南京律師網(wǎng) www.nj64.com 點擊:743
漢斯·威爾哲爾(Hans Welzel,1904—1977 )是德國卓越的刑法學(xué)家和法哲學(xué)家。他在刑法學(xué)上最大的
貢獻是創(chuàng)立了目的行為論理論。這不僅動搖了傳統(tǒng)的行為論(因果行為論)的權(quán)威,而且影響了整個刑法學(xué)體
系。正如日本著名刑法學(xué)家木村龜二博士評價說:“當今寫刑法總論的人,無論是采主觀主義立場還是采客觀
主義立場者,如果不論述目的行為論,就不算是完整的刑法總則體系?!薄?〕
一、威爾哲爾的目的行為論主要觀點
(一)“目的行為論”的含義
“目的行為論”一詞,在德文中是“finale Handlungslehre ”。日本學(xué)者有的將其譯為“目的行為論”
,也有將其譯為“目的行為理論”。德國刑法學(xué)家叛茲格(Mezger)認為,目的行為論,是關(guān)于行為概念的“
目的論”( finaler Lehre ), 還是關(guān)于“目的行為概念”(finaler Handlungsbegriff),這一問題不太
明了。不過,無論其名稱如何,目的行為論的目標是,以目的行為概念為中心構(gòu)成新犯罪論體系,否定以往以
“故意”作為責(zé)任條件的思想,而認為“故意”是行為本質(zhì)的要素,即為構(gòu)成要件內(nèi)容的主觀的違法要素。從
目的行為論的結(jié)論來看,對于違法性及責(zé)任概念均有重大改革。
目的行為論以前的行為論(稱為傳統(tǒng)的行為論)主要是因果行為論。該理論主張刑法上的行為,是指行為
者具有某種意欲(意思),為實現(xiàn)此意欲,而產(chǎn)生身體運動,由于身體運動而使外界發(fā)生變動。也就是說,行
為是行為者由于某種有意思的動作而引起的因果發(fā)展(意思與行動之間的因果關(guān)系)。對上述理論,威爾哲爾
持不同見解。他認為,人的行為都是有目的的活動,而非單純的“因果的”現(xiàn)象。所謂行為的目的性是指:“
人以關(guān)于因果法則的知識為基礎(chǔ),在一定范圍內(nèi)預(yù)見由于自己的活動可能發(fā)生的結(jié)果,并依此設(shè)定種種目標,
有計劃地指導(dǎo)向達成此目標的活動。”〔2〕他還說:“純粹的因果現(xiàn)象, 不是在目的指導(dǎo)下的活動,而是滲
雜著諸因素的一種偶然結(jié)果,因此,如果說目的性是一種‘預(yù)見’,那么,因果性則是‘盲目’”?!?〕
威爾哲爾將行為的構(gòu)造分為兩個階段:第一階段全部在思維領(lǐng)域進行。首先,行為人預(yù)定想實現(xiàn)的目標,
然后,選擇達成此目標所必要的行為手段。這里,行為人是以因果法則為基礎(chǔ),反過來由目標追溯所必需的行
為手段。不過,所選定的手段往往在實施過程中不僅僅產(chǎn)生上述預(yù)定結(jié)果,而且還會產(chǎn)生其他附隨結(jié)果。因此
,行為人又會對已經(jīng)選擇的手段進行限制,追加制止出現(xiàn)附隨結(jié)果的因子,或者回避附隨的結(jié)果。第二階段是
思維在外界的實現(xiàn)。即,使用上述選定的手段產(chǎn)生現(xiàn)實的因果過程。如果結(jié)果因某種原因沒有發(fā)生時,該目的
行為就是未遂。
值得說明的是,關(guān)于“目的性”與“有意性”這兩個詞,傳統(tǒng)的行為論(因果行為論)是不加區(qū)別的。傳
統(tǒng)學(xué)派認為,某一行為如果是“有意的”行為,則該行為即是“目的的”行為。威爾哲爾則對上述說法予以否
定。他主張單純的“有意性”(willkurlichkeit )應(yīng)與“目的性(Finalitat)相區(qū)別。例如,某甲不知某乙
立于樓下, 而自樓上拋投物件,結(jié)果某乙被該物擊中身亡。此種情形,一般來說,某甲的行為是有意的行為,
且該行為本身在于將物件拋投樓下,所以可稱為目的的行為。然而,威爾哲爾分析道,某乙之死并非某甲所預(yù)
見的,且某甲也未以致某乙于死地為目的,所以對于某乙的死亡,不能稱為某甲的“目的的”行為,而僅僅是
具有因果關(guān)系的結(jié)果而已。由上例可見,因果行為論與威爾哲爾的目的行為論雖然都使用“目的”一詞,但意
義則全不同。
(二)關(guān)于故意
傳統(tǒng)的(因果)行為論認為,行為是單純的“由意思在外界所引起的因果的物理事件”〔4〕, 它與行為
人的主觀故意或過失是完全分離的。即認定行為,僅以在對外界發(fā)生的結(jié)果可以通過身體運動還原為“意思”
為己足,無需以事先有認識外界所發(fā)生的結(jié)果為內(nèi)容(意思內(nèi)容)。正如德國學(xué)者達德布路赫(Radbruch)所
說:“在行為中,只要求根據(jù)意思而產(chǎn)生的單純的行動,至于意欲的內(nèi)容如何,完全屬于責(zé)任的問題?!薄?〕
麥茲格在論及傳統(tǒng)的行為論時, 也指出:“刑法中的行為論,是指行為者的意欲所惹起的,即僅僅作為意欲的
‘結(jié)果’所發(fā)生的現(xiàn)象,這個結(jié)果的全部是行為的構(gòu)成部分,至于行為者對這個結(jié)果的意識或意欲的內(nèi)容如何
,具有怎樣的預(yù)見程度并不重要……這樣的問題應(yīng)當在行為的概念中予以排除。確定行為的存在,確定行為者
的意思活動是十分必須的,但行為者的意欲內(nèi)容并不重要。意思內(nèi)容屬于責(zé)任問題是恰當?shù)?。”?〕
與上述觀點針鋒相對,威爾哲爾則認為,因果行為論忽略行為的目的性的機能,從而走上專在因果上理解
行為的歧途,未能正確把握行為的存在構(gòu)造。因此,他主張只有在主觀上把握“目的概念”的“目的行為論”
,才是正確的行為論。行為不是在因果上成立結(jié)果時有之,而是在將事先成立的結(jié)果作為意思內(nèi)容,并實現(xiàn)此
意思內(nèi)容的結(jié)果(即目的)時,才有所謂“行為”。換句話說,行為不僅僅指在因果上有意使結(jié)果發(fā)生而言,
且兼指“預(yù)見由于因果的介入而發(fā)生可能的結(jié)果,并向其所預(yù)見的‘目的’采取行動”的情形。決定行為的存
在構(gòu)造,除自然的因果性外,還有意思的目的性,而目的性的本質(zhì)在于預(yù)見結(jié)果。行為的本質(zhì)在于由目的支配
引導(dǎo)因果性。威爾哲爾進一步分析,認為當時的行為概念,因受自然的因果關(guān)系理論的影響,其客觀面被因果
關(guān)系論所吸收,而其主觀面則被心理責(zé)任論所湮沒,于是喪失了其本來的統(tǒng)一性。為恢復(fù)行為本來的主客觀統(tǒng)
一性,就必須由因果行為論轉(zhuǎn)為目的行為論。目的行為論中的“目的志向性”(即現(xiàn)實的目的性)是行為人在
一定范圍內(nèi)預(yù)見其因果性結(jié)果的意志力。因此,意思實現(xiàn)(即行為)是超越一切外部現(xiàn)象而發(fā)生的。“意思”
是由于其認識因果而在客觀上構(gòu)成行為的要素。也就是說,意思實現(xiàn)是為達成目的而有計劃的引導(dǎo)行為過程。
所以,“故意”在行為的客觀構(gòu)成要素上,屬于行為。按照這種見解,即認定在一般情形下,行為的主體對于
一定的結(jié)果必須具有預(yù)見,并選擇達成此結(jié)果必須的手段(因果關(guān)系),而有目的的適用此手段(因果關(guān)系)
以促成其結(jié)果的實現(xiàn),此即所謂“行為的目的的支配”。威爾哲爾主張行為本質(zhì)的要素在于預(yù)見結(jié)果。以此種
能預(yù)見的結(jié)果為目標,為實現(xiàn)該結(jié)果而支配、統(tǒng)制、并指導(dǎo)因果關(guān)系,以期實現(xiàn)該結(jié)果的過程,才稱為行為。
因為他將由于預(yù)見結(jié)果而企圖實現(xiàn)其所預(yù)見的內(nèi)容的“意思”,解為“故意”,所以“故意”(即結(jié)果的預(yù)見
)已成為行為的一部,成為行為的本質(zhì)的要素,而非責(zé)任要素或條件。而且他認為故意為構(gòu)成要件的內(nèi)容,而
構(gòu)成要件是違法的核心,所以主張“故意”是主觀的違法要素,而非其他要素。正如威爾哲爾所說:“在大多
數(shù)構(gòu)成要件中,不能將“不法”單純地理解成客觀要素,而是同時還規(guī)定一定的主觀的(內(nèi)心的)要素?!薄?div style="height:15px;">
7〕
(三)關(guān)于過失
傳統(tǒng)的觀點認為,過失與故意,在行為的構(gòu)成要件上(即存在構(gòu)造上)不能予以區(qū)別,兩者之差異僅在責(zé)
任領(lǐng)域;而在違法性方面,兩者皆有侵害法益的危險,所以主張對故意或過失應(yīng)作共同的觀察。無論是否由于
人的意思所操縱的行為,都進行同一的“必然的因果關(guān)系”。所以,傳統(tǒng)行為論出于上述不重視行為具有人的
意思所操縱的特點,而未將過失行為的不法視為獨立問題。
威爾哲爾則認為,刑法上規(guī)定構(gòu)成要件,其所用的動詞,如盜竊罪中的“竊取”、搶奪罪中的“搶奪”、
遺棄罪中的“遺棄”等,多數(shù)情況下只存在故意??墒?,在關(guān)于使人喪失生命之罪以及關(guān)于公共安全等方面的
犯罪中,除了可以由故意構(gòu)成外,還可由過失構(gòu)成。在構(gòu)成要件上,故意罪(如故意釘人罪)與過失罪(如過
失致死罪)顯有差異。由此可見,在立法上并非對故意與過失都采用共同的構(gòu)成要件(即所謂客觀的構(gòu)成要件
),而是將故意與過失區(qū)別對待。所以,應(yīng)該重新提出過失行為的不法,尤其是關(guān)于過失行為的結(jié)果防止義務(wù)
。
因果行為論認為過失行為在存在構(gòu)造上的特征,不是目的性,而是所謂的“因果性”。過失行為的不法,
其本質(zhì)在于違反義務(wù)性規(guī)范的要素。具體來說,在于違反注意義務(wù)的要素,即違反在實行對于社會有危險的行
為時,必須作充分的考慮以及采取必要的措施,以免發(fā)生侵害的注意義務(wù)。
針對以上說法,威爾哲爾反唇相譏。他主張,過失行為也是有“目的”的行為,只不過這種“目的”與故
意行為中的“目的”不同而已。過失行為不受目的行為的意思指導(dǎo),而是由于意思活動而被賦予原動力,以引
起因果的結(jié)果。其事實是盲目的、因果的。而其與自然的事實(盲目的自然現(xiàn)象)不同之處,在于“對之賦予
原動力者,如采取目的的行為,則可能避免其發(fā)生”。這就是威爾爾所說的“過失”中的“潛在目的性”。過
失行為因為與此潛在的目的性有關(guān),所以也屬于行為范圍。威爾哲爾分析說,過失行為是對命令規(guī)范的違反。
命令規(guī)范是命令行為人回避社會不希望出現(xiàn)的結(jié)果,雖然這種結(jié)果只是某種行為產(chǎn)生的所有結(jié)果中的一種附隨
結(jié)果。為了回避這種結(jié)果,在日常生活中,要求行為人遵守通常的最小限度的目的進行操縱。過失行為正是因
為沒有使用這種為避免侵害法益而要求的目的的操縱,所以才盲目地引起法益受到侵害。過失犯的違法性也在
于此。威爾哲爾說:“故意犯的違法性,是基于從行為意思(故意)到構(gòu)成要件該當?shù)慕Y(jié)果的實現(xiàn);而過失犯
的違法性是基于沒有實行為了回避危害結(jié)果所必需的目的的操縱,而卻實現(xiàn)了與構(gòu)成要件該當?shù)慕Y(jié)果有純粹因
果關(guān)系的行為?!薄?〕
(四)關(guān)于構(gòu)成要件
傳統(tǒng)學(xué)派認為,構(gòu)成要件是違法類型。而威爾哲爾反駁說,構(gòu)成要件并非全是違法類型。他主張刑法規(guī)范
中的禁止,以行為的目的的構(gòu)造為前提,刑法規(guī)范事前禁止行為人實施某種行為,是由于該行為人可以在目的
上支配該行為的原因;如果對行為人不能在目的上加以支配的行為加以禁止,則沒有意義。此種理由對于命令
不作為犯為某種作為的情形也適用。即,對于不作為犯也僅能命令其實行在目的上可以支配的行為。刑法規(guī)范
所命令或禁止的,雖是所謂構(gòu)成要件,但此構(gòu)成要件與違法性未必相同。一般來說,對于規(guī)范都沒有相對立的
允許情形(即合法化事由)。例如,對于不得殺人的規(guī)范,則設(shè)有在正當防衛(wèi)或在戰(zhàn)爭中以及在執(zhí)行職務(wù)時,
允許殺人的相對情形。因此,不能僅以某一行為符合構(gòu)成要件,即認定其違法性,僅限于無相對的允許情形的
場合,才可以認為它具有違法性。
(五)關(guān)于違法性
傳統(tǒng)學(xué)派將違法性歸于客觀的違法性。他們認為行為的違法是違反法律所命令或所禁止者,所以無責(zé)任能
力的人或者無意思責(zé)任(故意與過失)的人的行為,仍有違法性。這屬于依行為的犯罪的客觀要件以究明其違
法性。這種違法性僅在因果關(guān)系上研究行為的構(gòu)造。他們認為,違法性的實質(zhì)是招致無價值的結(jié)果,也就是說
,使法益受到侵害或使之處于受侵害的危險狀態(tài)中。這種觀點重視的是結(jié)果無價值和結(jié)果的違法性。
與此相反,威爾哲爾在行為的存在構(gòu)造上,重視行為人的“目的性”,并在行為的反社會倫理性上,探求
違法的中心。他認為,刑法所以命令人們進行一定的行為以及禁止人們不進行某行為,雖然是為保護法益,同
時也是禁止侵害法益的行為。一般而言,單純侵害法益,并非刑法所關(guān)心,僅僅在侵害法益是由于人的目的行
為而引起時,刑法才有所動作。威爾哲爾因為將故意理解為主觀的違法要素,并研究行為的全部,以考慮“行
為的無價值”,認為刑法上的一切犯罪所共同的不法,都是“行為無價值”,違法性的判斷,在本質(zhì)上也是行
為無價值,而非“結(jié)果無價值”,“結(jié)果無價值”僅僅是“行為無價值”的一部分要素,且僅具有次要的意義
。所以,他主張,若考慮人格的要素,則所謂違法行為,即人格的違法行為,才是社會上所不能容忍的行為。
所謂侵害法益,僅是違法性的一個要素,而非獨立的要素。所謂違法性,即該行為在社會倫理上所不能寬恕者
。因此,他認為僅僅以法益受侵害或有受侵害的危險,并不能完全說明違法性的本質(zhì)。威爾哲爾說:“行為在
主觀上和客觀上都與禁止規(guī)范的構(gòu)成要件該當形態(tài)符合時,該行為者就是實行了違反規(guī)范的行為?!贿^
違反規(guī)范與違法性并不相同。違反規(guī)范,是指與構(gòu)成要件的個別的(抽象的)禁止規(guī)范相矛盾。與此不同,違
法性,則是指對作為構(gòu)成要件全體的法秩序的違反。一定的場合下,抽象的(一般的)法規(guī)范妨礙了具體的法
義務(wù),因此把構(gòu)成要件正當化的允許命題與此對立。這種允許命題用“正當化事由”加以規(guī)定,……,正當化
事由存在時,構(gòu)成要件的實現(xiàn)就不是違法的?!薄?〕
(六)關(guān)于責(zé)任
威爾哲爾的目的行為論思想,是由于貫徹規(guī)范責(zé)任論而導(dǎo)出的。規(guī)范責(zé)任論則是由于批評心理責(zé)任論而發(fā)
展的。心理責(zé)任論的學(xué)者,都主張“故意與過失皆系責(zé)任要素或責(zé)任形式,如有故意或過失,則有責(zé)任”。故
意是對于成為構(gòu)成要件內(nèi)容的事實有認識或有預(yù)見,反之,過失(指疏忽大意的過失)則既無認識,亦無預(yù)見
,且在過失中含有“注意義務(wù)”的要素;而故意則僅止于單純的“心理的事實”(即動機)。學(xué)者們由于企圖
將故意與過失作統(tǒng)一的理解,于是發(fā)展成為規(guī)范的責(zé)任論。規(guī)范責(zé)任論認為,在被視為心理的或生理的事實(
故意、過失以及責(zé)任能力)之外,更有非難可能性(即可責(zé)性)評價的要素的存在。且尋求在何種情況下才可
能對行為加以非難。所以,他們主張只要法能期待行為者服從其命令之要求時,才可以對之加以非難。強人實
行不可能之事,是法律所不容許的。如果認定行為人違反義務(wù),而欲科以責(zé)任加以非難,則必須在處于該行為
人的地位,且有采取適法行為的期待可能性時,才可以為之。如無此種期待可能性,則該行為人沒有責(zé)任。他
們還聲稱,期待可能性是與故意、過失并列而決定責(zé)任界限的規(guī)范的要素;并進一步認定期待可能性是責(zé)任的
規(guī)范的要素,而故意與過失則是責(zé)任的心理的要素,兩者互相結(jié)合,才發(fā)生所謂責(zé)任。
威爾哲爾對規(guī)范責(zé)任論中將期待可能性視為全部責(zé)任論的基礎(chǔ)這一點極為重視,并給予高度的評價,只是
對于規(guī)范責(zé)任論將故意中之認識及意欲等視為責(zé)任要素這一點仍覺不徹底。他認為在不法上“行為”是評價的
對象,而違法性則是對象的評價,兩者必須加以區(qū)別。在責(zé)任上也應(yīng)該將評價的對象與對象的評價予以區(qū)別。
責(zé)任是對于對象的評價,如果將作為評價對象的“認識”或“意欲”也列入責(zé)任之中,則是概念上的混淆。威
爾哲爾說:“故意并非責(zé)任的標示,而只是與責(zé)任有關(guān)而已,且僅是責(zé)任評價的客體。使責(zé)任成為責(zé)任者,是
價值判斷,而非其客體。在違法性上,既然已經(jīng)將價值判斷的違法性與其客觀加以區(qū)別,則在責(zé)任判斷上亦應(yīng)
將價值判斷的責(zé)任與其客體予以明顯區(qū)別。責(zé)任因為屬于故意的價值評價,所以故意不能同時亦屬于責(zé)任評價
的要素。不如說故意是由于責(zé)任評價而予以評價,所以故意不是責(zé)任的要素。那么,故意究竟屬于何種要素?
依目的行為論的見解,即認為故意是行為的要素,同時也屬于構(gòu)成要件的主觀的違法要素?!薄?0〕
二、對威爾哲爾目的行為論的評價
威爾哲爾的目的行為論的行為概念,是依據(jù)存在論的方法,明示行為的“存在構(gòu)造”,并以之作為刑法上
研究的基礎(chǔ)。他在法的思維上,使用此種存在論的研究方法,是非常符合現(xiàn)代思維方法的。因此,威爾哲爾的
目的行為論在這一點上是有重要的價值的。威爾哲爾主張的“故意并非責(zé)任要素,而是主觀的違法要素”,并
肯定“即使是精神耗弱或酩酊等無責(zé)任能力者的行為,如果其精神耗弱或酩酊并未達到缺乏‘行為性’的特別
嚴重程度者,則仍具備‘目的的行為支配’?!奔礋o責(zé)任能力的人的行為也可成為故意行為。此一結(jié)論,如果
從責(zé)任能力就是刑罰能力的立場〔11〕看,當然是正確的。即使將責(zé)任能力理解為犯罪能力〔12〕也應(yīng)予以肯
定。所以,威爾哲爾的目的行為論在違法性及責(zé)任概念上具有重大的改革意義。威爾哲爾在共犯與正犯的區(qū)別
問題上也有獨到的見解。他認為共犯與正犯的差異,是“存在構(gòu)造”上的差異,而非單純的立法技術(shù)問題。他
說正犯對于共犯的特性,在于自己具有“目的的行為支配”,即正犯屬于自己在操縱外界,而共犯(教唆犯及
從犯)則依存于正犯,從屬于正犯而完成自己的犯罪。也就是說,依存于他人的“目的的行為支配”,或?qū)τ?div style="height:15px;">
〔10〕Welze,Um die finale Handlungslshre,S,27.