從改掉壞習慣的角度來看，小孩子其實挺幸福的，犯了錯誤，老師和家長一定會很快出來指責或者懲罰，讓小孩子很快就能記住這件事是錯誤的，并且以后不再犯同樣的錯誤。但是在交易者中，沒有人監(jiān)督自己，規(guī)則是自己定的，可以隨意修改，所以我們一遍又一遍的縱容自己，這就造成了我們總是再犯同樣的錯誤。對于每一筆交易而言，盈利與虧損都是不確定的，按照交易系統(tǒng)做的一筆交易，可能是虧損的，不按照交易系統(tǒng)做的交易，也可能是盈利的，所以不能以盈虧來作為自己這筆交易是否成功的依據(jù)。
接前篇：
你需要一種機制，保證你操作的穩(wěn)定性，從而實現(xiàn)穩(wěn)定盈利。想到了這一層，你的中學生涯可以結束了，進入了大學時期，也就是下一個層面，心態(tài)管理層面，也就是紀律層面。
四，大學生階段：心態(tài)的管理---紀律
其實除了上一個層面的“三率”，還有最重要的“一律”，就是：紀律“。紀律是可以把上述”三率“有機的結合在一起，并且能夠實現(xiàn)重復性操作的執(zhí)行力。能做好這一層面的人，已經(jīng)到了金字塔的頂部，只占到所有交易者的1%左右。
在這個層面，交易者一定要明白一件事，就是用紀律去統(tǒng)領一切概率的可能性，我希望大家努力地去理解。
（1）盈虧，不是作為判斷這筆交易是否成功的根據(jù)
做交易嘛，最重要的就是賺錢，但那屬于一段時間的交易結果，而對于每一筆交易而已，盈利與虧損都是不確定的，按照交易系統(tǒng)做的一筆交易，可能是虧損的，不按照交易系統(tǒng)做的交易，也可能是盈利的，所以不能以盈虧來作為自己這筆交易是否成功的依據(jù)。
做過幾年交易的朋友，肯定明白一個問題，你越是注重盈虧，你越是賺不到錢。你過分專注于你頭寸的浮盈或者浮虧，浮盈一點就馬上想落袋為安，浮虧加大，反而幻想能扭虧為盈，或者你如果開多單后，行情下跌，你止損，剛止損不久后行情就開始上漲，最后甩掉你開始一波行情，然后自己就開始后悔。過分專注賬戶頭寸的盈虧，你的心態(tài)就會被甩來甩去，失去執(zhí)行力。
（2）紀律（心態(tài)）：是否執(zhí)行計劃，作為自己勝敗的依據(jù)
在紀律的貫穿下，圍繞概率做出計劃。交易計劃制定好了，就看執(zhí)行力了，按照計劃去執(zhí)行，如果執(zhí)行了，就是”勝利“，沒有按照計劃執(zhí)行”就是“失敗”。只要認真關注對交易系統(tǒng)的執(zhí)行力，最后必定盈利，盈利其實只是計劃的副產(chǎn)品。
在橋水基金的CEO雷·達里奧 的《原則》一書中描述了一級效應，二級效應和三級效應的概念。簡單的說，你要達到高級別的目的，就要忍受或者忽視低級別的痛苦。
比如你想健身獲得好身材（二級效應），你就要忍受健身中的肌肉痛苦（一級效應）；你想身體健康（二級效應），你就要忍受不能吃各種你喜愛的含高脂肪，膽固醇，糖分的食品（一級效應）。
同樣道理，如果你想在市場長期穩(wěn)定盈利（三級效應），就必須堅持關注對交易系統(tǒng)的執(zhí)行力（二級效應），并且忽視盈虧（一級效應）。其實紀律就是把上述過程一遍又一遍的機械性地重復，直到形成一種習慣。
（3）良性的循環(huán)可以讓你穩(wěn)定盈利，惡性循環(huán)讓你持續(xù)虧損
良性循環(huán)是：按照交易系統(tǒng)執(zhí)行---盈利----自信---繼續(xù)執(zhí)交易系統(tǒng)---盈利---自信
惡性循環(huán)是：違反交易系統(tǒng)---虧損---沮喪--急于扳回損失--虧損--情緒失控---亂操作---大虧
一些惡性循環(huán)的例子：
比如本來你通過幾百次交易統(tǒng)計，找到了勝率和賠率最高的形態(tài)去交易，結果連續(xù)止損了三四次以后（假設三四次連續(xù)止損在系統(tǒng)中是正常的情況），但是你的心態(tài)不平衡了，開始不服氣，和市場鬧情緒，丟掉了原來的計劃，開始追漲殺跌，或者抄底摸頂，你背離了你的高勝率和賠率系統(tǒng)，結果勝率賠率大幅下降，最后導致大虧。
或者是你總是感覺你的某次機會是包賺不賠的機會，錯過太可惜，你無形中放大了勝率，你想，本來應該下10張標準合約的，盈利30%，但是如果你下20張合約，那賬戶可以盈利60%，多好的機會啊。結果你違背了你的系統(tǒng)，放大的倉位，無形中大大提高了破產(chǎn)率，本來可以行情反向走20%你才爆倉，結果由于倉位增加了一倍，10%就爆倉破產(chǎn)了。結果很不幸，交易所半夜修改規(guī)格，你做的品種第二天開盤很快跌停，然后連續(xù)三天，你爆倉了。
你內(nèi)心無形中放大機會的勝率，往往可以導致你不自覺的增加倉位，加大破產(chǎn)率。
這些都是交易中導致走向惡性循環(huán)的一些例子，那么說到這里，大家就明白了，穩(wěn)定盈利的關鍵是在于如何保持始終紀律的執(zhí)行。所以要想辦法走向良性循環(huán)，并形成習慣。
（4）行為習慣的改變能力
《幽靈的禮物》這本書里面講了兩部分一部分就是操作，第二部分是行為習慣的改變，我第一次讀這本書的時候，對第一部分操作很感興趣，但是過了幾年再次讀這本書的時候，我覺得第二部分才是核心內(nèi)容。
有句話叫做江山易改、本性難移。交易者里面大家性格各異，性格差異性造成了多彩的世界。有個性，這個沒錯，我們彼此交朋友，只要人的人品不壞，性格有棱角都可以相互包容，也不影響你的正常生活。但是在交易的世界，如果你的性格有一點點棱角，都可能造成虧損，赤裸裸的虧損，所以市場迫使交易者必須對自己的性格經(jīng)行調(diào)整，我們不能騙自己，我們必須對自己100%的忠誠。
我們必須謹小慎微，一只眼睛盯著市場，一只眼睛盯著自己，一遍又一遍的審視自己，有沒情緒失控？頻繁交易？不按照計劃進行？放大盈利預期從而加重倉位……雖然我們成人了，但是我們必須像小孩子一樣對待自己。
從改掉壞習慣的角度來看，小孩子其實挺幸福的，犯了錯誤，老師和家長一定會很快出來指責或者懲罰，讓小孩子很快就能記住這件事是錯誤的，并且以后不再犯同樣的錯誤。但是在交易者中，沒有人監(jiān)督自己，規(guī)則是自己定的，可以隨意修改，所以我們一遍又一遍的縱容自己，這就造成了我們總是再犯同樣的錯誤。
比如吸煙有害健康，煙民大部分都有戒煙的經(jīng)歷，但是大部分都失敗了，原因很簡單，自己制定的規(guī)則對自己的約束力不足。如果有一條法律，吸煙的人只要決定吸煙要去公安局備案，如果發(fā)現(xiàn)再次吸煙，拉出去槍斃。我估計戒煙者99%能戒掉。
所以，我們不要以為自己成年了，就了不起了，其實我們的內(nèi)心一樣需要約束和監(jiān)管。
