企業(yè)合規(guī)，源于1977年美國《反海外腐敗法案》（Foreign Corrupt Practice Act，即“FCPA”）。1997年OECD經合組織成員國家達成全球反腐敗合作公約，即《OECD反對國際商業(yè)活動中向海外政府官員行賄行為公約》，并在此基礎上頒布了《內控、道德與合規(guī)，最佳實踐指南》。2002年美國頒布《薩班斯奧克斯利法案》，強化對上市公司的合規(guī)要求。2003年10月31日，第58屆聯大全體會議審議通過《聯合國反腐敗公約》。
英國于2010頒布腐敗法案（Bribery Act）。法國于2016頒布反腐敗法案（Sapin II）。這些國家的反腐敗法案以及國際組織的條約，禁止企業(yè)為了獲得業(yè)務而向外國政府官員行賄，要求企業(yè)建立有效的內控系統(tǒng)，并鼓勵企業(yè)采取預防與合規(guī)措施。以反腐敗和企業(yè)內部控制為主要內容的合規(guī)，有學者稱之為“小合規(guī)”，被一些歐美跨國公司作為企業(yè)合規(guī)管理的重點。
系統(tǒng)的企業(yè)合規(guī)管理開始于金融行業(yè)。1988年美國《內幕交易和證券欺詐法案》鼓勵金融機構采取合規(guī)性措施，預防金融風險。2005年4月29日，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會頒布《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》，成為指導各國銀行和金融機構合規(guī)管理的代表性文件。2006年，中國銀監(jiān)會頒布《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》。
2007年，中國保監(jiān)會頒布《保險公司合規(guī)管理指引》。以巴塞爾銀行監(jiān)管委員會《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》為代表，將合規(guī)定義為：遵守法律，監(jiān)管規(guī)定和規(guī)則，自律性組織的準則，以及適用于銀行自身業(yè)務活動的行為準則。這種系統(tǒng)的合規(guī)管理，有學者稱之為“企業(yè)大合規(guī)”。
2017年12月29日，中國標準化管理委員會發(fā)布了ISO 19600《合規(guī)管理體系指南》（GB/T 35770-2017）。據悉，國務院國資委也正在起草《中央企業(yè)合規(guī)管理工作指引》。企業(yè)大合規(guī)，已成為中國企業(yè)合規(guī)管理的主要發(fā)展趨勢，勢必成為中國企業(yè)合規(guī)管理的主旋律。
企業(yè)大合規(guī)，就是遵守適用于企業(yè)的所有層級的法律和規(guī)范，包括國際條約，國家和地區(qū)法律法規(guī)，地方性法規(guī)，行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，國家及行業(yè)標準，行業(yè)自律性文件，社區(qū)規(guī)范，企業(yè)的股東協(xié)議、章程、股東決議、董事會決議及內部規(guī)章，企業(yè)與第三方（包括員工）之間的合同，公認的道德規(guī)范以及公序良俗。
企業(yè)大合規(guī)，就是遵守所有部門法領域的法律和規(guī)范，除反腐敗、企業(yè)內部控制外，還包括企業(yè)應當遵守的各個法律領域，尤其是：進出口管制，反洗錢，公平競爭與反壟斷，知識產權保護，公司治理，個人隱私保護，產品質量與安全，網絡安全和數據信息保護，稅務合規(guī)，廣告合規(guī)，消費者權益保護，環(huán)境、安全和消防合規(guī)，勞動人事合規(guī)，平等就業(yè)及禁用童工和強迫勞動等。
企業(yè)大合規(guī)，就是遵守對企業(yè)適用的、不同國家和地區(qū)的管轄法律和規(guī)范，包括企業(yè)住所地國、企業(yè)開展經營（如設立子公司、分公司、辦事機構）所在國家和地區(qū)的合規(guī)規(guī)范，以及具有域外法律效力的合規(guī)規(guī)范，如美國的《反海外腐敗法案》、《出口管理條例》等。例如，美國對華高端技術出口管制和禁止向伊朗、朝鮮、古巴等國轉售高端技術產品等，就是典型例證。對于中國企業(yè)而言，改革開放、“一帶一路”戰(zhàn)略促進跨國并購、海外投資迅猛發(fā)展，面臨當地國家的政治風險、合規(guī)風險和商業(yè)風險，加強企業(yè)涉外合規(guī)不容忽視，也不應抱任何僥幸。
企業(yè)大合規(guī)，就是集團企業(yè)各層級公司和部門參與和實施合規(guī)管理，包括各股東，總公司及其各部門，各子公司、關聯公司及其分支機構以及它們的各部門。
企業(yè)大合規(guī)，就是企業(yè)經營管理各領域全合規(guī)，包括企業(yè)戰(zhàn)略，公司治理，產品研發(fā)、生產、采購（包括進口）、市場開拓、銷售（包括出后）和售后服務等方面的業(yè)務合規(guī)，財務管理，并購重組，對外投、融資和擔保，環(huán)境、安全和衛(wèi)生合規(guī)，勞動人事合規(guī)等各個方面。
企業(yè)大合規(guī)，就是全面風險管理。全面風險管理是目標，企業(yè)大合規(guī)是手段，是組織和制度保障。最終目標都是預防、減少和消除企業(yè)風險，為股東創(chuàng)造最大價值。
企業(yè)大合規(guī)，就是全員合規(guī)和建立企業(yè)合規(guī)文化。內部，要求企業(yè)全體管理者、部門和員工合規(guī)。外部，要求企業(yè)股東以及與企業(yè)有業(yè)務往來的第三方（如供應商、經銷商、合作伙伴）等，在相關合同簽署和履行中全面合規(guī)。通過企業(yè)大合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)文化。
企業(yè)大合規(guī)，就是要建立企業(yè)大合規(guī)組織，包括由企業(yè)董事會或者董事長（總裁）直接領導和參與的企業(yè)合規(guī)管理委員會以及大合規(guī)部。大合規(guī)部橫向包括總公司的法律、風控和審計等部門；縱向包括企業(yè)總公司合規(guī)部，并建立受總公司合規(guī)部領導的各子公司、關聯公司和分支機構的合規(guī)部或其它形式的合規(guī)組織。
企業(yè)大合規(guī)，就是要建立企業(yè)全面合規(guī)管理體系，包括合規(guī)組織，合規(guī)方針和政策，合規(guī)制度，業(yè)務合規(guī)流程，合規(guī)風險管理（識別、評估、應對、報告和持續(xù)改進），合規(guī)審查、評審和審計，合規(guī)考核，合規(guī)培訓，違規(guī)舉報、調查和處置等。
圖示
賽尼爾法務學院5月份最新課程信息
“企業(yè)合同管理”高級研修班
培訓時間：2018年5月17日-19日
培訓地點：四川成都
課程一、企業(yè)合同管理的基本理論與最新實踐
主講人：葉小忠，賽尼爾法務智庫總裁
主要內容：合同管理是企業(yè)法務面臨戰(zhàn)略性工作之一，課程從合同法律、商業(yè)、管理三重性質入手，全面分析了企業(yè)合同風險的四大來源，全面介紹了企業(yè)合同管理涉及18項主要工作，企業(yè)合同管理的5大發(fā)展趨勢。
課程二、《合同法》及合同通用審查指引解讀
主講人： 田澤，賽尼爾法務智庫副總裁，執(zhí)業(yè)律師，原中國人民銀行征信中心法律部負責人
主要內容：在《民法總則》出臺背景下，結合企業(yè)案例，全面講解《合同法》有關合同效力和法律責任等主要條款，并在此基礎上將法律規(guī)定與合同審查工作相結合，就合同審查通用指引進行深入講解。
課程三、合同審查的方法及實務技能
主講人：葉小忠，賽尼爾法務智庫總裁
主要內容：本課程從企業(yè)合同審查的常見問題出發(fā)，采用案例教學方式，通過對一份具體合同審查過程的梳理，系統(tǒng)介紹企業(yè)合同審查的3個層次、8個原則、5種方法、3大程序，及合同審查中常見50個問題。
課程四、企業(yè)合同管理的最佳實踐
主講人： 某大型央企法務部負責人
主要內容：全面介紹和交流企業(yè)合同管理的最佳實踐做法，包括合同管理模式、合同管理制度的設計思路、主要內容和體系結構、合同文本管理、合同審查管理、合同履行管理、合同糾紛管理、合同管理信息化等具體工作實踐經驗。
課程五、合同管理信息化建設
主講人：馬莉，天津栢柯信息技術有限公司總經理，帶領公司承擔了中國一汽集團、中航工業(yè)集團、鞍鋼集團、中國核工業(yè)建設集團、西安飛機工業(yè)集團、哈爾濱飛機工業(yè)集團、廣東粵海集團、東南汽車集團、廣東生益集團、南新制藥集團等大型企業(yè)的法務信息化規(guī)劃和建設工作，積累了大量信息化建設經驗。
主要內容：本課程從我國企業(yè)合同管理信息化建設中存在的問題出發(fā)，著重講解合同信息化建設應具備的外部條件、應實現的目標功能、與業(yè)務系統(tǒng)的關系以及“一套流程、二維控制、三層管理、四項對接”的建設內容。
課程六、合同管理交流與研討
分享和交流合同管理在各個企業(yè)的主要問題與最佳實踐。
報名/咨詢方式
1、010-63331842，小滿
