體系化的合規(guī)管理理念以往主要集中在金融管理領(lǐng)域，近幾年逐步推廣至其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域，成為繼法律風(fēng)險管理之后的一項(xiàng)新型管理舉措，是現(xiàn)階段深化推進(jìn)依法治企建設(shè)的重要抓手。下面介紹法律合規(guī)管理信息化模塊的建設(shè)思路、建設(shè)目標(biāo)和主要功能說明。
1建設(shè)思路
在全面梳理企業(yè)合規(guī)管理規(guī)范及流程要求的基礎(chǔ)上，以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、完善合規(guī)審查流程等為目的進(jìn)行建設(shè)。中央企業(yè)的合規(guī)管理系統(tǒng)建設(shè)還應(yīng)當(dāng)按照國資委有關(guān)提升企業(yè)合規(guī)管理能力的各項(xiàng)要求執(zhí)行。
2建設(shè)目標(biāo)
建立覆蓋合規(guī)審查、合規(guī)風(fēng)險提示、風(fēng)險報告等合規(guī)管理全領(lǐng)域的信息化支撐系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作的電子化、規(guī)范化、流程化，提升合規(guī)管理的效能。
3主要功能框架及說明
（一）合規(guī)計(jì)劃管理：支持企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的制訂、下達(dá)、執(zhí)行及跟蹤功能。
（二）業(yè)務(wù)合規(guī)審查：支持將合規(guī)審查納入業(yè)務(wù)管理流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的前置審核，事前防范合規(guī)風(fēng)險。
（三）合規(guī)風(fēng)險提示：支持對存在合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)進(jìn)行提示，督促業(yè)務(wù)部門采取整改措施。
（四）合規(guī)工作報告：支持對企業(yè)合規(guī)管理的整體情況以及合規(guī)管理工作人員履職情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)并審查工作報告；支撐合規(guī)風(fēng)險報告的上報審批。
（五）合規(guī)管理知識資料庫：上傳合規(guī)管理相關(guān)的制度規(guī)范、工作指南、系統(tǒng)操作指引、宣傳資料等，并支持查詢、下載，支撐企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。
（六）查詢統(tǒng)計(jì)：支持?jǐn)?shù)據(jù)搜索、數(shù)據(jù)分類以及數(shù)據(jù)展示等功能，為企業(yè)合規(guī)管理及決策支撐提供直觀的信息展示。
