辦理破產(chǎn)衍生訴訟案件有關(guān)事項(xiàng)
的參考意見(jiàn)（試行）為指導(dǎo)協(xié)會(huì)會(huì)員辦理好破產(chǎn)衍生訴訟案件，支持和配合人民法院依法審理破產(chǎn)衍生訴訟案件，維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，保障破產(chǎn)程序的順利推進(jìn)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》（下稱(chēng)“《民法典》”）《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（下稱(chēng)“《企業(yè)破產(chǎn)法》”）《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》（下稱(chēng)“《民事訴訟法》”）《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（二）》（下稱(chēng)“《破產(chǎn)法司法解釋二》”）《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（三）》（下稱(chēng)“《破產(chǎn)法司法解釋三》”）《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)公司法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（三）》（下稱(chēng)“《公司法司法解釋三》”）《全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》（下稱(chēng)“《九民會(huì)議紀(jì)要》”）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，大連市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)制定《關(guān)于辦理破產(chǎn)衍生訴訟案件有關(guān)事項(xiàng)的參考意見(jiàn)（試行）》（下稱(chēng)“本意見(jiàn)”），供會(huì)員在執(zhí)業(yè)中參照適用。
本意見(jiàn)所稱(chēng)破產(chǎn)衍生訴訟，是指以破產(chǎn)企業(yè)（債務(wù)人）或其管理人為一方當(dāng)事人，在破產(chǎn)程序中產(chǎn)生或進(jìn)行的民商事訴訟和仲裁活動(dòng)，以及破產(chǎn)程序性救濟(jì)措施。
第二條【破產(chǎn)衍生訴訟案件的種類(lèi)】
破產(chǎn)衍生訴訟主要包括與破產(chǎn)有關(guān)的糾紛和破產(chǎn)程序性救濟(jì)措施。1、對(duì)不受理破產(chǎn)裁定的上訴權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第12條規(guī)定，申請(qǐng)人對(duì)人民法院不受理破產(chǎn)申請(qǐng)、駁回破產(chǎn)申請(qǐng)裁定不服有權(quán)提起上訴。2、對(duì)債權(quán)人會(huì)議決議的撤銷(xiāo)權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第64條規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求人民法院裁定撤銷(xiāo)債權(quán)人會(huì)議決議，責(zé)令債權(quán)人會(huì)議依法重新作出決議。3、對(duì)裁定批準(zhǔn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)方案的復(fù)議權(quán)。根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第66條規(guī)定，債權(quán)人對(duì)人民法院裁定批準(zhǔn)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理方案、變價(jià)方案、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案不服，有權(quán)向該人民法院申請(qǐng)復(fù)議。前述第2、3項(xiàng)從嚴(yán)格意義上講不屬于訴訟范圍，當(dāng)事人無(wú)權(quán)向法院提起訴訟，僅有權(quán)向法院申請(qǐng)撤銷(xiāo)相關(guān)決議或申請(qǐng)復(fù)議。第三條【破產(chǎn)衍生訴訟的當(dāng)事人地位】
第四條【裁決文書(shū)對(duì)債務(wù)人和管理人的列示】
（一）債務(wù)人為當(dāng)事人、管理人代表債務(wù)人參加的訴訟，當(dāng)事人列示如下：當(dāng)事人（原告、被告、上訴人、被上訴人等）：××公司（即債務(wù)人），住所地××，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼××。訴訟代表人：（債務(wù)人名稱(chēng)）管理人，負(fù)責(zé)人：××（自然人）。當(dāng)事人（原告、被告、上訴人、被上訴人等）：（債務(wù)人名稱(chēng)）管理人，（中介機(jī)構(gòu)管理人名稱(chēng)或個(gè)人管理人姓名）。負(fù)責(zé)人：××（自然人）。第五條【破產(chǎn)衍生訴訟案件的管轄】
根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條的規(guī)定，人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)后，與債務(wù)人有關(guān)的民事訴訟案件原則上只能由受理破產(chǎn)申請(qǐng)的法院集中管轄。《企業(yè)破產(chǎn)法》第20條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止；在管理人接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁繼續(xù)進(jìn)行。本條規(guī)定目的，是將債務(wù)人的訴訟代表人變更為管理人，變更后案件仍由原審法院繼續(xù)審理，不移送受理破產(chǎn)申請(qǐng)的法院審理。２、重整程序終止和破產(chǎn)程序終結(jié)后的訴訟《九民會(huì)議紀(jì)要》第113條第二款規(guī)定，重整計(jì)劃執(zhí)行期間，因重整程序終止后新發(fā)生的事實(shí)或者事件引發(fā)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條集中管轄的規(guī)定。對(duì)于重整計(jì)劃執(zhí)行期間，因重整程序終止前發(fā)生的事實(shí)或者事件引發(fā)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，仍可以適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條集中管轄的規(guī)定【參見(jiàn)大連中院（2020）遼02民初279號(hào)民事裁定書(shū)、遼寧高院（2021）遼民轄終13號(hào)民事裁定書(shū)】。破產(chǎn)清算、和解程序終結(jié)后，新發(fā)生的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條集中管轄的規(guī)定。３、與民事訴訟法規(guī)定的專(zhuān)屬管轄或指定管轄的銜接《破產(chǎn)法司法解釋二》第47條規(guī)定，受理破產(chǎn)申請(qǐng)的人民法院，如對(duì)有關(guān)債務(wù)人的海事糾紛、專(zhuān)利糾紛、證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償糾紛等案件不能行使管轄權(quán)的，可以依據(jù)《民事訴訟法》第38條的規(guī)定，由上級(jí)人民法院指定管轄。準(zhǔn)確理解和適用《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第5條關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁前置程序與《企業(yè)破產(chǎn)法》第48條關(guān)于職工債權(quán)確認(rèn)訴訟程序的關(guān)系。法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)后，職工與債務(wù)人發(fā)生《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第2條規(guī)定的第（五）項(xiàng)以外的勞動(dòng)爭(zhēng)議，應(yīng)適用《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第5條關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁前置程序解決；職工與債務(wù)人因勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金等破產(chǎn)職工債權(quán)確認(rèn)發(fā)生爭(zhēng)議，職工可以向人民法院提起債權(quán)確認(rèn)訴訟。職工與債務(wù)人同時(shí)發(fā)生《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第2條規(guī)定的第（五）項(xiàng)以外的勞動(dòng)爭(zhēng)議和職工債權(quán)確認(rèn)爭(zhēng)議的，應(yīng)適用《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第5條關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁前置程序解決。對(duì)已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決或裁定依照審判監(jiān)督程序再審的案件不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條規(guī)定的集中管轄原則。6、債權(quán)人與債務(wù)均進(jìn)入破產(chǎn)程序的訴訟管轄如果債權(quán)人與債務(wù)人均進(jìn)入破產(chǎn)程序，對(duì)于債權(quán)確認(rèn)糾紛，以爭(zhēng)議債權(quán)的債務(wù)人一方受理破產(chǎn)案件法院為管轄法院。對(duì)于其他糾紛，根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第4條規(guī)定，適用《民事訴訟法》的有關(guān)規(guī)定由最先立案的人民法院管轄。《破產(chǎn)法司法解釋三》第8條規(guī)定，當(dāng)事人之間在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前訂立有仲裁條款或仲裁協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)向選定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系?！镀髽I(yè)破產(chǎn)法》第21條的規(guī)定并不排除債務(wù)人與其他當(dāng)事人在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前約定仲裁的效力。破產(chǎn)申請(qǐng)受理前與債務(wù)人有關(guān)的糾紛，如債權(quán)確認(rèn)糾紛、對(duì)外追收債權(quán)糾紛、取回權(quán)糾紛、別除權(quán)糾紛等與合同有關(guān)的爭(zhēng)議等，如果相關(guān)合同中訂有合法有效的仲裁條款的，應(yīng)向合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，不適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條訴訟集中管轄的規(guī)定。但是，如果破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，當(dāng)事人為規(guī)避與債務(wù)人有關(guān)的訴訟集中管轄規(guī)定而約定仲裁的，仍適用《企業(yè)破產(chǎn)法》第21條訴訟集中管轄的規(guī)定。第六條【破產(chǎn)衍生訴訟的審級(jí)】
破產(chǎn)衍生訴訟的審級(jí)與一般民事訴訟案件的審級(jí)相同，當(dāng)事人對(duì)一審判決、裁定不服的均有權(quán)依法上訴。對(duì)生效判決、裁定均有權(quán)依法申請(qǐng)?jiān)賹彙?/span>
第七條【債權(quán)人向債務(wù)人主張權(quán)利規(guī)則】
（一）人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)后，債權(quán)人不得直接起訴債務(wù)人要求清償債務(wù)。債權(quán)人應(yīng)向債務(wù)人的管理人申報(bào)債權(quán)，對(duì)債權(quán)表記載的債權(quán)金額、性質(zhì)等有異議的，可以按照《企業(yè)破產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定提起債權(quán)確認(rèn)之訴。（二）人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)前已經(jīng)開(kāi)始而尚未終結(jié)的要求債務(wù)人清償債務(wù)的民事訴訟，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)撤訴并通過(guò)債權(quán)申報(bào)、確認(rèn)程序主張權(quán)利；債權(quán)人不申請(qǐng)撤訴的，人民法院一般就債權(quán)人的訴訟請(qǐng)求作出判決，不因債務(wù)人破產(chǎn)而駁回債權(quán)人起訴。判決生效后，債權(quán)人可依據(jù)生效判決向管理人申報(bào)債權(quán)。債權(quán)人也可以在繼續(xù)訴訟的同時(shí)向管理人申報(bào)債權(quán)，管理人對(duì)債權(quán)人申報(bào)的債權(quán)應(yīng)作暫緩確認(rèn)處理，待判決生效后依據(jù)生效判決作出確認(rèn)或不確認(rèn)意見(jiàn)。１、《最高人民法院關(guān)于<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>施行時(shí)尚未審結(jié)的企業(yè)破產(chǎn)案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第9條規(guī)定，債權(quán)人就爭(zhēng)議債權(quán)起訴債務(wù)人，要求其承擔(dān)償還責(zé)任的，人民法院應(yīng)當(dāng)告知該債權(quán)人變更其訴訟請(qǐng)求為確認(rèn)債權(quán)。２、破產(chǎn)實(shí)務(wù)中，人民法院一般采取以下處理方式：（1）將破產(chǎn)事實(shí)告知當(dāng)事人，并依職權(quán)直接作出是否確認(rèn)債權(quán)判決?！緟⒁?jiàn)《北京市高級(jí)人民法院企業(yè)破產(chǎn)案件審理規(guī)程》第58條】（2）向當(dāng)事人釋明，將給付請(qǐng)求變更為確認(rèn)請(qǐng)求?！緟⒁?jiàn)《上海市高級(jí)人民法院破產(chǎn)審判工作規(guī)范指引（試行）》第48條、《云南省高級(jí)人民法院破產(chǎn)案件審判指引（試行）》第161條】（3）最高人民法院傾向于認(rèn)為人民法院沒(méi)有必要向當(dāng)事人釋明給付之訴改為確認(rèn)之訴。管理人能夠根據(jù)給付之訴判決確認(rèn)債權(quán)數(shù)額，破產(chǎn)前已經(jīng)生效的給付判決不影響管理人據(jù)此確認(rèn)債權(quán)數(shù)額。人民法院應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人提出的請(qǐng)求進(jìn)行裁決，但須在判項(xiàng)中說(shuō)明，權(quán)利人只能在破產(chǎn)程序中依法申報(bào)債權(quán)，不得據(jù)此獲得個(gè)別清償。債權(quán)人已經(jīng)對(duì)債務(wù)人提起的給付之訴，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，人民法院應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審理，但是在判定相關(guān)當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意與《企業(yè)破產(chǎn)法》及其司法解釋的規(guī)定相協(xié)調(diào)。（四）對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)受理前債權(quán)人提起的有關(guān)債務(wù)人的代位權(quán)訴訟和其他就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)個(gè)別清償訴訟，按照《破產(chǎn)法司法解釋二》第21條規(guī)定處理。（五）人民法院受理債務(wù)人破產(chǎn)后，債權(quán)人請(qǐng)求擔(dān)保人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的，按照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民法典〉有關(guān)擔(dān)保制度的解釋》第22條、第23條、第24條的規(guī)定處理。（六）人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，有關(guān)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。第八條【管理人出庭手續(xù)】
因各地人民法院對(duì)債務(wù)人或管理人作為當(dāng)事人如何列明尚未形成統(tǒng)一規(guī)定，導(dǎo)致對(duì)管理人需要提交的出庭手續(xù)要求不一。以債務(wù)人為原告為例，管理人在代表債務(wù)人參加訴訟程序時(shí)需要準(zhǔn)備的出庭手續(xù)如下：
第九條【破產(chǎn)衍生訴訟的案件受理費(fèi)】（一）破產(chǎn)衍生訴訟的案件受理費(fèi)、申請(qǐng)費(fèi)等訴訟費(fèi)用，按照《訴訟費(fèi)用交納辦法》有關(guān)規(guī)定計(jì)算和交納。
破產(chǎn)實(shí)務(wù)中，對(duì)普通破產(chǎn)債權(quán)確認(rèn)等糾紛，大連市各級(jí)人民法院按照財(cái)產(chǎn)案件要求交納案件受理費(fèi)。有的地方人民法院按照非財(cái)產(chǎn)案件交納案件受理費(fèi)。
（二）根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第41條的規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后發(fā)生的破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用為破產(chǎn)費(fèi)用，由債務(wù)人財(cái)產(chǎn)隨時(shí)清償。根據(jù)《破產(chǎn)法司法解釋三》第1條規(guī)定，人民法院裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)的，此前債務(wù)人尚未支付的案件受理費(fèi)、執(zhí)行申請(qǐng)費(fèi)，可以作為破產(chǎn)債權(quán)清償。
（三）根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第43條規(guī)定，債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不足以清償包括破產(chǎn)案件的訴訟費(fèi)用等破產(chǎn)費(fèi)用的，管理人應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)人民法院終結(jié)破產(chǎn)程序。
（四）關(guān)于訴訟費(fèi)用的緩交，破產(chǎn)實(shí)務(wù)中允許緩交案件受理費(fèi)的破產(chǎn)衍生訴訟案件，僅限于破產(chǎn)企業(yè)或管理人作為原告或者上訴人的民事訴訟。全國(guó)各地人民法院對(duì)緩交案件受理費(fèi)的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，有的法院同意緩交至判決下發(fā)之前，如果判決下發(fā)之前不繳納，將按撤訴處理；有的法院同意緩交一定期限。
債務(wù)人資金不足的，管理人應(yīng)積極向法院申請(qǐng)緩交案件受理費(fèi)等訴訟費(fèi)用。
第十條【聘請(qǐng)律師代理債務(wù)人或管理人參與訴訟所需費(fèi)用的承擔(dān)】（一）根據(jù)《九民會(huì)議紀(jì)要》第11條規(guī)定，管理人確有必要聘請(qǐng)其他社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或人員處理重大訴訟、仲裁、執(zhí)行或?qū)徲?jì)等專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)工作，如所需費(fèi)用需要列入破產(chǎn)費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人會(huì)議同意。
（二）非由律師事務(wù)所、律師或成員有律師的有關(guān)組織或機(jī)構(gòu)作為管理人的，如管理人確需聘請(qǐng)律師代理債務(wù)人或管理人參與破產(chǎn)衍生訴訟，所需費(fèi)用可以列入管理人報(bào)酬之外的破產(chǎn)費(fèi)用。
（三）跨境破產(chǎn)案件中，不論管理人是否由律師事務(wù)所、律師或成員有律師的有關(guān)組織或機(jī)構(gòu)擔(dān)任，如確需聘請(qǐng)境外律師代理債務(wù)人或管理人參與境外訴訟或國(guó)際仲裁，或聘請(qǐng)境外境內(nèi)律師處理管理人不能勝任的其他專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的工作，所需費(fèi)用可以列入管理人報(bào)酬之外的破產(chǎn)費(fèi)用。
第十一條【本意見(jiàn)的實(shí)施和解釋】本意見(jiàn)自2023年1月1日起實(shí)施。本意見(jiàn)由本協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。大連市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)
二〇二三年一月
