回到竣工驗(yàn)收之前的階段。
正是因?yàn)榉尚ЯΦ囊罁?jù)在于合同約定，所以對于合同當(dāng)事人有約束力，對于合同外第三人，這個驗(yàn)收結(jié)果并不具有合同上的約束力。也就是說，對案外人，發(fā)包人或者承包人不能以驗(yàn)收合格為依據(jù)要求非施工合同的當(dāng)事人認(rèn)可質(zhì)量合格?？⒐を?yàn)收合格材料僅是證據(jù)之一，是否采信需要看其證明力，以及其他證據(jù)。
在一起商品房銷售合同糾紛案例中，發(fā)包人以竣工驗(yàn)收合格證明其已經(jīng)履行了商品房銷售合同中交付的商品房質(zhì)量合格的義務(wù)，但是法院認(rèn)為，“建設(shè)行政主管部門的審批文件以及建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件，在關(guān)于房屋建筑工程質(zhì)量的訴訟中僅屬訴訟證據(jù)，對人民法院認(rèn)定事實(shí)不具有當(dāng)然的確定力和拘束力，如果存在房屋裂縫、滲漏等客觀事實(shí)，并且該客觀事實(shí)確系建筑施工所致，則人民法院應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定房屋存在質(zhì)量缺陷。”［12］
三、竣工驗(yàn)收資料是證明工程質(zhì)量客觀事實(shí)的證據(jù)之一
工程質(zhì)量有一層含義是客觀事實(shí)意義上的工程質(zhì)量，但是這層含義與當(dāng)事人在法律上認(rèn)定工程質(zhì)量合格是不同概念。理論上，竣工驗(yàn)收結(jié)果應(yīng)當(dāng)符合客觀事實(shí)，但實(shí)踐中法律事實(shí)與客觀事實(shí)并不一定總是一致的。
如果竣工驗(yàn)收結(jié)果與客觀事實(shí)一致，自不待言，如果不一致，則有兩種情形，一是客觀事實(shí)意義上工程質(zhì)量不合格，但竣工驗(yàn)收合格，這時發(fā)包人可以用事實(shí)證據(jù)推翻竣工驗(yàn)收合格的結(jié)論。二是客觀事實(shí)意義上工程質(zhì)量合格，但發(fā)包人認(rèn)為不合格，發(fā)包人要承擔(dān)由此而產(chǎn)生的延誤等責(zé)任。
當(dāng)發(fā)包人以相關(guān)證據(jù)證明工程質(zhì)量不合格，從而推翻以竣工驗(yàn)收合格所證明的工程質(zhì)量合格的結(jié)論時，雙方當(dāng)事人要按照事實(shí)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在最高院一起案例中，工程已經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，但發(fā)包人舉證證明了屋面存在廣泛性滲漏屬的事實(shí)，最高法院認(rèn)為，竣工驗(yàn)收合格證明及其他任何書面證明均不能對該客觀事實(shí)形成有效對抗，屋面滲漏質(zhì)量問題的賠償責(zé)任應(yīng)按誰造成、誰承擔(dān)的原則處理。［13］
因此，即便是發(fā)包人擅自使用，亦不意味著發(fā)包人不能再提出質(zhì)量問題的主張。在最高院一起案例中，被告依據(jù)最高法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第13條之規(guī)定進(jìn)行抗辯，認(rèn)為原告擅自使用未經(jīng)驗(yàn)收的涉案工程，又以涉案工程質(zhì)量不合格為由主張權(quán)利是不合法的，其不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。法院認(rèn)為，原告沒有經(jīng)過竣工驗(yàn)收即擅自使用，可視為涉案工程已經(jīng)竣工驗(yàn)收并交付使用，但不能排除被告在涉案工程保修期內(nèi)的修復(fù)義務(wù)。即涉案工程交付使用后，原告在保修期內(nèi)因被告施工質(zhì)量而引起的滲漏問題仍有權(quán)向被告提出修復(fù)的請求。［14］擅自使用未經(jīng)驗(yàn)收的工程即視為工程已竣工驗(yàn)收，因此與竣工驗(yàn)收后的法律后果相同，不表示承包人對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量之外的質(zhì)量問題不承擔(dān)責(zé)任。［15］
回到針對本文開始所述的案例可見，施工合同雙方已經(jīng)對工程進(jìn)行驗(yàn)收，并作出了合格的結(jié)論，在發(fā)包人不能證明該驗(yàn)收行為存在誤解、脅迫等無效情形下，該竣工驗(yàn)收行為已經(jīng)發(fā)生法律效力，發(fā)包人與承包人均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。雖然發(fā)包人主張工程與圖紙不符，存在未按圖紙施工的情形，但是如果發(fā)包人不能舉證證明該圖紙為合同承包范圍，裁判者亦難以采信根據(jù)該圖紙所作出的質(zhì)量鑒定意見。由此，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按合同約定支付工程價(jià)款。
［1］《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（G乙50300-2013）第2.0.7條。
［2］《建筑法》第61條。
［3］《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（G乙50300-2013）第6.0.6條，該條為強(qiáng)制性條文。
［4］最高人民法院（2010）民提字第210號：依照《中華人民共和國合同法》第二百七十九條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)施工驗(yàn)收規(guī)定對工程及時組織驗(yàn)收，該驗(yàn)收既是發(fā)包人的義務(wù)，亦是發(fā)包人的權(quán)利。承包人未經(jīng)發(fā)包人同意對工程組織驗(yàn)收，單方向質(zhì)量監(jiān)督部門辦理竣工驗(yàn)收手續(xù)的，侵害了發(fā)包人工程驗(yàn)收權(quán)利。在此情況下，質(zhì)檢部門對該工程出具的驗(yàn)收報(bào)告及工程優(yōu)良證書因不符合法定驗(yàn)收程序，不能產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力。
［5］《合同法》第277條。
［6］《合同法》第278、279條。
［7］《建設(shè)工程施工合同》（1999版）第32.3條：“發(fā)包人收到承包人送交的竣工驗(yàn)收報(bào)告后28天內(nèi)不組織驗(yàn)收，或驗(yàn)收后14天內(nèi)不提出修改意見，視為竣工驗(yàn)收報(bào)告已被認(rèn)可?！?013版合同第13.2.2條：“發(fā)包人不按照本項(xiàng)約定組織竣工驗(yàn)收、頒發(fā)工程接收證書的，每逾期一天，應(yīng)以簽約合同價(jià)為基數(shù)，按照中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款基準(zhǔn)利率支付違約金。”《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》和《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》第18.3.6條：“發(fā)包人在收到承包人竣工驗(yàn)收申請報(bào)告56天后未進(jìn)行驗(yàn)收的，視為驗(yàn)收合格?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第14條：“承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收報(bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收報(bào)告之日為竣工日期”。
［8］最高人民法院（2003)民一終字第29號。
［9］《合同法》第279條。
［10］《北京市高級人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問題的解答》（京高法發(fā)[2012]245號）第28條、《安徽省高級人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的指導(dǎo)意見（二）》（2013年12月23日）第六條。
［11］譚敬慧：《建設(shè)工程疑難問題與法律實(shí)務(wù)》，法律出版社2016年版，第85頁。
［12］參見《最高人民法院公報(bào)》2010年第11期：楊珺訴東臺市東盛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司商品房銷售合同糾紛案。
［13］江蘇省高級人民法院（2012）蘇民終字第0238號。
［14］一審上海市金山區(qū)人民法院（2012）金民三初字第2576號，二審上海市第一中級人民法院：（2014）滬一中民二終字第1031號。
［15］李玉生、俞灌南：《建設(shè)工程施工合同案件審理指南》，人民法院出版社2019年版，第196頁。
