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賴建誠:薩繆爾森的內(nèi)心獨白


薩繆爾森從生物學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)、機(jī)械工程學(xué),借用大量概念與工具,套用入經(jīng)濟(jì)理論分析。他的哈佛博士論文《經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)》(1947)就是這種手法的開山代表作。《薩繆爾森自述》給數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析,開創(chuàng)了康莊大道,也吸引全球有自然科學(xué)根基的學(xué)者投入,興盛了經(jīng)濟(jì)學(xué)的多元化與科學(xué)化。

日前,臺灣清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)系榮休教授、北京大學(xué)人文社會科學(xué)研究院特邀教授賴建誠在《北大金融評論》上發(fā)表文章,通過趣聞軼事,介紹了薩繆爾森經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。閱讀本文,一起感受薩繆爾森這座燈塔的熱度與亮度。
1990 年3 月我38 歲時,經(jīng)濟(jì)思想史名家Mark Blaug (1927-2011) 告訴我:“薩繆爾森的經(jīng)濟(jì)分析沒多大意思,但其他的著作都非常獨特?!碑?dāng)時還年輕不明白真正的意義,我自忖:這是美國首位得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的重要人物,著作影響戰(zhàn)后全球的經(jīng)濟(jì)學(xué)界。他最拿手的數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析,有許多我根本看不懂,為什么會沒多大意思?
 
2016 年7 月退休兩年后,我找齊了薩繆爾森的論文集7 大冊,共有597 篇學(xué)術(shù)論文,每冊都超過千頁。全都是期刊論文直接翻拍,因為他寫得又快又好,重新排版校對都跟不上。我當(dāng)然無法跟上所有內(nèi)容,只能挑個我較熟悉的小領(lǐng)域,看能否瞧出點名堂。幾個月后擬了篇稿子《薩繆爾森與輝格思想史觀》,收在書末當(dāng)附錄。
 
寫了這篇文章我才明白,Blaug 那句話的真義:薩繆爾森從生物學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)、機(jī)械工程學(xué),借用大量概念與工具,套用入經(jīng)濟(jì)理論分析。他的哈佛博士論文《經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)》(1947)就是這種手法的開山代表作。此書給數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析,開創(chuàng)了康莊大道,也吸引全球有自然科學(xué)根基的學(xué)者投入,興盛了經(jīng)濟(jì)學(xué)的多元化與科學(xué)化。
 
對他批判最嚴(yán)厲的是他在芝加哥大學(xué)讀本科時的兄長:George Stigler(1911-1991,1982 諾貝爾獎) 與Milton Friedman(1912-2006,1976諾貝爾獎)。Stigler認(rèn)為這種套用的手法,對熟悉分析技巧的工程師,每幾個月寫一篇也沒問題。根本性的質(zhì)疑是,薩繆爾森的這種論文,除了提出數(shù)學(xué)定性與邏輯推論,能產(chǎn)生哪些有用的見解與思想?Friedman 的反對角度是學(xué)派性的:芝加哥派學(xué)的市場機(jī)能、古典自由派取向,不愿接受哈佛、耶魯、MIT 的凱恩斯派取向(注重短期政策效果、強(qiáng)調(diào)政府的作為、用財政赤字刺激有效需求)。
 
芝加哥與哈佛MIT的見解對立,有人戲稱為淡水派(芝加哥位于北美五大湖區(qū))與咸水派(哈佛與MIT 在波士頓海邊)。我支持Stigler 的批評,原因很簡單。通讀薩繆爾森近百篇的思想史論文,會有個明確的感覺:他根本不是在做思想史研究,而是把從自然科學(xué)借來的數(shù)學(xué)工具,先套在經(jīng)濟(jì)分析上,再套到思想史研究上。他對思想的內(nèi)容與時代意義著墨太少,甚至不在意。換言之,他是一以貫之地在做同一件事:Veni, vidi, vici(I came; I saw; I conquered :我來到、我看見、我征服)。
 
思想史學(xué)界的懷疑和Stigler一樣:這種做法能產(chǎn)生有意義的新知識嗎?其實薩繆爾森內(nèi)心也很明白,但就是無法克制這種征服欲。他曾說,日后在天堂遇見圣彼得(相當(dāng)于我們的閻羅王)時,他要坦誠認(rèn)罪,說他“最嚴(yán)重的罪行,就是用輝格史觀(數(shù)理模型)研究科學(xué)史(思想史)”。我相信讀過薩繆爾森對《資本論》的分析后,肯定沒人會因而拋頭顱灑熱血。
 
再舉個實例,這是薩繆爾森的自陳:“我生命中的運(yùn)氣,就是一直跟同時代的領(lǐng)軍數(shù)學(xué)家、物理學(xué)家、化學(xué)家、分子生物學(xué)家無間地在一起。經(jīng)濟(jì)方法論的批評家相信,像我這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)者,處心積慮要從他們那贏取贊譽(yù),那就大錯特錯了。有人認(rèn)為,非經(jīng)濟(jì)學(xué)界的科學(xué)家,對經(jīng)濟(jì)學(xué)的公理體系沒興趣。哈佛數(shù)學(xué)家George Mackey,從不想跟我討論我的《經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)》(Foundations)。反而是我的初級《經(jīng)濟(jì)學(xué)》(Economics)(或John Rae 的利息理論)吸引他注意,而不是像Debreu 那種純數(shù)學(xué)的細(xì)微之處,會讓別人喜歡我?!保ㄒ庵福簲?shù)學(xué)界喜歡他的經(jīng)濟(jì)見解,而非數(shù)學(xué)技巧。)
 
現(xiàn)在換個角度,談Blaug 評語的下半句:經(jīng)濟(jì)分析之外,薩繆爾森的其他作品都非常獨特有趣。我們譯了《薩繆爾森自述》25 篇,充分認(rèn)同這項觀察。薩繆爾森的文筆精簡、活潑、機(jī)靈、知識淵博、用典恰當(dāng)。這給譯者帶來不少麻煩,但給讀者帶來不少知性樂趣與啟發(fā)。
 
我引《一位早期金融理論家的回憶》首段為例:“有一次,有人讓我來描述我在經(jīng)濟(jì)學(xué)中專攻的領(lǐng)域。我當(dāng)時回答說,也許我是經(jīng)濟(jì)學(xué)界‘最后的通才’——因為純理論、文字經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)和概率論、對外貿(mào)易和管理經(jīng)濟(jì)學(xué),全是我的主要研究對象。這意味著我會對金融與風(fēng)險理論抱有某種隨機(jī)關(guān)注。但實際上,這種說法并沒有完全表達(dá)出我對該領(lǐng)域的興趣和投入的精力。一般意義上的金融(個人層面上的和整體經(jīng)濟(jì)范圍的),在屬于我的20 世紀(jì)演化為最成功的領(lǐng)域之一,而我一直希望成為局中人。”
 
這類妙句全書隨處可見,還有許多話中有話的隱喻,都讓我深刻感受到:薩繆爾森的文字功力超過他的數(shù)學(xué)方程式。數(shù)學(xué)技巧與時俱進(jìn),1950 年代的前沿數(shù)學(xué),現(xiàn)在看來就普通一般。文字與見解的智能,反而最能經(jīng)受時間考驗。
 
臺灣清華大學(xué)沈君山校長,年輕時是有知名度的天文物理學(xué)家,曾得過美國業(yè)余圍棋冠軍,聽說他的橋牌打得更好。有種傳說:沈君山的橋牌比圍棋好,圍棋比物理好。武俠小說家金庸某次請沈君山即席草擬篇文章,他看了之后說:“你的文章比圍棋高明。”金庸頗好圍棋,曾拜沈君山的弟子為師,同時也向老師的老師沈君山“斜斜一拜”,算是半個太師。
 


能被金庸稱贊文章寫得好,確實不容易。我拜讀過沈校長幾本散文隨筆,確實通透酣暢。我完全同意金庸的判斷:沈君山的文章比圍棋好、圍棋比物理好(但圍棋比橋牌差)。借用這個故事,我對薩繆爾森的評判是:他的文章比數(shù)學(xué)好、學(xué)術(shù)見聞比經(jīng)濟(jì)分析有趣、人情世故比政策分析通達(dá)、非經(jīng)濟(jì)學(xué)的見解比專業(yè)論證更深刻、內(nèi)在信息比字面更豐富。薩繆爾森是二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)學(xué)界的標(biāo)志性燈塔,讓茫茫大海的船只有明確指引,照亮了廣袤的海面,可說是學(xué)光普照。
 
本書就是這座燈塔的自述,內(nèi)容章節(jié)雖然不夠體系化,但也顯現(xiàn)出更多內(nèi)心的隨機(jī)思維。薩繆爾森留下的文件與檔案,數(shù)量驚人(約 88,950 項,長達(dá)119 英尺),典藏在杜克(Duke)大學(xué)圖書館手稿部。英國學(xué)者Roger Backhouse 參照這些手稿文檔,在牛津大學(xué)出版兩冊傳記(上冊2017 年):Founder of Modern Economics: Paul A. Samuelson(中譯本已在進(jìn)行)。
 
這本傳記是外人眼中的薩繆爾森,文獻(xiàn)齊備,各種角度都有。就好像半世紀(jì)來對燈塔很熟悉的四海船只,傾訴它們對這座燈塔的感情與見聞。相對地,這本《薩繆爾森自述》是主人翁(燈塔)的內(nèi)心話,是另一種形式的自傳,與他人執(zhí)筆的傳記互為表里,相互輝映,相得益彰。聽大師分享學(xué)術(shù)經(jīng)驗與心得,不亦快哉!
 


蘇格蘭哲學(xué)家David Hume (1711-1776) 說:“要當(dāng)個哲學(xué)家,但在一切哲學(xué)之前,先當(dāng)個人?!保˙e a philosopher; but, amidst all your philosophy, be still a man)。薩繆爾森在這本自述中,解說他如何成為偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,以及如何謙虛地展示博學(xué)、犀利、通達(dá)、睥睨。
 
他真的睥睨天下嗎?再舉本書第6 篇的自陳(提到LSE 經(jīng)濟(jì)學(xué)者Lionel Robbins (1898-1984):“Lionel個子高挑、容貌英俊,總是讓人印象深刻。有一次,Robbins 在哈佛大學(xué)做一場高水平的講座,年輕的Bob Solow 對我耳語說:‘不那樣講課的人都該槍斃?!以谀炒谓?jīng)濟(jì)學(xué)家的雞尾酒會上遇見他,確切地說是偶遇。他一身禮服,看上去比任何人更顯高貴。他出于客氣,非常有禮貌地展示出了對我的興趣。這讓我越來越激動,我夸夸其談,自我陶醉,嗓門越來越高——在過度興奮之中,我竟然把馬丁尼雞尾酒全灑在了他的筆挺的禮服上。我趕緊愧疚地把餐巾紙遞給他。Lionel泰然地說:‘沒關(guān)系,我親愛的Paul,不必在意?!璍ionel 輕輕戳破了我吹起的這個浮夸的氣球?!?/span>
 
蓋棺論定,Paul Anthony Samuelson (1915-2009) 是奧運(yùn)十項全能型的高手,前無古人,至今尚無來者。他是戰(zhàn)后數(shù)理經(jīng)濟(jì)分析革命的奠基者。他不是科斯(Ronald Coase, 1910-2013)那類提出重要概念者,也不像亞當(dāng)·斯密、馬克思、凱恩斯那樣,建構(gòu)出新類型的分析體系。他不是“主義層次”的圣者,但在歷屆諾貝爾獎的羅漢群中,他屬于更高一層的觀音。薩繆爾森的數(shù)理分析過時了,但經(jīng)驗與智慧還很有用。
 
本來我想寫部專著,申論薩繆爾森的經(jīng)濟(jì)思想史研究。后來明白兩件事:1. 我對薩繆爾森的輝格史觀與理性重構(gòu)方法,由衷地?zé)o法接受。2. 這個議題遠(yuǎn)超過我的能力,只能寫出一篇導(dǎo)論收在書末。故譯此書彌補(bǔ)愧咎。
 
本書的25 篇出自The Collected Scientific Papers of Paul A. Samuelson, MIT Press, Vol. 7, edited by Janice Murray (2011)。本書目次會顯示,各章所對應(yīng)的原書篇碼。薩繆爾森寫作這些人與事時,夾帶許多時代背景,今日讀者未必容易跟上。加上他的用語精簡,還有許多“隱語”和俏皮話,讓譯者在復(fù)原過程中頗費心思。薩繆爾森的知識面甚廣,有不少專業(yè)術(shù)語和內(nèi)容,中譯時我們也有些心虛。
 
呂老師是浙江省特級教師(相當(dāng)于教授),是全國優(yōu)秀外語教師,發(fā)表過許多教學(xué)研究論文和科技譯文,還有兩部基礎(chǔ)英語教學(xué)的專著。退休后時間較充裕,愿意譯這本薩繆爾森自述,對他來說這是既陌生又艱難的挑戰(zhàn)。呂老師對翻譯工作長期高度認(rèn)真投入,有種難得一見的專注敬業(yè),見證了一句老話:天道酬勤、業(yè)道酬精。我一直很難相信,長城是人工血汗的成果,看到呂老師克服困難的韌性,我才自嘆弗如地改觀。我配合他的初稿,對專有名詞與學(xué)術(shù)背景提供協(xié)助。希望中文學(xué)界也能感受到,薩繆爾森這座燈塔的熱度與亮度。
 
本文為新書《薩繆爾森自述》序言,圖書于2020 年5 月由格致出版社出版。


本文刊登于《北大金融評論》第三期

來源:《北大金融評論》總第3期(2020年第2期)

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