事實(shí)上，諾貝爾的遺囑有好幾個(gè)版本。1889年11月11日，他給一位朋友寫信時(shí)首次提到了遺囑問題：“我的一位老侍者總在問，我死后他是否能得到什么。但他哪里知道，我還沒立什么遺囑。我的確寫過一次，但又撕掉了。”
第二個(gè)版本的遺囑寫于1893年。
其中，他只寫明遺產(chǎn)的20%歸他的親戚、合伙人和男女傭人，一共22位；16%歸不同的機(jī)構(gòu)，包括巴黎瑞典俱樂部、斯德哥爾摩學(xué)院、斯德哥爾摩醫(yī)院和卡羅林斯卡醫(yī)學(xué)院。這些錢將組成一項(xiàng)基金，“將利息獎(jiǎng)給在生理學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域作出最重要和最偉大發(fā)現(xiàn)的人，每三年一次”；余下的64%將贈(zèng)給斯德哥爾摩自然科學(xué)院，也作為一筆基金，將它的年利息獎(jiǎng)給在自然科學(xué)領(lǐng)域、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有最重要或具有開創(chuàng)性發(fā)現(xiàn)的學(xué)者，不論男女，不論瑞典人和外國人，都有資格享受。這個(gè)版本里沒有提到文學(xué)獎(jiǎng)。
1895年，他又對(duì)遺囑進(jìn)行了修改，這就是1895年版本。遺囑說，將其投資于證券的資金組成一筆基金，每年將基金的利息以獎(jiǎng)金的方式獎(jiǎng)給在過去一年中對(duì)人類作出重大貢獻(xiàn)的人。獎(jiǎng)金分成五個(gè)數(shù)額相等的部分，其獲獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)分別是：在物理領(lǐng)域有最重要的發(fā)現(xiàn)或發(fā)明；有最重要的化學(xué)發(fā)現(xiàn)或改進(jìn)；在生理學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域有最重要的發(fā)現(xiàn)；在文學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)作出最杰出的理想主義傾向作品；為民族和解、消除或減少常備武裝、維護(hù)或促進(jìn)和平進(jìn)程做了最多或最好的努力。
1896年夏天，諾貝爾將這最后的遺囑版本交給了斯德哥爾摩私人銀行，并在巴黎瑞典俱樂部得到見證。在這最后版本中，諾貝爾給他親戚的財(cái)產(chǎn)數(shù)額從開始的270萬瑞典克朗減到了約100萬瑞典克朗。
1897年4月26日，負(fù)責(zé)評(píng)選和平獎(jiǎng)的挪威議會(huì)首先通過了諾貝爾的遺囑。由于諾貝爾的遺產(chǎn)數(shù)額巨大，遺囑又牽涉到許多人，瑞典的有關(guān)機(jī)構(gòu)花了幾年時(shí)間才分配清楚。與諾貝爾其他四項(xiàng)獎(jiǎng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)卡羅林斯卡醫(yī)學(xué)院、瑞典文學(xué)院和皇家科學(xué)院分別于1898年6月7日、9日和11日通過了遺囑。這樣，諾貝爾遺囑才算正式確立。
1900年6月29日，諾貝爾基金會(huì)的章程正式確定。這一天，也正是諾貝爾基金會(huì)正式成立的日子。
基金會(huì)的理財(cái)歷程
筆者曾采訪諾貝爾基金會(huì)現(xiàn)任總經(jīng)理邁克·索爾邁，對(duì)基金會(huì)的機(jī)構(gòu)及其運(yùn)作有了一定的了解。諾貝爾基金會(huì)的一項(xiàng)重要任務(wù)是如何讓錢生錢，這樣才能保證諾貝爾獎(jiǎng)的金額。管錢是很累的，如何讓錢生錢而又不致造成損失，這讓基金會(huì)很傷腦筋。根據(jù)1901年瑞典國王批準(zhǔn)通過的評(píng)獎(jiǎng)規(guī)則，這筆基金應(yīng)投資在“安全的證券”上，這也正是諾貝爾本人的初衷。對(duì)“安全的證券”，當(dāng)時(shí)人們將其理解為“國債與貸款”，也就是以固定的財(cái)產(chǎn)作抵押，中央或地方政府作擔(dān)保，能支付固定利息的國債或貸款。那時(shí)有許多國債都以黃金來支付利息。股票市場(chǎng)則碰都不能碰，因?yàn)樗L(fēng)險(xiǎn)太大，弄得不好會(huì)“血本無歸”。
基金會(huì)在前50年遇到了許多挫折。稅務(wù)問題是其中之一。
基金會(huì)成立的時(shí)候，人們還沒想過稅收問題，盡管諾貝爾遺囑監(jiān)護(hù)人一直要求對(duì)該基金會(huì)的投資活動(dòng)進(jìn)行稅收豁免，但沒人理會(huì)。1914年以前，基金會(huì)交納的稅率為10%，還勉強(qiáng)能維持。到了1915年，瑞典政府通過了一項(xiàng)“臨時(shí)國防稅”，使基金會(huì)的交稅率成倍提高。1922年，當(dāng)年的累征稅負(fù)超，已大于1923年的諾貝爾獎(jiǎng)金了。所以，1923年的獎(jiǎng)金創(chuàng)下了歷史最低值。
從此以后，關(guān)于是否該給基金會(huì)免稅，一直是瑞典議會(huì)的議題。這場(chǎng)曠日持久的討論持續(xù)了幾十年。直到1946年才有了結(jié)果：議會(huì)同意基金會(huì)享受免稅待遇。瑞典議會(huì)的這一決定，也感染了美國人，美國規(guī)定從1953年起，諾貝爾基金會(huì)在美國的投資活動(dòng)享受免稅待遇。
基金會(huì)的投資開始從保守轉(zhuǎn)向積極。1953年，政府允許基金會(huì)可獨(dú)立進(jìn)行投資，可將錢投在股市和不動(dòng)產(chǎn)方面。這是基金會(huì)投資規(guī)則的一個(gè)里程碑式的改變。20世紀(jì)60、70年代，如以瑞典克朗計(jì)，諾貝爾獎(jiǎng)金數(shù)額的確增加了許多，但因瑞典克朗數(shù)次貶值，獎(jiǎng)金的實(shí)際價(jià)值并未增多，諾貝爾基金的數(shù)額也是如此。到了80年代，股市增長迅速，基金會(huì)的資產(chǎn)不斷增值，不動(dòng)產(chǎn)也在不斷升值。但在1985年，瑞典又提高了不動(dòng)產(chǎn)稅，使得基金會(huì)的收益大打折扣。兩年后，基金會(huì)作出一項(xiàng)重要決定：將基金會(huì)擁有的所有不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)到一家新成立的上市公司名下，這家公司有個(gè)有趣的名字叫“招募人”。后來，基金會(huì)將持有的“招募人”公司股票全部出售，這正好趕在1990年初瑞典金融危機(jī)爆發(fā)之前，于是大大發(fā)了一筆。
2000年1月1日，基金會(huì)的投資規(guī)則有了新的改進(jìn)，允許將資產(chǎn)投資所得用于頒獎(jiǎng)，而不像過去那樣，用來發(fā)獎(jiǎng)金的錢只能來自于直接收入，即利息和紅利。它也意味著基金會(huì)可將更高比例的資產(chǎn)用來投資股票，以獲得更高的回報(bào)和更高的獎(jiǎng)金數(shù)額。
按照諾貝爾當(dāng)初的意愿，較為理想的諾貝爾獎(jiǎng)金額，應(yīng)能保證一位教授20年不拿薪水仍能繼續(xù)他的研究。1901年的諾貝爾獎(jiǎng)金數(shù)額為15萬瑞典克朗，即相當(dāng)于一位教授20年的工資。此后，獎(jiǎng)金數(shù)額不斷縮水，到了20世紀(jì)30年代，諾貝爾獎(jiǎng)金已只相當(dāng)于1901年的三分之一。以后，諾貝爾基金數(shù)額雖逐年擴(kuò)大，但因瑞典克朗的數(shù)次貶值，一直到不了1901年的水平。直至1991年才首次超過1901年時(shí)的實(shí)際價(jià)值(按1901年價(jià)值計(jì)，約為3100萬克朗)。那年以后，諾貝爾獎(jiǎng)金一直在100萬美元左右?，F(xiàn)在，諾貝爾基金已增長到40億瑞典克朗。
由于諾貝爾基金會(huì)理財(cái)有方，世界上許多國家也紛紛效仿。設(shè)于1985年的日本兩項(xiàng)大獎(jiǎng)“日本獎(jiǎng)”和“京都獎(jiǎng)”，以獎(jiǎng)金數(shù)額論，與諾貝爾獎(jiǎng)屬一個(gè)檔次。他們就是根據(jù)諾獎(jiǎng)的模式設(shè)立和操作的。為此，他們還為諾貝爾基金會(huì)捐了巨額的資金。1985年4月20日，日本科學(xué)技術(shù)基金在舉行首屆頒獎(jiǎng)儀式后，為瑞典諾貝爾基金會(huì)設(shè)立一項(xiàng)特別獎(jiǎng)，獎(jiǎng)金為4500萬日元，以“認(rèn)可諾貝爾基金會(huì)自1901年以來在促進(jìn)科學(xué)與國際理解上所起的作用”。1985年11月10日，京都的INAM0RI基金會(huì)將首屆“京都獎(jiǎng)”頒給了諾貝爾基金會(huì)，以“按照諾貝爾獎(jiǎng)的精神推動(dòng)科學(xué)、技術(shù)和藝術(shù)發(fā)展”。另外，瑞士的巴爾贊(BALZAN)基金會(huì)，也將其設(shè)立的首屆大獎(jiǎng)，約100萬瑞士克朗獎(jiǎng)給諾貝爾基金會(huì)，恭賀諾獎(jiǎng)成功運(yùn)作60年。
二十世紀(jì)科學(xué)的縮影
諾貝爾獎(jiǎng)之所以能有今天的至高無上地位，其獎(jiǎng)金可觀是其原因之一；它幾乎沒有放過任何公認(rèn)的最有成就的科學(xué)家，則是原因之二。有個(gè)形象的比喻：物理、化學(xué)和醫(yī)學(xué)三個(gè)領(lǐng)域最優(yōu)秀果實(shí)都被放入了諾貝爾獎(jiǎng)的籃子里。從20世紀(jì)20年代開始，諾獎(jiǎng)授給了物理、化學(xué)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域公認(rèn)最優(yōu)秀的科學(xué)家，從大科學(xué)家愛因斯坦、量子物理的創(chuàng)始人普朗克到居里夫人等20世紀(jì)最杰出的物理學(xué)家，都是諾獎(jiǎng)的獲得者。還有一個(gè)更重要的原因，就是諾獎(jiǎng)對(duì)自然科學(xué)本身的發(fā)展，產(chǎn)生了巨大的影響。用瑞典皇家科學(xué)院秘書長、擔(dān)任諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)評(píng)委十多年的埃林·諾爾比教授的話說，諾貝爾獎(jiǎng)描述了一部科學(xué)發(fā)展史。
多年來，諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)選的一個(gè)突出特點(diǎn)是通過對(duì)重大科學(xué)成就的肯定與充分重視，引導(dǎo)科學(xué)研究的正確方向。有一個(gè)典型的例子，1979年，有三位科學(xué)家預(yù)言存在W和Z粒子。意大利科學(xué)家魯比亞受此啟發(fā)，對(duì)他的學(xué)生們說：“好吧，現(xiàn)在讓我們來努力找到這兩種粒子，然后前往斯德哥爾摩領(lǐng)獎(jiǎng)。”果然，1983年他與另一位科學(xué)家一起獲得了成功，1984年如愿來到了斯德哥爾摩。
布蘭登教授說，在過去的近百年中，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者群體就像是一棵茂密的“家庭之樹”，前代獲獎(jiǎng)?wù)邆儾粩嘀更c(diǎn)迷津，使得大樹不斷長出新的枝椏，茁壯的枝椏上又不斷發(fā)出更多的嫩芽，科學(xué)之樹因此而不斷茂盛。
評(píng)選的第二個(gè)特點(diǎn)是注重基礎(chǔ)科學(xué)的研究。1912年，瑞典科學(xué)家達(dá)倫因發(fā)明航標(biāo)燈自動(dòng)調(diào)節(jié)器而獲得物理學(xué)獎(jiǎng)，同時(shí)他利用多項(xiàng)專利注冊(cè)成立公司，成了一名百萬富翁。他的獲獎(jiǎng)，引發(fā)了關(guān)于諾獎(jiǎng)評(píng)選重點(diǎn)的一場(chǎng)大爭(zhēng)論：是否應(yīng)該給擁有技術(shù)發(fā)明專利、獲利甚豐者授獎(jiǎng)？
十多年后，諾貝爾基金會(huì)有了定論：物理、化學(xué)與醫(yī)學(xué)三項(xiàng)獎(jiǎng)將主要授予在基礎(chǔ)學(xué)科研究方面有重大發(fā)現(xiàn)的教授或?qū)嶒?yàn)專家。依據(jù)之一，基礎(chǔ)學(xué)科研究的不斷深入，能進(jìn)一步加深人類對(duì)世界的構(gòu)成，對(duì)宇宙與生命的認(rèn)識(shí)。譬如W和Z兩種基本粒子的發(fā)現(xiàn)，雖不能像制造一臺(tái)實(shí)用的機(jī)器那樣為人類服務(wù)，但它們對(duì)人類認(rèn)識(shí)自然界具有非常重大的意義。依據(jù)之二，重大的技術(shù)發(fā)明固然能造福人類，但技術(shù)擁有者通過技術(shù)的推廣已獲巨大經(jīng)濟(jì)效益，近百萬美元的獎(jiǎng)金對(duì)他們來說可能只是添個(gè)數(shù)而已，可對(duì)于大學(xué)或?qū)嶒?yàn)室里的教授們來說，一百萬可是筆大數(shù)目。
這一原則在物理學(xué)領(lǐng)域一直得到遵守與堅(jiān)持，幾乎百分之百的物理學(xué)獎(jiǎng)得主都是大學(xué)教授或?qū)嶒?yàn)室里的學(xué)者，他們沒有自己的實(shí)業(yè)或公司。以目前教授們的工資來說，如是一人獨(dú)享獎(jiǎng)金，的確相當(dāng)于20年的薪水收入，仍然符合諾貝爾的初衷。在化學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，雖有一些得主也擁有自己的發(fā)明與專利，但評(píng)委會(huì)選擇的也大都是學(xué)院里的研究專家。
有關(guān)獎(jiǎng)牌的軼事
1901年，發(fā)明X射線的德國科學(xué)家倫琴(Wilhelm Rontgen)收到瑞典的一封來信，請(qǐng)他前往斯德哥爾摩領(lǐng)取諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)，而這位在慕尼黑任教的教授回信說，斯德哥爾摩路途遙遠(yuǎn)，必須得向校長請(qǐng)假才行，麻煩得很，將獎(jiǎng)牌與獎(jiǎng)金寄過來行不行？瑞典的答復(fù)是：獎(jiǎng)牌不能寄，還是跑一趟吧，你可以得到一大筆獎(jiǎng)金。倫琴終于來到了斯德哥爾摩，但他也許真的很忙，領(lǐng)到獎(jiǎng)金與獎(jiǎng)牌后立刻就要打道回府了，連獲獎(jiǎng)后例行的講座也取消了。
三十多年后，在德國發(fā)生了一件更有趣的事：有兩位科學(xué)家，勞厄和弗蘭克，曾獲得1914年和1925年的物理學(xué)獎(jiǎng)，德國納粹政府要沒收他們的諾貝爾獎(jiǎng)牌，他們輾轉(zhuǎn)來到丹麥，請(qǐng)求丹麥同行、1922年物理學(xué)獎(jiǎng)得主玻爾幫忙保存。1940年，納粹德國占領(lǐng)丹麥，受人之托的玻爾急得團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)。同在實(shí)驗(yàn)室工作的一位匈牙利化學(xué)家赫維西(1943年化學(xué)獎(jiǎng)得主)幫他想了個(gè)好主意：將獎(jiǎng)牌放入“王水”(硫酸與硝酸混合液)中，純金獎(jiǎng)牌便溶解了。玻爾于是將溶液瓶放在實(shí)驗(yàn)室架子上，來搜查的納粹士兵果然沒有發(fā)現(xiàn)這一秘密。戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，溶液瓶里的黃金被還原后送到斯德哥爾摩，按當(dāng)年的模子重新鑄造，于1949年完璧歸趙，當(dāng)時(shí)弗蘭克工作的美國芝加哥市還專門舉行了一個(gè)隆重的獎(jiǎng)牌歸還儀式。
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