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承包人不交付工程資料的法律風險，以及發(fā)包人起訴要求交付并賠償?shù)姆娠L險
1、承包人不交付工程資料對發(fā)包人的影響
根據(jù)竣工驗收及辦理關產證的流程，發(fā)包人組織竣工驗收通過后，工程資料需按要求送檔案館歸檔，憑歸檔證明到建設行政主管部門辦理竣工備案手續(xù)，最后申領產權證書。沒有工程資料，竣工驗收備案肯定是受影響的。
承包人不交付工程資料，對發(fā)包人的影響體現(xiàn)在：工程不能正常驗收，發(fā)包人無法辦理竣工驗收備案，無法領取產權證書，對業(yè)主延期交付，正常投產、經營延期等等。
具體來講，發(fā)包人是開發(fā)商的，按期向業(yè)主交房、辦證是其合同義務，逾期需要承擔相應的違約責任。如果承包人工程資料問題，致使發(fā)包人延期關交房、辦證并承擔了違約責任，發(fā)包人必然向承包人追償。廠房工程的發(fā)包人也一樣，影響投產、招商、出租的，也會向承包人主張損失。
2、承包人支付的違約金不足以彌補發(fā)包人實際損失的，承包人需要賠償全部實際損失。
承包人不交付工程資料的違約責任，依據(jù)承發(fā)包合同中違約責任的約定，但當發(fā)包人實際損失超過合同約定的標準時，發(fā)包人會主張賠償實際損失。
案例：珠海市德信房地產開發(fā)有限公司,上海云峰建設有限公司與建設工程施工合同糾紛二審民事判決書
審理法院：珠海市中級人民法院
案 號：（2014）珠中法民三終字第495號
裁判觀點：本院認為，云峰公司拒絕交納施工資料導致德信公司無法就涉案項目完成竣工驗收備案，而竣工驗收備案又是商品房買賣合同中的法定交付條件，在未取得竣工驗收備案表之前，德信公司不得將房屋交付給商品房買賣合同的買受人，并需因此向買受人支付逾期交房違約金。故云峰公司不按期交付施工資料的行為導致德信公司需向商品房的買受人支付逾期付款違約金，德信公司支付的這部分違約金應視為云峰公司不按約定交付施工資料所造成損失，依照《中華人民共和國合同法》第一百零七條之規(guī)定，德信公司有權要求云峰公司賠償該項損失。云峰公司不能以“德信公司未按時支付工程款”為由而拒絕交付施工資料，本院確定云峰公司需要承擔的賠償損失數(shù)額為429954元。
3、發(fā)包人也有法律風險，風險在于損失的數(shù)額及因果關系很難認定。
（1）風險之一是實際損失舉證難。有些損失容易舉證，比如逾期交房賠償業(yè)主違約金。而有些損失很難舉證，比如逾期辦產證致使延期招商造成的經營損失，再比如通過其他渠道辦理竣工驗收備案手續(xù)，申領了產證，但過程中產生的隱性的實際開支，這些損失很難舉證處理。
（2）另一風險是其他外來因素的介入，使得未交工程資料跟損失之間缺少因果關系，發(fā)包人損失得不到支持。
案例一：浙江廣宏建設有限公司西安分公司與陜西鑫諾房地產開發(fā)有限公司建設施工合同糾紛二審民事判決書
審理法院：陜西省高級人民法院
案 號：（2014）陜民一終字第00093號
裁判觀點：關于廣宏西安分公司是否應承擔鑫諾公司逾期辦理房產證的違約金17856.77元的問題。建設工程應當按照規(guī)劃條件進行建設，根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十五條規(guī)定縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門按照國務院規(guī)定對建設工程是否符合規(guī)劃條件予以核實。未經核實或者經核實不符合規(guī)劃條件的，建設單位不得組織竣工驗收。本案中鑫諾公司未按規(guī)劃建設至今未取得超建部分的規(guī)劃許可，該行為是導致涉案工程無法進行竣工驗收，無法為業(yè)主辦理房產證的根本原因而非廣宏西安分公司未能提供涉案工程資料所致。因此，原審以工程資料未交付為由讓廣宏西安分公司承擔逾期辦證的損失錯誤，廣宏西安分公司的該上訴理由成立。
評析：這個案件承包人確沒交工程資料違約了，但發(fā)包人逾期辦證是介入了自己規(guī)劃上手續(xù)不齊這一因素，跟資料沒直接關系，損失未能得到支持。
案例二：新疆五家渠興菱地產開發(fā)有限公司與江蘇鹽城二建集團有限公司建設工程施工合同糾紛二審
審理法院：分院
案 號：（2015）新兵民一終字第00049號
關于鹽城二建是否應向興菱地產交付工程資料，是否應承擔違約金的問題。鹽城二建作為施工方，完成了涉案工程主體施工，應當向工程發(fā)包方交付施工資料。鑒于本案工程已整體驗收并交付使用，施工資料已不影響工程驗收及使用。因此，原審判決鹽城二建不交付工程資料而支付每日3000元違約金，違反公平原則，應予糾正。鹽城二建部分上訴理由成立，對其上訴請求予以部分支持。
評析：這個案例雖然沒有交付工程資料，但客觀上又整體驗收通過了，發(fā)包人也投入使用了，雖然約定了違約標準，但工程資料對發(fā)包人的損害后果微乎其微，沒能獲得法院支持。
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發(fā)包人也存在逾期交付工程資料的情形，承包人要把握好這點主張工期順延甚至索賠
1、發(fā)包人也存在資料延期的問題，這個突破點一定要掌握好。
承包人起訴工程款，發(fā)包人反訴工期違約，這是實務中發(fā)包人常見的訴訟策略。對于發(fā)包人指出工期延誤原因，承包人一般從甲供材不及時、指定分包工期延誤、逾期支付進度款等角度進行抗辯，但會忽視到從工程資料的角度找突破口。這是因為我們通常將工程資料局限地考慮成是承包人的義務，孰不知發(fā)包人也是工程資料的主體，也存在工程資料延期辦理或交付的問題。
2、承包人要利用好合同法第二百八十三條中工程技術資料這第三把寶劍。
合同法第二百八十三條規(guī)定，發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失。這里有三把寶劍，甲供材、工程款、技術資料三種逾期的，承包人可以順延索賠的因素。前兩者承包人用得比較多，但對技術資料這個點的把握運用不夠，技術資料其實也是指的工程資料。
3、發(fā)包人延期交付資料的案例
（1） 發(fā)包人延期辦理施工許可證的，承包人得以工期順延。
案例一：上海愛爾愛司發(fā)動機有限公司訴南通四建集團有限公司建設工程施工合同糾紛一案
法院:上海一中院
案號:（2010）滬一中民二（民）重字第1號
判決觀點：關于施工許可證遲延辦理的問題，建筑法第七條規(guī)定，建筑工程開工前，建設單位應當按照國家有關規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證。根據(jù)該條法律規(guī)定，申請辦理施工許可證是建設方的法定義務，也是工程合法開工的前提條件。 故本院認定共計130天的工期應予順延。
（2）發(fā)包人有設計缺陷、設計變更，承包人得以工期順延。
案例二：蘇州馬培德辦公用品制造有限公司與中國建筑一局（集團）有限公司建設工程施工合同糾紛
法院：蘇州市中級人民法院
案號：（2015）蘇中民終字第04628號
裁判觀點：關于設計缺陷、設計變更問題，首先，建筑一局提交設計交底記錄、技術核定單、圖紙以及多份往來函件一定程度反映施工進程中存在新舊圖紙差異、變更設計方案、遺漏設計、遲延提供設計圖紙等情形。在審理中經法庭釋明，建筑一局對設計缺陷、設計變更、程量增加導致延誤時間表示不申請鑒定，原審法院全面客觀審查施工中實際存在的各項原因，按照增加工程量與合同價款的比例確認可延長的工期21.8511天。
4、發(fā)包人工程資料交付義務對承包人的啟示
承包人要認真研究發(fā)包人應當提供的工程資料的種類及范圍，尤其涉及到前期手續(xù)資質的辦理，比如立項文件、規(guī)劃許可和施工許可，設計圖紙的審圖備案、設計交低、設計方案調整。發(fā)包人這些義務的延期履行，承包人完成可以用做工期的抗辯及索賠。承包人要有將工期抗辯問題前移的意識和做法，而不應一味停留在后端只關注設計變更、甲供村、指定分包對工期順延的抗辯。
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工程資料訴訟實務中需要掌握的兩個問題
1、交付工程資料及索賠應提起反訴或另案起訴，僅提抗辯是無法獲得支持的。
在承包人起訴發(fā)包人要求支付工程款的案件中，發(fā)包人提出要交付工程資料的并要求賠償損失，應當是重新提起一個給付之訴，而不能只是在原案中提抗辯，否則法院不會在工程款案件中要求承包人交付資料的并賠償，充其量只能達到抗辯付款的效果（如前討論主義務或從義務的定性）。即使抗辯成功，要想追究不交付工程資料的違約責任，仍然還是要提起一個訴。
我們建議的做法是，在本案中提出抗辯的同時，反訴或另訴要求交付資料并賠償損失。
2、交付工程資料的訴訟請求籠統(tǒng)糊糊，致使法院判決后無法有效執(zhí)行。
發(fā)包人打工程資料官司時，往往訴訟請求極為簡單，有的甚至僅籠統(tǒng)的表述為“請求判令交付全部工程資料”，但對所需交付工程資料的種類、范圍、內容未能明確，致使判決后進行執(zhí)行階段無法有效執(zhí)行。我們通過以下兩個案件對比，就會發(fā)現(xiàn)只有訴請明確，執(zhí)行才能有保障。
案例一：南京六朝光電科技有限公司與南京中江集團股份有限公司建設工程合同糾紛
法院：南京市秦淮區(qū)人民法院
案號：（2013）秦民初字第318號
訴訟請求：要求被告交付該工程有關資料，并限期撤場。
法院判決：被告中江公司于本判決生效后三日內向原告六朝公司交付該工程的全部資料，并撤離施工現(xiàn)場。
案例二：昆山一鳴水處理設備有限公司與蘇州龍江建設工程有限公司、黑龍江省建工集團有限責任公司建設工程施工合同糾紛
法院：昆山市人民法院
案號：（2014）昆張民初字第0250號
訴訟請求：依法判決黑龍江建工集團立即向原告交付辦理昆山一鳴水處理有限公司1號廠房、3號廠房、門衛(wèi)房、配電房工程竣工驗收所應由施工單位提供的資料（詳見表一），并協(xié)助原告辦理竣工驗收和房地產權屬證書
判決結果：被告于本判決生效之日起十日內向原告交付以下工程資料并配合其通過竣工備案驗收：一土建部分1工程概況2開工報告3工程定位放線記錄4圖紙會審記錄......(表一內容）
以上兩個案例雖然判決結果對交付工程資料的訴求都支持了，但案例一就籠統(tǒng)一句話，交付該工程有關資料，這樣的生效判決是有后遺癥的，執(zhí)行過程中沒法執(zhí)行，交付多少資料什么內容的資料一樣沒有，執(zhí)行標的不明確，一個無法有效執(zhí)行的案件其實是沒有實質意義的。而案件二判決明確了所需要交付資料的范圍、內容、具體名稱，具有執(zhí)行的可操作性。
我們建議的做法是，以江蘇省內工程為例，以省標《房屋建筑和市政基礎設施工程檔案資料管理規(guī)范》為依據(jù)，根據(jù)不同的工程類別，按照四個附錄要求歸檔的明細清單要求，直接將附錄內容做為訴請的依據(jù)并提交法庭，使法院針對性地做出判決，確保生效判決能得到有效執(zhí)行。
