一、 上市公司監(jiān)管動態(tài)（2018年12月28日-2019年1月3日）
本所對2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。
一是湖南電廣傳媒股份有限公司2017年度業(yè)績預(yù)告修正滯后且盈虧性質(zhì)發(fā)生變化。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司時任總經(jīng)理彭益、時任財務(wù)總監(jiān)毛小平給予通報批評的處分。
二是松德智慧裝備股份有限公司受讓仙游得潤投資有限公司（以下簡稱“得潤投資”）30.61%的股權(quán)，公司董事長郭景松被選舉為得潤投資的董事，得潤投資成為公司的關(guān)聯(lián)法人。2017年6月16日，公司向得潤投資增資5,000萬元，占公司2016年度凈資產(chǎn)的3.04%。公司未披露上述關(guān)聯(lián)關(guān)系，且未將該關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議。2017年7月10日，公司再次向得潤投資增資14,438.77萬元，累計增資額占智慧松德2016年度凈資產(chǎn)的11.83%。公司董事會審議了該交易事項，但是關(guān)聯(lián)董事郭景松未回避表決，公司未將關(guān)聯(lián)交易提交股東大會審議。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司董事長郭景松、董事兼總經(jīng)理雷萬春、時任董事會秘書張金群給予通報批評的處分。
本所共對5宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。
3宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是愷英網(wǎng)絡(luò)股份有限公司因新合并子公司會計政策未統(tǒng)一及少計成本對2018年半年度報告部分財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行更正。二是長城影視股份有限公司控股股東長城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司未履行增持承諾。三是杭州高新橡塑材料股份有限公司未在定期報告或臨時公告中就公司的重要子公司生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生的重大變化進(jìn)行風(fēng)險提示。
2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是廣東奧馬電器股份有限公司持股5%以上股東蔡拾貳超比例減持。二是吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司控股股東敦化市康平投資有限責(zé)任公司減持股份未按規(guī)定提前15個交易日預(yù)先披露減持計劃。
本所發(fā)出重組問詢函3份、關(guān)注函16份、其他函件37份。
二、 市場交易監(jiān)管動態(tài)（2019年1月2日-1月4日）
本周，本所繼續(xù)密切監(jiān)控虛假申報、拉抬打壓、反向交易等證券異常交易行為，對2起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施；對5起上市公司重大事項進(jìn)行核查，并上報證監(jiān)會5起涉嫌違法違規(guī)案件線索。
