導(dǎo)讀：何為法律意見?顧名思義，法律意見即針對(duì)特定的事情從法律方面出具的相關(guān)意見。作為成文法國家，法制化國家，行為需要在法律賦予的自由尺度下為、或者不為以及如何為。律所(律師)給企業(yè)出具法律意見較為常見，針對(duì)企業(yè)具體咨詢的問題而有針對(duì)性的解答。
律師的法律意見值多少錢?
如果你還在為是否請(qǐng)律師而猶豫，那么請(qǐng)看這兩個(gè)故事吧。
1、相信很多人不會(huì)忘記,2014年年初,我國南極科考船“雪龍”號(hào)在南極大陸邊緣海域,成功救援俄羅斯“紹卡利斯基院士”號(hào)被困52名乘客后,受水文氣象等條件影響,受困于該海域密集海冰區(qū)。
根據(jù)律師蔡存強(qiáng)、陳柚牧提供的法律意見,相關(guān)機(jī)構(gòu)作出高效正確決策,為“雪龍”號(hào)解困節(jié)省了高昂救助費(fèi),展現(xiàn)出我國科考隊(duì)成熟處理突發(fā)事件的能力。
中國極地研究中心在致上海市司法局和浦東新區(qū)司法局的表揚(yáng)信中寫道:“律師提供的寶貴意見,為我們作出高效正確的決策提供了非常有價(jià)值的參考,使得 雪龍 號(hào)被困5天后最終成功自救,在保障安全的前提下節(jié)省了高昂救助費(fèi)用,向世人展現(xiàn)我國科考隊(duì)成熟處理突發(fā)事件的杰出能力?！?/p>
2、早前，海底撈北京勁松店、太陽宮店被曝有老鼠在后廚地上亂竄、打掃衛(wèi)生的簸箕和餐具同池混洗、用顧客使用的火鍋漏勺掏下水道等問題。8月25日下午，海底撈首次回應(yīng)稱，對(duì)于此類事件的發(fā)生，公司感到十分愧疚，向顧客表示誠摯的歉意。隨后，海底撈發(fā)布通報(bào)再次回應(yīng)該問題，稱北京勁松店、太陽宮店停業(yè)整改、全面徹查，并組織所有門店排查。此外，通報(bào)稱涉事停業(yè)的門店干部和員工無需恐慌，該類事件的發(fā)生，更多的是公司深層次的管理問題，主要責(zé)任由公司董事會(huì)承擔(dān)。
萬萬沒想到，海底撈的聲明一發(fā)布，原本的民怨沸騰瞬間扭轉(zhuǎn)為“當(dāng)然是選擇原諒它”。
而這一切的行為，常法顧問律師功不可沒：據(jù)悉，海底撈的兩封公關(guān)文都是律師的意見結(jié)晶，行文嚴(yán)謹(jǐn)，直指矛頭，所以，有專業(yè)靠譜的法律意見多么重要。
▌那么，法律意見的形成有多復(fù)雜，您可能并不清楚，以私募為例為大家展現(xiàn)一下。
出具一份高水平的私募服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書需要做到哪些工作?具備哪些法律知識(shí)呢？
律師做任何業(yè)務(wù)，熟悉與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件(以下簡稱“法律規(guī)定”)是必要的前提。完成法律意見書業(yè)務(wù)的律師至少要熟悉以下法律規(guī)定：
《證券投資基金法》;
《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》;
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》;
《私募基金管理人登記法律意見書指引》;
《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(一)至(八)》;
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》;
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》。
上述法律規(guī)定，是出具法律意見書必須要特別關(guān)注的，是律師應(yīng)對(duì)哪些事項(xiàng)出具法律意見和如何出具法律意見的依據(jù)。
一份法律意見書報(bào)價(jià)兩三萬、甚至幾千元律師費(fèi)的律師，顯然沒有注意到上述法律規(guī)定對(duì)于私募基金管理的要求，不清楚律師為了出具法律意見書應(yīng)當(dāng)做哪些工作，依法要承擔(dān)哪些責(zé)任。
形成一份合格的、乃至高水平的法律意見書，其基礎(chǔ)有兩個(gè)：其一，正確理解和適用法律依據(jù)和法律規(guī)定(包括法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，全文同此);其二，法律意見書所依據(jù)的事實(shí)來自律師勤勉盡責(zé)的核查(本文中的“核查”，包括了“查驗(yàn)”)。①
一、正確理解和適用法律依據(jù)和法律規(guī)定
本文所說法律依據(jù)是指律師在法律意見書中所涉及的事項(xiàng)范圍及對(duì)所有事項(xiàng)作出法律判斷的依據(jù)，法律規(guī)定是指律師在起草法律意見書過程中應(yīng)當(dāng)遵守的法律要求。律師為起草法律意見書應(yīng)當(dāng)全面收集和理解與起草法律意見書有關(guān)的所有法律依據(jù)和法律規(guī)定。
《私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引》(以下簡稱《法律意見書指引》)規(guī)定律師應(yīng)當(dāng)對(duì)十一大事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表法律意見。在起草法律意見書的過程中，如果律師將法律意見僅僅局限于《法律意見書指引》中說明了的內(nèi)容，而忽視了《法律意見書指引》中沒有直接說明的法律規(guī)定，則法律意見書就會(huì)不完整。以下舉例說明：
(一)根據(jù)《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》細(xì)化核查工作
《法律意見書指引》要求律師應(yīng)當(dāng)對(duì)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、軟硬件設(shè)施等運(yùn)營基本設(shè)施和條件”進(jìn)行核查并發(fā)表意見。如何在核查及法律意見書中具體落實(shí)這一要求呢?根據(jù)《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》第八條第(四)項(xiàng)的規(guī)定，需要從以下幾個(gè)方面對(duì)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查：
1、組織架構(gòu)是否完整，是否設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管;
2、服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能否保證業(yè)務(wù)運(yùn)營的完整與獨(dú)立;
3、服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)是否有滿足營業(yè)需要的固定場所和安全防范措施。
這一規(guī)定可以看做是對(duì)《法律意見書指引》中有關(guān)要求的細(xì)化。
(二)以有關(guān)的法律規(guī)定作為核查依據(jù)
《法律意見書指引》要求律師應(yīng)當(dāng)對(duì)“申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有健全的治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層之間是否分工明確、相互制衡”進(jìn)行核查并發(fā)表意見。對(duì)此，經(jīng)辦律師不能僅僅收集申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的公司章程、相關(guān)制度和要求申請(qǐng)機(jī)構(gòu)出具承諾。而應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司三會(huì)一層的具體運(yùn)作情況進(jìn)行核查，包括但不限于三會(huì)的會(huì)議通知、召開、主持和表決是否符合法律和公司章程的規(guī)定。
如果申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是上市公司或新三板掛牌公司，經(jīng)辦律師還應(yīng)依據(jù)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和股轉(zhuǎn)公司的有關(guān)公司治理規(guī)定進(jìn)行核查，而不能僅僅以公司法和公司章程作為核查依據(jù)。(旁白：對(duì)此類機(jī)構(gòu)真的要注意工作量和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)呢!)
二、法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)應(yīng)來自律師勤勉盡責(zé)的核查
律師只有通過“勤勉盡責(zé)”的核查，才能保證法律意見書涉及的事實(shí)和登記材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
(一)做好這些事情為“勤勉盡責(zé)”
何為“勤勉盡責(zé)”?《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《執(zhí)業(yè)規(guī)則》)以及基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定并未給出定義，但是，我們通過分析《管理辦法》和《執(zhí)業(yè)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，可以得出結(jié)論，以下事項(xiàng)做到了則為勤勉盡責(zé)：
1、針對(duì)不同核查對(duì)象，確定合理的核查方法，確定核查需要取得的證據(jù)材料。在有關(guān)核查方法不能實(shí)現(xiàn)驗(yàn)證目的時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行評(píng)判，以確定是否采取替代的核查方法。
2、待核查事項(xiàng)只需書面憑證便可證明的，在無法獲得憑證原件加以對(duì)照核查的情況下，律師應(yīng)當(dāng)采用查詢、復(fù)核等方式予以確認(rèn);待核查事項(xiàng)沒有書面憑證或者僅有書面憑證不足以證明的，律師應(yīng)當(dāng)采用實(shí)地調(diào)查、面談等方式進(jìn)行核查。
3、律師進(jìn)行核查，向有關(guān)國家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)職能的組織、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和公證機(jī)構(gòu)等查證、確認(rèn)有關(guān)事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)將查證、確認(rèn)工作情況做成書面記錄，并由經(jīng)辦律師簽名。
4、律師采用面談方式進(jìn)行核查的，應(yīng)當(dāng)制作面談筆錄。談話對(duì)象和律師應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。談話對(duì)象拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。
5、律師采用書面審查方式進(jìn)行核查的，應(yīng)當(dāng)分析相關(guān)書面信息的可靠性，對(duì)文件記載的事實(shí)內(nèi)容進(jìn)行審查，并對(duì)其法律性質(zhì)、后果進(jìn)行分析判斷。
6、律師采用實(shí)地調(diào)查方式進(jìn)行核查的，應(yīng)當(dāng)將實(shí)地調(diào)查情況作成筆錄，由調(diào)查律師、被調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的自然人或者單位負(fù)責(zé)人簽名。該自然人或者單位負(fù)責(zé)人拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明。
7、律師采用查詢方式進(jìn)行核查的，應(yīng)當(dāng)核查公告、網(wǎng)頁或者其他載體相關(guān)信息，并就查詢的信息內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、載體等有關(guān)事項(xiàng)制作查詢筆錄。(旁白：本律師指導(dǎo)助手通過百度查詢，要求要在查詢記錄中注明了查詢?nèi)掌?、時(shí)間，以及查詢了百度前多少頁。)
8、律師采用函證方式進(jìn)行核查的，應(yīng)當(dāng)以掛號(hào)信函或者特快專遞的形式寄出，郵件回執(zhí)、查詢信函底稿和對(duì)方回函應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦律師簽名。函證對(duì)方未簽署回執(zhí)、未予簽收或者在函證規(guī)定的最后期限屆滿時(shí)未回復(fù)的，由經(jīng)辦律師對(duì)相關(guān)情況作出書面說明。
9、律師核查法人或者其分支機(jī)構(gòu)有關(guān)主體資格以及業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的，應(yīng)當(dāng)就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證及其他證照的原件進(jìn)行核查。對(duì)上述原件的真實(shí)性、合法性存在疑問的，應(yīng)當(dāng)依法向該法人的設(shè)立登記機(jī)關(guān)、其他有關(guān)許可證頒發(fā)機(jī)關(guān)及相關(guān)登記機(jī)關(guān)進(jìn)行查證、確認(rèn)。
10、對(duì)自然人有關(guān)資格或者一定期限內(nèi)職業(yè)經(jīng)歷的核查，律師應(yīng)當(dāng)向其在相關(guān)期間工作過的單位人事等部門進(jìn)行查詢、函證。
11、對(duì)有關(guān)自然人或者法人是否存在重大違法行為、是否受到有關(guān)部門調(diào)查、是否受到行政處罰或者刑事處罰、是否存在重大訴訟或者仲裁等事實(shí)的核查，律師應(yīng)當(dāng)與有關(guān)自然人、法人的主要負(fù)責(zé)人及有關(guān)法人的合規(guī)管理等部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行面談，并根據(jù)情況選取可能涉及的有關(guān)行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)等公共機(jī)構(gòu)進(jìn)行查證、確認(rèn)。向有關(guān)公共機(jī)構(gòu)查證、確認(rèn)，可以采取查詢、函證或者查閱其公告、網(wǎng)站等方式。
12、從不同來源獲取的證據(jù)材料或者通過不同核查方式獲取的證據(jù)材料，對(duì)同一事項(xiàng)所證明的結(jié)論不一致的，律師應(yīng)當(dāng)追加必要的程序，作進(jìn)一步查證。
(二)完善的工作底稿是律師防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的盾牌
經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)及時(shí)制作并交律所完整保存出具法律意見書過程中形成的工作記錄，以及在工作中獲取的所有文件、資料，及時(shí)制作工作底稿。工作底稿是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要證據(jù)。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)會(huì)根據(jù)監(jiān)管工作需要調(diào)閱、檢查工作底稿(見《執(zhí)業(yè)規(guī)則》第三十九條)。《執(zhí)業(yè)規(guī)則》要求工作底稿應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
1、律師接受委托事項(xiàng)的基本情況，包括委托人名稱、事項(xiàng)的名稱;
2、與委托人簽訂的委托協(xié)議;
3、核查計(jì)劃及其操作程序的記錄;
4、與核查相關(guān)的文件，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件、變更文件或者上述文件的復(fù)印件;
5、與核查相關(guān)的重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會(huì)議記錄的摘要或者副本;
6、與政府有關(guān)部門、司法機(jī)關(guān)、中介機(jī)構(gòu)、委托人等單位及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對(duì)委托人提供資料進(jìn)行調(diào)查的訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場核查記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明;
7、委托人及相關(guān)人員的書面保證或者聲明書的復(fù)印件;
8、法律意見書草稿;
9、內(nèi)部討論、復(fù)核的記錄;
10、其他與出具法律意見書相關(guān)的重要資料。
上述資料應(yīng)當(dāng)注明來源，應(yīng)按照《執(zhí)業(yè)規(guī)則》的規(guī)定簽名、蓋章，或者對(duì)未簽名、蓋章的情形予以注明。
▌一位法官朋友這樣評(píng)述律師的作用：
“顧問律師費(fèi)就像5塊錢的停車費(fèi)，再便宜都有人會(huì)覺得貴!突然有一張罰單貼在你車上，讓你交200元違章停車罰款的時(shí)候，你恨不得給自己一耳光，早知道給20元停車費(fèi)也愿意!
當(dāng)項(xiàng)目、公司出現(xiàn)問題，虧了幾百萬、上千萬的時(shí)候才發(fā)現(xiàn)：那幾萬塊甚至幾十萬的法律顧問費(fèi)與損失相比真的很便宜、很劃算，如大海一滴水!!!可惜很多時(shí)候已晚。
正是，風(fēng)平浪靜方顯律師功能，風(fēng)吹草動(dòng)，才顯律師價(jià)值!
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