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2016全球法商領(lǐng)袖論壇發(fā)言實(shí)錄 | 高蘋:商事爭(zhēng)議解決之道--訴訟還是仲裁?


高蘋


安杰律師事務(wù)所,創(chuàng)始合伙人


訴訟和仲裁是民商事領(lǐng)域中最基本的兩種爭(zhēng)議解決方式。這兩種方式孰優(yōu)孰劣,商事主體在簽訂合同時(shí)或者爭(zhēng)議發(fā)生時(shí),應(yīng)當(dāng)如何選擇,一直是理論界和實(shí)務(wù)界熱議的話題。筆者曾多年擔(dān)任法官、仲裁員、律師,基于自身的實(shí)踐體會(huì),嘗試從多個(gè)角度對(duì)二者進(jìn)行比較,希望可以對(duì)爭(zhēng)議解決方式的選擇有所幫助。



一、通常印象中的訴訟與仲裁



選擇爭(zhēng)議解決方式,所考量的因素不外乎以下幾個(gè)方面:專業(yè)性、公正性、靈活性、效率、成本、保密性、方便執(zhí)行等等。我把通常印象中的訴訟和仲裁做如下對(duì)比:




1.專業(yè)性


訴訟:法官審案,法官熟知法律,但對(duì)于法律之外的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易領(lǐng)域通常達(dá)不到專業(yè)人士的水準(zhǔn)。


仲裁:專家審案,仲裁員一般為熟知法律、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的專業(yè)人士。


2.公正性


訴訟:由于目前的體制、司法環(huán)境所限,受外界因素干擾的可能性更大。


仲裁:仲裁員獨(dú)立辦案,較少受外界因素的干擾。


3.靈活性


訴訟:地域管轄可以在一定范圍內(nèi)選擇,級(jí)別管轄、專屬管轄不得違反,訴訟程序、訴訟語言、合議庭組成人員不可選,代理人不能超過兩個(gè),而且對(duì)代理人的身份有嚴(yán)格的限制。


仲裁:仲裁當(dāng)事人可以自由地選擇仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁地點(diǎn)、仲裁程序、仲裁語言、仲裁員,可以委托中國(guó)人也可以委托外國(guó)人代理仲裁,人數(shù)通常不限。


4.效率


訴訟:采取兩審終審制,普通程序?qū)徬?個(gè)月,簡(jiǎn)易程序3個(gè)月,二審審限3個(gè)月,涉外案件沒有審限限制。


仲裁:實(shí)行一裁終局,以貿(mào)仲為例,審限自組庭之日起算,涉外案件不超過六個(gè)月,國(guó)內(nèi)仲裁案件不超過4個(gè)月,簡(jiǎn)易程序3個(gè)月。



法商領(lǐng)袖·TED演講——高蘋律師


5.成本


訴訟:訴訟費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)全國(guó)統(tǒng)一,主要包括案件受理費(fèi)、申請(qǐng)費(fèi)和其他訴訟費(fèi)用。由下方舉例說明可以看出,總體而言,在“一次”審判/仲裁上訴訟費(fèi)用比仲裁費(fèi)用較低。(由于不同案件標(biāo)的額和其他具體情況不同,因此我們僅從整體出發(fā)對(duì)成本一項(xiàng)進(jìn)行比較)


仲裁:仲裁費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)全國(guó)不一,而且不同類型案件(如是否屬涉外仲裁、是否在(中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì))香港仲裁中心進(jìn)行仲裁等)的仲裁費(fèi)用也不一樣,以中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(“貿(mào)仲”)和北京仲裁委員會(huì)(“北仲”)為例,國(guó)內(nèi)仲裁費(fèi)用一般包括案件受理費(fèi)和案件處理費(fèi)。


仲裁實(shí)行一裁終局,沒有二次費(fèi)用,因此經(jīng)常發(fā)生仲裁費(fèi)用低于一、二審訴訟費(fèi)用之和的情形,從下方舉例說明中亦可看出。


比較說明,以國(guó)內(nèi)財(cái)產(chǎn)爭(zhēng)議案件為例:



  • 以100萬元人民幣作為爭(zhēng)議標(biāo)的金額,訴訟費(fèi)用(一審、不考慮申請(qǐng)費(fèi)和其他費(fèi)用,下同)為1.3800萬元,貿(mào)仲與北仲收取受理費(fèi)與處理費(fèi)合計(jì)分別3.8050萬元、3.4550萬元;

  • 以500萬元作為爭(zhēng)議金額,訴訟費(fèi)用為4.6800萬元,貿(mào)仲與北仲收取受理費(fèi)與處理費(fèi)合計(jì)分別7.6500萬元、6.2550萬元;

  • 以1000萬元作為爭(zhēng)議金額,訴訟費(fèi)用為8.1800萬元,貿(mào)仲與北仲收取受理費(fèi)與處理費(fèi)合計(jì)分別12.1550萬元、9.2550萬元;

  • 以1億元作為爭(zhēng)議金額,訴訟費(fèi)用為54.1800萬元,貿(mào)仲與北仲收取受理費(fèi)與處理費(fèi)合計(jì)分別73.1550萬元、48.7550萬元。


6.保密性


訴訟:除涉及國(guó)家秘密、個(gè)人隱私的以外,均公開進(jìn)行。涉及商業(yè)秘密的案件,當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理的,可以不公開審理。


仲裁:仲裁以不公開審理為原則。


7.方便執(zhí)行


法院判決和仲裁裁決均可以依據(jù)民事訴訟法的規(guī)定向法院申請(qǐng)執(zhí)行。對(duì)于需要向外國(guó)申請(qǐng)執(zhí)行的案件,訴訟是依據(jù)國(guó)家之間的條約或以存在互惠關(guān)系為前提,而仲裁是依據(jù)《紐約公約》進(jìn)行。



二、實(shí)際情況又如何



1.專業(yè)性


一方面,絕大多數(shù)商事糾紛案件的審理依賴的仍是法律層面上的判斷,對(duì)于專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)并無太多的依賴度,并且,法院在審理案件中,對(duì)于特別專業(yè)的問題,會(huì)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)征詢意見,從而彌補(bǔ)法官專業(yè)知識(shí)的不足。另一方面,從目前我國(guó)各大仲裁機(jī)構(gòu)來看,仲裁員通常也多產(chǎn)生自法律背景人士,因此,專業(yè)性實(shí)質(zhì)上并不足以成為評(píng)價(jià)仲裁和訴訟孰優(yōu)孰劣的標(biāo)準(zhǔn)。


2.公正性


這個(gè)問題,本來不應(yīng)當(dāng)成為評(píng)價(jià)訴訟與仲裁優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn),因?yàn)樗皇窃V訟與仲裁本身的特質(zhì)所帶來的區(qū)別,隨著司法改革的推進(jìn)和司法環(huán)境的不斷完善,法院的公信力在不斷提高,希望這個(gè)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)可以越來越淡化。


3.靈活性


在這一點(diǎn)上,訴訟的確是無法與仲裁相比。但是,我們之所以考查靈活性,通常都是出于更便利解決糾紛的目的,而靈活不一定等同于便利。


目前,中國(guó)商事仲裁機(jī)構(gòu)的數(shù)量和分布與法院相比遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及,比較有影響力的仲裁機(jī)構(gòu)集中在北京、上海、深圳等幾個(gè)發(fā)達(dá)城市,雖然當(dāng)事人可以約定對(duì)自己更為便利的仲裁地,但必須要承擔(dān)仲裁員異地辦案的費(fèi)用,因此,僅就地點(diǎn)上的便利性而言,訴訟反而明顯優(yōu)于仲裁。


而對(duì)于不具有涉外因素的案件,仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁程序、仲裁語言選擇上的靈活性,對(duì)于當(dāng)事人并不具有明顯的實(shí)際價(jià)值。




4.效率


效率本來是仲裁的一大優(yōu)勢(shì),但是,實(shí)際情況卻并不完全盡如人意。


  • 首先,仲裁的審限是自組庭開始計(jì)算的,而自當(dāng)事人提起仲裁至組庭完成,往往會(huì)有一個(gè)比較長(zhǎng)的時(shí)間。

  • 另外,仲裁員均為兼職,受仲裁員的時(shí)間安排、責(zé)任心等影響,仲裁的審限經(jīng)常被延長(zhǎng)。

  • 再有,敗訴一方往往通過申請(qǐng)撤銷裁決、申請(qǐng)對(duì)裁決不予執(zhí)行,延緩裁決生效和執(zhí)行的進(jìn)程,導(dǎo)致仲裁的效率性大打折扣。


反觀訴訟,訴訟的審限是自立案之日開始計(jì)算,近年來,法院內(nèi)部對(duì)于審限的控制非常嚴(yán)格,超審限的情形越來越少。不久前,最高人民法院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)案件繁簡(jiǎn)分流優(yōu)化司法資源配置的若干意見》,圍繞制約審判效率的主要問題,進(jìn)行了非常大的改革。比如:


  • 針對(duì)送達(dá)難,推出了以當(dāng)事人糾紛發(fā)生前約定的送達(dá)地址作為送達(dá)訴訟文書的確認(rèn)地址,電子方式送達(dá)等。

  • 針對(duì)一、二審之間銜接時(shí)間長(zhǎng)的問題,推出了電子卷宗移送方式。

  • 引導(dǎo)當(dāng)事人適用適用簡(jiǎn)易程序、督促程序、擔(dān)保物權(quán)實(shí)現(xiàn)程序等快速的審判程序解決糾紛等等。


這些改革對(duì)于提高訴訟效率有非常積極的作用。因此,從效率的角度對(duì)比,仲裁的優(yōu)勢(shì)已不再明顯。


5.成本和保密性


這兩個(gè)方面,仲裁具有一定的優(yōu)勢(shì)。


6.執(zhí)行


對(duì)于不涉及需要向國(guó)外法院申請(qǐng)執(zhí)行的案件,二者沒有什么區(qū)別。反之,則區(qū)別較大。仲裁方面,截至2015年4月28日,共有155個(gè)國(guó)家締約加入《紐約公約》,根據(jù)《紐約公約》的規(guī)定,對(duì)沒有公約中所規(guī)定的可以拒絕承認(rèn)與執(zhí)行情況的外國(guó)仲裁裁決,各締約國(guó)應(yīng)相互承認(rèn)其有拘束力,并且依照承認(rèn)與執(zhí)行國(guó)的法律予以執(zhí)行。承認(rèn)與執(zhí)行時(shí)不應(yīng)比承認(rèn)與執(zhí)行本國(guó)的仲裁裁決的要求條件多和收費(fèi)高。





訴訟方面,截至2015年11月30日,中國(guó)與37個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊民事或商事司法協(xié)助條約,具體操作上,外國(guó)法院判決的承認(rèn)與執(zhí)行要較外國(guó)仲裁裁決困難和復(fù)雜得多。對(duì)外國(guó)判決的執(zhí)行各國(guó)做法不一,主要分為二類:


  • 第一類是歐洲大陸法系國(guó)家實(shí)行的承認(rèn)制度,其做法是由本國(guó)法院對(duì)外國(guó)的法院判決進(jìn)行審查,大都只是做形式上的審查,少數(shù)作實(shí)質(zhì)性審查,如符合本國(guó)法律規(guī)定,即作出裁決予以承認(rèn),并發(fā)給執(zhí)行狀,按本國(guó)的執(zhí)行程序予以執(zhí)行;

  • 第二類,是英、美法系國(guó)家實(shí)行的訴訟制度,這些國(guó)家不直接執(zhí)行外國(guó)法院的判決,而把外國(guó)法院的判決作為重新提起訴訟的一種證據(jù)或事實(shí),由本國(guó)法院重新審理。經(jīng)審理如認(rèn)為與本國(guó)法律無抵觸,即由本國(guó)法院作出一個(gè)與外國(guó)法院判決內(nèi)容相同的判決,然后按本國(guó)的執(zhí)行程序執(zhí)行。


可見,對(duì)于具有涉外因素,有可能涉及需要到外國(guó)法院承認(rèn)和執(zhí)行的情況,仲裁具有顯著的優(yōu)勢(shì)。


7.經(jīng)常被忽略的問題


(1) 仲裁主體限制


仲裁的提起以當(dāng)事人之間存在有效的仲裁協(xié)議為前提,實(shí)踐中,比較復(fù)雜的商事案件經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)多方糾紛的情形,沒有簽署仲裁協(xié)議的相關(guān)方,無法成為仲裁的當(dāng)事人,導(dǎo)致有些糾紛無法在一個(gè)案件中得到徹底解決,從而增加訴累。


而訴訟程序中有共同訴訟、第三人等制度設(shè)置,既可以由當(dāng)事人主動(dòng)申請(qǐng)參加訴訟,也可以由法院在必要時(shí)追加當(dāng)事人,有利于徹底解決糾紛,做到案結(jié)事了。


(2) 法院司法統(tǒng)一性與仲裁庭的自主性之間的差別


雖然同案不同判的問題在訴訟中經(jīng)常出現(xiàn),但是強(qiáng)調(diào)司法的統(tǒng)一性是訴訟的原則,尤其是最高法院審理的案件,或者公報(bào)的案件,會(huì)對(duì)其它案件的審理起到非常重要的指引作用。比如號(hào)稱“對(duì)賭協(xié)議”第一案的海富投資與甘肅世恒糾紛案,最高法院認(rèn)定投資人與目標(biāo)公司的對(duì)賭無效,類似的案件若想在訴訟中尋求突破會(huì)非常困難。


但是,最高法院的司法解釋、判例并不必然構(gòu)成仲裁的依據(jù),另外,仲裁強(qiáng)調(diào)仲裁庭獨(dú)立辦案,即使是案情極為相似甚至相同的案件,也有可能因?yàn)橹俨猛サ恼J(rèn)識(shí)不同而作出不同的裁決。因此,仲裁庭的自主性為當(dāng)事人更大程度地?fù)?jù)理力爭(zhēng),尋求突破提供了空間。




三、究竟應(yīng)當(dāng)如何選擇



通過前面的分析,我們可以看出,訴訟和仲裁孰優(yōu)孰劣,實(shí)際上并不能夠一概面論,比較現(xiàn)實(shí)的做法是根據(jù)商事交易的不同類型,結(jié)合所處的合同地位,選擇相對(duì)更為適合的爭(zhēng)議解決方式。


對(duì)于涉及多方當(dāng)事人的交易,營(yíng)業(yè)地遠(yuǎn)離仲裁機(jī)構(gòu)所在地,不具有涉外因素的案件可以優(yōu)先選擇訴訟方式。對(duì)于具有涉外因素、涉及商業(yè)秘密或其它不公開信息、專業(yè)性程度高的交易,以及在以往司法實(shí)踐中權(quán)利被否定的交易方則可以優(yōu)先選擇仲裁方式。





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