“跨國公司和企業(yè)在中國面臨更加嚴(yán)厲的監(jiān)管審查。”龔雅玲說，“最初針對醫(yī)藥、醫(yī)療器械行業(yè)企業(yè)開展的反腐敗行動(dòng)現(xiàn)在已經(jīng)擴(kuò)大到許多領(lǐng)域，包括反壟斷、食品安全和環(huán)境保護(hù)等?！?/section>盡管企業(yè)做合規(guī)的成本不菲，然而一旦忽視合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控工作，所面臨的代價(jià)將是極其慘痛的。
圖片說明：部分知名企業(yè)因合規(guī)問題被處罰的情況葛蘭素史克案件就是一個(gè)典型案例。2014年9月19日，法院裁定葛蘭素史克中國投資有限責(zé)任公司（“GSKCI”）及其若干高級管理人員犯受賄罪，判處30億罰金。這是中國法院針對跨國公司的第一個(gè)行賄罪的刑事判決。“該判決不僅定下了基調(diào)，也為中國即將到來的執(zhí)法行動(dòng)提供了必要的指導(dǎo)。”龔雅玲說。
“所有在中國的公司，特別是跨國公司，需要建立和實(shí)施一個(gè)強(qiáng)健的合規(guī)體系，以降低風(fēng)險(xiǎn)。”什么是有效的合規(guī)體系？龔雅玲用了四個(gè)字——切實(shí)可行。
這一判斷也得到了金杜律師事務(wù)所（上海）管理合伙人陳青東的贊同。陳青東指出，就目前而言，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系主要存在三類問題：1、合規(guī)體系沒有建立；2、合規(guī)體系有，但不合理；3、合規(guī)體系完善，但流于形式。當(dāng)然，其他還有可能存在著未將行業(yè)與相關(guān)行業(yè)法規(guī)落實(shí)到風(fēng)控體系中；應(yīng)對行政調(diào)查不當(dāng)造成風(fēng)險(xiǎn)；輿情控制不當(dāng)；危機(jī)事件應(yīng)對不當(dāng)；業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)低等問題。怎樣建立良好的合規(guī)體系呢？陳青東認(rèn)為：首先，公司管理層要給予合規(guī)部門充分的支持和授權(quán)，使其得到業(yè)務(wù)部門的密切配合；其次，制度體系建設(shè)是基礎(chǔ)，無論是合同管理、示范文本還是流程控制、內(nèi)部審批，都要建立起合理的制度體系；此外，最好的模式是“內(nèi)外合作”。
“IT讓世界扁平化，多變性和跨界性，對企業(yè)合規(guī)提出了更高的要求?！钡虑谥袊茖W(xué)與醫(yī)療行業(yè)主管合伙人吳蘋從In-House的視野，參與到企業(yè)合規(guī)建設(shè)的討論中來。她認(rèn)為，如果只是就事論事地談合規(guī)，而不適應(yīng)企業(yè)的商業(yè)模式，是失敗的；若只是一味迎合商業(yè)需求，也是失敗的。“企業(yè)合規(guī)是一把雙刃劍，如何把握好這個(gè)度，把看不到的風(fēng)險(xiǎn)管理量化，才是考驗(yàn)水平的地方?！?/p>“對于企業(yè)來說，合規(guī)是金色盾牌，是洪荒之力?！备Ｌ仄噥喬珔^(qū)合規(guī)總監(jiān)陳立彤說，“只有把合規(guī)做好才能保障企業(yè)的利潤，反之，則會(huì)成為公司及其經(jīng)理人（包括公司律師及合規(guī)官）的噩夢?！比绾巫龊茫筷惲⑼J(rèn)為重點(diǎn)在于判斷風(fēng)險(xiǎn)特征并作出取舍。一個(gè)企業(yè)不可能完全沒有風(fēng)險(xiǎn)，好的合規(guī)就是要在充分了解企業(yè)商業(yè)需求的基礎(chǔ)上，做到防范、容忍、應(yīng)對和舍棄。在外部律師看來，結(jié)合中國國情，最大程度控制風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)商業(yè)目的進(jìn)行謀劃和設(shè)計(jì)，是他們的職責(zé)所在。瑞生律師事務(wù)所上海辦公室合伙人徐輝提出了有效合規(guī)制度的特征，包括明晰的反腐敗政策，監(jiān)督、自主權(quán)和資源，培訓(xùn)與持續(xù)建議，激勵(lì)與處罰措施，定期測試和審查，保密舉報(bào)與內(nèi)部調(diào)查，收購前盡職調(diào)查和收購后整合等等。古人說：“欲知平直，則必準(zhǔn)繩；欲知方圓，則必規(guī)矩。”這說明人們很早就明白講規(guī)矩、守規(guī)矩的重要性。
一個(gè)勝任的合規(guī)官到底應(yīng)該具有什么樣的能力，讓我們看一下跨國公司對合規(guī)官的苛刻要求可能會(huì)更加明白。因?yàn)槌休d太多的責(zé)任和壓力，這樣的合規(guī)官職位奇貨可缺，百里挑一也不過分。賽諾菲中國法務(wù)部負(fù)責(zé)人孔祥均指出，近年來，中國市場上出現(xiàn)了針對合規(guī)官員的大規(guī)模招聘，很多公司給合規(guī)官員開出的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，甚至已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了法務(wù)管理者。很多人剛開始都有一種固有的觀念，覺得做合規(guī)必須是學(xué)法律的，但不盡然。很多跨國企業(yè)的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，不僅有法律人，還有學(xué)財(cái)務(wù)出身的，也有做審計(jì)出身的。“一個(gè)真正好的合規(guī)團(tuán)隊(duì)，應(yīng)該是由有著各種不同背景、不同經(jīng)驗(yàn)的人匯聚而成的組合?！笨紫榫f，“而這些人無一例外都要即被兩個(gè)基本能力：管理能力和專業(yè)能力?！?/section>一個(gè)稱職的合規(guī)官最首要的任務(wù)是充分了解公司包括業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營狀況在內(nèi)的基本信息，然后評估判斷公司所面臨的具體風(fēng)險(xiǎn)。例如公司所處行業(yè)主要受哪些監(jiān)管法規(guī)約束？公司的業(yè)務(wù)模式有什么隱藏的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等？只有在充分了解自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，才能通過制定規(guī)章制度等手段，有針對性地規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)。具體來講，對于合規(guī)官主持的合規(guī)部門，保持其獨(dú)立性是最重要的原則。在與其他部門的職能分工上，合規(guī)部門應(yīng)側(cè)重于對公司所有組織及其活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)管理，而且要需要對公司各業(yè)務(wù)線條及其活動(dòng)中的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測與評估。這對合規(guī)人員單兵作戰(zhàn)能力提出了幾乎苛刻的要求。
與此相對應(yīng)的是，合規(guī)部門招人難幾乎是個(gè)全球性的問題，一來由于行業(yè)發(fā)展時(shí)間不長，專業(yè)人士數(shù)量還不夠多；二來隨著某件重大執(zhí)法案件的公布或是某項(xiàng)法規(guī)的通過，某一合規(guī)熱點(diǎn)會(huì)突然席卷全行業(yè)，所有人都非常重視，導(dǎo)致在很短時(shí)間內(nèi)某個(gè)合規(guī)領(lǐng)域會(huì)形成對相關(guān)專業(yè)人才的巨大需求，使得招人難上加難。例如GSK的案件之后，全中國的藥企都在狂招合規(guī)官；隨著新加坡反洗錢執(zhí)法的加強(qiáng)，報(bào)紙上連篇累牘的報(bào)道本地銀行業(yè)奇缺合規(guī)專業(yè)人士。不僅如此，新時(shí)期，企業(yè)對于外部法律合規(guī)服務(wù)的要求也大大提高。北京金誠同達(dá)（上海）律師事務(wù)所高級合伙人章曉科指出，“本土化”和“專業(yè)化”是企業(yè)對合規(guī)人才需求的兩大關(guān)鍵詞，企業(yè)不僅要求律師對特定產(chǎn)業(yè)加深了解，更要突顯法律專業(yè)屬性。
“合規(guī)是大方向。”里格律師事務(wù)所合伙人朱立說，即便他認(rèn)為，基于各種原因，就目前而言，中國的合規(guī)是世界上最難把握的。但是，應(yīng)該看到，隨著社會(huì)各界對合規(guī)的重視程度越來越高，合規(guī)工作也會(huì)越來越簡單，律師執(zhí)業(yè)的壓力會(huì)相對減小。隨著行業(yè)門檻抬高，越來越多的無序競爭者將被擠出市場，真正在做事的人才能最終站穩(wěn)腳跟。合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)將推動(dòng)健康行業(yè)秩序的建立。
與會(huì)者們認(rèn)同，合規(guī)法律業(yè)務(wù)在中國有著良好的發(fā)展前景，給廣大的律師工作者帶來了很多嶄新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。一方面，中國政府已經(jīng)莊嚴(yán)承諾，將努力建成職能科學(xué)、權(quán)責(zé)法定、執(zhí)法嚴(yán)明、公開公正、廉潔高效、守法誠信的法治政府。法治城府、依法監(jiān)管為鼓勵(lì)企業(yè)長期堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營提供了基礎(chǔ)和保障。另一方面，合規(guī)法律業(yè)務(wù)作為在中國的新興法律服務(wù)業(yè)務(wù)，已經(jīng)吸引了眾多企業(yè)、專家和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)注與大力投入，為合規(guī)法律服務(wù)市場的不斷擴(kuò)張?zhí)峁┝司薮蟮膭?dòng)力和能量。“法學(xué)法律界要與企業(yè)界加強(qiáng)合作，共商對策，努力將國際經(jīng)驗(yàn)與中國國情相結(jié)合，爭取拿出一批有國際眼光、又接地氣的一流研究成果，為深化企業(yè)法治建設(shè)，為中國企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理、實(shí)現(xiàn)規(guī)范發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)?！鄙虾Ｊ蟹▽W(xué)會(huì)常務(wù)副會(huì)長林國平說。
