創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制已正式落地，深交所今起受理創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)的IPO等項(xiàng)目。注冊(cè)制下的創(chuàng)業(yè)板新股，正在向我們走來(lái)。
但是，作為已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的“老股民”，有件事您還是得做一下：補(bǔ)簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
據(jù)規(guī)定，“老股民”只有補(bǔ)簽了風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，后續(xù)才能參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板新股的打新、交易。而上證報(bào)記者采訪獲悉，目前券商所統(tǒng)計(jì)的補(bǔ)簽率并不高，大概10%多一點(diǎn)。為通知投資者積極補(bǔ)簽，各家券商也用了不少辦法，海報(bào)、截圖、短視頻都上陣了。
券商催促“老股民”盡早補(bǔ)簽
“再次提醒！非常重要！請(qǐng)您抓緊時(shí)間登錄App簽署，創(chuàng)業(yè)板實(shí)施注冊(cè)制后，作為‘老股民’要參與注冊(cè)制下的創(chuàng)業(yè)板股票打新、交易的話，您得再簽一份風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)?！币患掖笮腿痰臓I(yíng)業(yè)部工作人員這些天一直在朋友圈吆喝。
按照新的創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理辦法，新開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板權(quán)限，投資者須在開(kāi)通前的20個(gè)交易日日均賬戶資產(chǎn)超過(guò)10萬(wàn)元，且具備兩年以上投資經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)業(yè)板的“老股民”則不用再滿足上述兩項(xiàng)條件，但要簽署新的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
記者從北京一家大型券商處獲悉，目前存量創(chuàng)業(yè)板投資者中，已簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的比例并不算高，約在百分之十幾左右。另兩家中型上市券商也稱，其統(tǒng)計(jì)的補(bǔ)簽比例大概在10%左右，比大券商還略低一些。
為何目前的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)補(bǔ)簽率不高？
券商人士向上證報(bào)表示，情況可能分為幾類：有些投資者可能已經(jīng)很少看賬戶，也不怎么關(guān)注規(guī)則的變化；也有的投資者認(rèn)為，距離參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)還有一段時(shí)間，先不急于補(bǔ)簽；另外，還可能有投資者認(rèn)為以前已簽過(guò)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，沒(méi)注意到這次還需要補(bǔ)簽。
券商提醒存量投資者，應(yīng)盡早補(bǔ)簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。創(chuàng)業(yè)板的“老股民”有近5000萬(wàn)，目前補(bǔ)簽比例才百分之十幾，如果都擠在最后集中補(bǔ)簽，可能會(huì)給一些券商的系統(tǒng)帶來(lái)壓力。
如何補(bǔ)簽?zāi)兀科鋵?shí)很簡(jiǎn)單
目前，創(chuàng)業(yè)板存量投資者有兩種途徑可補(bǔ)簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。一是線上通過(guò)券商App簽署，二是在線下前往營(yíng)業(yè)部簽署。
立即在線辦理創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通>>
上證報(bào)注意到，為了給投資者講清楚如何補(bǔ)簽，券商制作了各種形式的宣傳材料。如中信建投制作了宣傳海報(bào)，告訴投資者補(bǔ)簽的具體步驟。
東北證券則以小視頻的形式，告訴投資者如何用App補(bǔ)簽。
國(guó)信證券以截圖的形式進(jìn)行展示。
如果投資者要前往營(yíng)業(yè)部線下簽署，流程會(huì)稍微復(fù)雜一些，以一家大型券商營(yíng)業(yè)部為例，需經(jīng)過(guò)6個(gè)步驟。
首先，投資者需攜帶身份證件前往營(yíng)業(yè)部；
第二步，由券商現(xiàn)場(chǎng)完善投資者資料；
第三步，券商會(huì)校驗(yàn)創(chuàng)業(yè)板權(quán)限準(zhǔn)入要求，對(duì)存量投資者將跳過(guò)這一步；
第四步，券商出具適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，包括《適當(dāng)性匹配意見(jiàn)及投資者確認(rèn)書(shū)》或《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書(shū)》；
第五步，券商對(duì)投資者進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示，投資者完成簽署；
第六步，券商將文件提交至總部集中審核。
當(dāng)然，還有兩種情況可以不需要補(bǔ)簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。
第一種，如果您是專業(yè)投資者(有認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn))，不補(bǔ)簽風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)也可參與注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板新股的打新、交易。
第二種，作為存量的普通投資者，將來(lái)只參與非注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板股票的交易，并放棄注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)。
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兩類投資者需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
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（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）
(責(zé)任編輯：DF526)
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