王之奇 中銀律師事務(wù)所
新三板掛牌公司和上市公司每年均需召開年度股東大會，律師需前往見證，并出具年度股東大會見證法律意見書。若年度股東大會召開當(dāng)日，董事長由于種種原因無法出席，該怎么辦？年度股東大會能否正常召開？由誰來主持會議？
一、股東大會會議對出席人員、出席股東持股比例有無要求？
1. 法律規(guī)定
《公司法》第一百零三條規(guī)定：“ 股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。”
《公司法》第一百零六條規(guī)定：“ 股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)?！?/p>
《上市公司股東大會規(guī)則》第二十六條規(guī)定：“公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議?！?/p>
《上市公司章程指引》第六十六條規(guī)定：“股東大會召開時，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議?！?/p>
《上市公司章程指引》第六十九條規(guī)定：“在年度股東大會上，董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會作出報告。每名獨立董事也應(yīng)作出述職報告。”
《上市公司章程指引》第七十條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明?！?/p>
2. 公司章程及相關(guān)內(nèi)部規(guī)定
一般情況下，公司章程及公司股東大會議事規(guī)則與前述法律規(guī)定大體一致，如有特殊規(guī)定，公司或見證律師需認真查閱公司的內(nèi)部規(guī)定。
3. 相關(guān)案例
據(jù)法制網(wǎng)2018年7月24日發(fā)布的報道《董事違規(guī)不出席股東大會竟稱“太忙”》，“中證投資者服務(wù)中心參加了100場股東大會，竟有75場股東會存在董事、監(jiān)事缺席問題，僅四分之一公司董事監(jiān)事全勤”。
筆者查詢上市公司案例，很多公司的年度股東大會上參加現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東合計所持股份不足半數(shù)，僅占公司總股份的40%、30%、20%等等。由此可見，股東大會會議對于出席股東的人數(shù)和所持股份的比例并無限制，在表決時，《公司法》的要求也是要以“出席會議的股東所持表決權(quán)”為基數(shù)，在這個基數(shù)上過半數(shù)通過或三分之二以上通過。
4. 結(jié)論
第一，公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。目前，上市公司部分董事缺席股東大會的現(xiàn)象較普遍，這是否會影響股東大會決議的效力？筆者認為值得商榷，目前還未發(fā)現(xiàn)因董事缺席而影響股東大會決議效力的相關(guān)案例。
第二，股東大會會議對于出席股東的人數(shù)和所持股份的比例并無限制。很多公司的年度股東大會上參加現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東合計所持股份不足半數(shù)。
二、誰來主持股東大會？
1. 法律規(guī)定
《公司法》第一百零一條規(guī)定：“ 股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持?！?/p>
《公司法》第一百零七條規(guī)定：“股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。”
《上市公司股東大會規(guī)則》第二十七條規(guī)定：“股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時，由副董事長主持；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時，由監(jiān)事會副主席主持；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。公司應(yīng)當(dāng)制定股東大會議事規(guī)則。召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主持人，繼續(xù)開會?！?/p>
《上市公司章程指引》第六十七條規(guī)定：“股東大會由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時，由副董事長（公司有兩位或兩位以上副董事長的，由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長主持）主持，副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會自行召集的股東大會，由監(jiān)事會主席主持。監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時，由監(jiān)事會副主席主持，監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。召開股東大會時，會議主持人違反議事規(guī)則使股東大會無法繼續(xù)進行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會可推舉一人擔(dān)任會議主持人，繼續(xù)開會?！?/p>
2. 公司章程及相關(guān)內(nèi)部規(guī)定
一般情況下，公司章程及公司股東大會議事規(guī)則與前述法律規(guī)定大體一致，如有特殊規(guī)定，公司或見證律師需認真查閱公司的內(nèi)部規(guī)定。
3. 相關(guān)案例
上市公司“巨人網(wǎng)絡(luò)”于2019年5月18日披露公司2018年年度股東大會決議公告，公告中載明“經(jīng)與會董事推舉，會議由董事屈發(fā)兵先生主持”，“公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員列席本次會議”。
上市公司“華夏幸福”于2019年5月22日披露公司2018年年度股東大會決議公告，公告中載明“董事長王文學(xué)先生和聯(lián)席董事長吳向東先生因工作原因不能到會，公司半數(shù)以上董事推舉董事趙鴻靖先生主持本次股東大會”，“公司在任董事9人，出席2人，公司董事長王文學(xué)先生、聯(lián)席董事長吳向東先生、董事孟驚先生、孟森先生、王威先生、獨立董事王京偉先生、張奇峰先生因工作原因未能出席”。
4. 結(jié)論
公司召開股東大會，如果董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)，由副董事長主持；如果公司無副董事長或副董事長也不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，則需要半數(shù)以上董事共同推選一位董事，由其主持會議。此時，公司需要在會議現(xiàn)場以書面投票或舉手表決等形式推選出主持會議的董事，并將整個過程記錄到會議記錄中，律師的見證法律意見書中也需要對此進行披露。
三、總結(jié)
基于前述法律分析，筆者得出如下結(jié)論：
（一）公司召開股東大會，全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席會議，經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席會議。目前，上市公司部分董事或董事長缺席股東大會的現(xiàn)象較普遍，這其實違反了《公司法》《上市公司股東大會規(guī)則》《上市公司章程指引》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，但法律后果是什么？是否會因此影響股東大會決議的效力？目前還沒有明確的規(guī)定，結(jié)論還有待商榷。
（二）股東大會會議對于出席股東的人數(shù)和所持股份的比例并無限制。很多公司的年度股東大會上參加現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東合計所持股份不足半數(shù)。
（三）公司召開股東大會，如果董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)，由副董事長主持；如果公司無副董事長或副董事長也不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，則需要半數(shù)以上董事共同推選一位董事，由其主持會議。此時，公司需要在會議現(xiàn)場以書面投票或舉手表決等形式推選出主持會議的董事，并將整個過程記錄到會議記錄中，律師的見證法律意見書中也需要對此進行披露。
編輯：Grace
校對：Liu Tian
