摘要：在自主船議題下，國際海事組織海上安全委員會(huì)已完成了對《1972年國際海上避碰規(guī)則》的立法范圍界定，此后將由相應(yīng)的分委會(huì)進(jìn)行全面回顧和提出修正方案。本文基于新的航海技術(shù)，從駕駛和航行規(guī)則、適應(yīng)自主船等方面分析《避碰規(guī)則》的修正原則，提出初步修正方案，并從五個(gè)方面對建議的“駕駛和航行規(guī)則”進(jìn)行驗(yàn)證，拋磚引玉，以期引起航海界的重視。
關(guān)鍵詞：海事公約；航海技術(shù)；自主船；避碰規(guī)則；公約修正
一、引言
國際海事組織( IMO ) 海上安全委員會(huì) ( MSC ) 第98屆會(huì)議 ( MSC 98 ) 設(shè)立了“自主船應(yīng)用的立法范圍界定”議題，啟動(dòng)了對《1972年國際海上避碰規(guī)則》( 簡稱《避碰規(guī)則》) 等安全公約和規(guī)則的立法范圍界定工作。2018年12月召開的MSC 100通過了“立法范圍界定框架”，將立法范圍界定分為兩步。會(huì)后，由志愿國和組織組成了“《避碰規(guī)則》界定小組”按照該“兩步工作法”對《避碰規(guī)則》進(jìn)行界定。目前，該項(xiàng)立法范圍界定工作已經(jīng)完成。
歷經(jīng)一年的討論，《避碰規(guī)則》界定小組一致認(rèn)為需要對《避碰規(guī)則》進(jìn)行修正以適用自主船的操作。依據(jù)IMO的工作安排，對《避碰規(guī)則》的具體回顧和修正工作將于2021年展開。另一方面，為了滿足自主船自動(dòng)避碰的需要，眾多專家已依據(jù)現(xiàn)行《避碰規(guī)則》研發(fā)自動(dòng)避碰算法。在《避碰規(guī)則》修正之后，這些研發(fā)成果很可能會(huì)過時(shí)，這將導(dǎo)致大量學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)。因此，目前探討《避碰規(guī)則》的修正方案極為緊迫。
二、“駕駛和航行規(guī)則”的修正原則
《避碰規(guī)則》的核心是“駕駛和航行規(guī)則”。現(xiàn)行“駕駛和航行規(guī)則”按是否互見區(qū)分適用兩套行動(dòng)規(guī)則：在互見時(shí)的行動(dòng)規(guī)則中，區(qū)分船舶種類、會(huì)遇局面及讓路與直航；在不互見時(shí)的行動(dòng)規(guī)則中，則不做這些區(qū)分。探討這些“區(qū)分”在當(dāng)代航海技術(shù)條件下的適當(dāng)性和必要性是確定“駕駛和航行規(guī)則”框架的基礎(chǔ)。
( 一 ) 不再按是否互見適用兩套行動(dòng)規(guī)則
兩船一旦互見，須適用互見中的行動(dòng)規(guī)則。互見中的行動(dòng)規(guī)則要求會(huì)遇的兩船按照船舶種類進(jìn)行避碰 ( 追越除外 )，如果一船無法知曉他船的種類，則無法遵守互見中的行動(dòng)規(guī)則。因此，“互見”的本意是“互相見到對方船舶的種類”，而不是僅見到對方船舶的船體。
表明船舶種類的號(hào)燈和號(hào)型是視覺信號(hào)。文獻(xiàn)[1]對這些視覺信號(hào)的有效性進(jìn)行了分析并發(fā)現(xiàn)，“互見”的概念已失去了存在的必要和意義，以是否“互見”區(qū)分適用兩套行動(dòng)規(guī)則既不可行，也無意義。
區(qū)分船舶種類的目的是區(qū)分船舶的操縱能力，讓操縱能力較好的一類船舶承擔(dān)更多的主動(dòng)避碰義務(wù)，這有利于迅速擺脫碰撞危險(xiǎn)。判斷他船的實(shí)時(shí)船速要比判斷他船的種類更能準(zhǔn)確判斷他船的實(shí)時(shí)操縱能力，因此在海上避碰實(shí)踐中已采用“船速比”來代替“船舶種類比”。這進(jìn)一步使得區(qū)分船舶種類以及區(qū)分適用兩套行動(dòng)規(guī)則不再必要。
( 二 ) 廢除直航規(guī)則
文獻(xiàn)[2]全面分析了直航規(guī)則的淵源、沿革和缺陷。直航規(guī)則是基于第三者視角的立法模式的產(chǎn)物，與避碰實(shí)踐不符，在基于本船避碰的立法模式下不應(yīng)采用。
( 三 ) 采用基于本船的規(guī)范模式
文獻(xiàn)[3]分析了在IMO主導(dǎo)下，“駕駛和航行規(guī)則”應(yīng)采用基于本船視角的立法模式。
三、對其他修正要點(diǎn)的說明
( 一 ) 確保條款同時(shí)適用于有人駕駛船和自主船
總體而言，《避碰規(guī)則》將“船舶”視為義務(wù)主體，規(guī)范的是船舶的外在行為 ( 如對遇時(shí)向右轉(zhuǎn)向避讓 )，不涉及船舶的內(nèi)在控制方式 ( 由人操控或由計(jì)算機(jī)控制 )，因此總體上可同時(shí)適用于有人駕駛船和自主船。對于專門適用于“人的行為”的少數(shù)條款可采用小幅度修正即可。例如，《避碰規(guī)則》第5條 ( 瞭望 ) 中對視覺和聽覺瞭望的規(guī)定，可考慮使用連詞“和 ( 或 )”來擴(kuò)大其適用性，使之同時(shí)適用于自主船和有人駕駛船。可將該條修改為：每一船在任何時(shí)候都應(yīng)使用視覺、聽覺和 ( 或 ) 適合當(dāng)時(shí)環(huán)境和情況的一切可用手段保持正規(guī)的瞭望……
( 二 ) 第2條責(zé)任條款
《避碰規(guī)則》第2條 ( 責(zé)任 ) 包括兩款。其中第1款稱為“疏忽條款”，規(guī)定不得免除相關(guān)當(dāng)事方因各類疏忽而產(chǎn)生的后果的責(zé)任?！侗芘鲆?guī)則》是一套技術(shù)規(guī)范，規(guī)范和指導(dǎo)的海上避碰操作僅限于碰撞發(fā)生之前，即僅涉及避碰的“義務(wù)”。違反《避碰規(guī)則》的“責(zé)任”及碰撞發(fā)生之后的“責(zé)任”不在《避碰規(guī)則》的規(guī)范之列，而是由《1910年關(guān)于統(tǒng)一船舶碰撞若干法律規(guī)定的國際公約》或船旗國等國內(nèi)私法或公法管轄。因此，該款可考慮刪除。
《避碰規(guī)則》第2條第2款稱為“背離條款”，規(guī)定了在碰撞發(fā)生之前船舶“背離規(guī)則”的義務(wù)。應(yīng)將該款歸于“避免碰撞的義務(wù)”條款中。
( 三 ) 遇險(xiǎn)信號(hào)
《避碰規(guī)則》第37條和附錄Ⅳ規(guī)定了遇險(xiǎn)信號(hào)及其使用時(shí)機(jī)等。遇險(xiǎn)信號(hào)與《避碰規(guī)則》并無關(guān)聯(lián)，但為了海員廣泛知曉遇險(xiǎn)信號(hào)，在1884年附在了《避碰規(guī)則》之后，一直延續(xù)至今。
《國際信號(hào)規(guī)則》第4章第1節(jié)規(guī)定了同樣的遇險(xiǎn)信號(hào)。《SOLAS公約》第Ⅴ章對《國際信號(hào)規(guī)則》配備及遇險(xiǎn)信號(hào)的使用做了強(qiáng)制性規(guī)定。因此，《避碰規(guī)則》“代管”遇險(xiǎn)信號(hào)的歷史使命已經(jīng)完成，故應(yīng)將第37條和附錄Ⅳ從《避碰規(guī)則》中刪除。
四、《避碰規(guī)則》的修正框架
針對在新技術(shù)條件下現(xiàn)行《避碰規(guī)則》中存在的問題，諸多專家提出了修正建議。不僅如此，一些專家還提出了現(xiàn)行“駕駛和航行規(guī)則”的替代方案 ( 文獻(xiàn)[4]-[9] )。基于本文的前述分析并參考其他專家的研究成果，《避碰規(guī)則》的修正框架建議如下：
第一章 總則
第1條 適用范圍
第2條 一般定義
第二章 駕駛和航行規(guī)則
第3條 瞭望和碰撞危險(xiǎn)
第4條 安全航速
第5條 避免碰撞的義務(wù)
1.每一船當(dāng)與他船或其他船相遇致有構(gòu)成碰撞危險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)在本船操縱性能和操縱環(huán)境所允許的范圍內(nèi)采取充分的避碰行動(dòng)。
2.在估計(jì)與他船或其他船之間的碰撞危險(xiǎn)及確定避碰行動(dòng)時(shí)，每一船應(yīng)充分注意該他船或其他船在操縱性能和/或操縱環(huán)境方面可能受到的限制。
3.每一船，如在操縱性能和/或操縱環(huán)境方面受到限制，應(yīng)當(dāng)使用號(hào)燈、號(hào)型和/或適合于當(dāng)時(shí)環(huán)境和情況的一切可用手段表明這種限制。
4.在解釋和遵行本規(guī)則條款時(shí)，應(yīng)充分考慮一切航行和碰撞的危險(xiǎn)以及包括當(dāng)事船舶條件限制在內(nèi)的任何特殊情況，這些危險(xiǎn)和特殊情況可能使得背離規(guī)則條款成為必要以避免緊迫危險(xiǎn)。
第6條 避免碰撞的行動(dòng)
1.為避免碰撞所采取的任何行動(dòng)，如當(dāng)時(shí)環(huán)境許可，應(yīng)積極地、及早地進(jìn)行，并充分注意運(yùn)用良好的船藝。
2.每一船在采取行動(dòng)避免與他船或其他船碰撞時(shí)，應(yīng)確保其行動(dòng)不會(huì)與該他船或其他船正在采取的或要采取的行動(dòng)相沖突。為此目的，一船應(yīng)：
( 1 ) 向右轉(zhuǎn)向從他船的左舷通過，如果他船在其正橫以前且未在被追越中；或
( 2 ) 背著他船轉(zhuǎn)向，如果他船處于正橫或正橫后；和/或
( 3 ) 以與上述轉(zhuǎn)向效果相一致的方式進(jìn)行變速。
3.當(dāng)不能判明局面或者與正橫前的他船或其他船不能避免緊迫局面時(shí)，如必要，每一船應(yīng)降低航速或?qū)⒑剿贉p到能維持其航向的最小速度或完全停住，以便避免碰撞或留有更多時(shí)間估計(jì)局面，特別在能見度不良時(shí)。
4.為避免碰撞的任何航向和/或航速的變動(dòng)，如當(dāng)時(shí)環(huán)境許可，應(yīng)大得足以使他船或其他船用視覺、雷達(dá)或其他裝置觀察時(shí)容易察覺到。應(yīng)避免對航向和/或航速作一連串的小變動(dòng)。
5. 如有足夠的水域，則單用轉(zhuǎn)向可能是避免緊迫局面的最有效行動(dòng)，只要這種行動(dòng)是及時(shí)的、大幅度的并且不致造成另一緊迫局面。
6.為避免與他船或其他船碰撞的行動(dòng)，應(yīng)能導(dǎo)致在安全距離上駛過。應(yīng)細(xì)心查核行動(dòng)的有效性，直到他船或其他船最后駛過讓清。
第7條 狹水道和航道
第8條 分道通航制
第三章 號(hào)燈和號(hào)型
第四章 聲響和燈光信號(hào)
第五章 豁免
第六章 對符合本公約規(guī)定的驗(yàn)證
附錄一 號(hào)燈和號(hào)型的位置和技術(shù)細(xì)節(jié)
附錄二 在相互鄰近處捕魚的漁船的額外信號(hào)
附錄三 聲號(hào)器具的技術(shù)細(xì)節(jié)
在以上建議的《避碰規(guī)則》修正框架中僅詳細(xì)列出了修正和整合后的第5條“避免碰撞的義務(wù)”和第6條“避免碰撞的行動(dòng)”。其他很多條款同樣需要修正，限于篇幅，不再具體說明。
五、對建議的“駕駛和航行規(guī)則”的驗(yàn)證
上述建議的“駕駛和航行規(guī)則”共有6條，其適當(dāng)性和有效性可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行驗(yàn)證。
( 一 ) 同時(shí)適用于有人駕駛船和自主船
建議的“駕駛和航行規(guī)則”以船舶及其行為作為規(guī)范對象，不涉及或不受限于船舶的控制方式 ( 有人駕駛或自主控制 )，也不涉及能見度情況。
避碰決策僅依賴于來船的相對方位，通過視覺或雷達(dá)等助航儀器都能判斷。因此，建議的“駕駛和航行規(guī)則”可同時(shí)適用于有人駕駛船和自主船。
( 二 ) 符合IM O大會(huì)A .1103 ( 29 ) 號(hào)決議中的相關(guān)原則
A.1103 ( 29 ) 號(hào)決議規(guī)定了“起草IMO文書時(shí)應(yīng)考慮的原則”，其中以下兩個(gè)原則適用于對建議“駕駛和航行規(guī)則”的檢驗(yàn)。
1.“適于目的”的原則
建議的“駕駛和航行規(guī)則”既能適用于有人駕駛船，也能適用于自主船，符合此次修正的目的。另一方面，其以本船的視角對船舶的具體避碰操縱進(jìn)行了規(guī)范，以保障船舶避碰安全為唯一目標(biāo)，符合《避碰規(guī)則公約》關(guān)于“維持海上高度安全”的目的。
2.“具有韌性”的原則
A.1103 ( 29 ) 號(hào)決議規(guī)定，規(guī)則應(yīng)當(dāng)具有韌性，不應(yīng)隨技術(shù)的發(fā)展等外界因素而很快過時(shí)。建議的“駕駛和航行規(guī)則”具有廣泛適用性，不需區(qū)分船舶的種類，無須為水上飛機(jī)、地效船等特種船舶制定特殊的行動(dòng)規(guī)則，也能直接適用于自主船，同時(shí)也解決了高速船無法完全遵守《避碰規(guī)則》的歷史遺留問題。因此，建議的“駕駛和航行規(guī)則”符合“具有韌性”的原則。
( 三 ) 符合IM O大會(huì)A .947 ( 23 ) 號(hào)決議中的相關(guān)原則
A.947 ( 23 ) 號(hào)決議規(guī)定了在考慮人為因素問題時(shí)要遵守的相關(guān)原則，其中以下兩個(gè)原則適用于對建議“駕駛和航行規(guī)則”的檢驗(yàn)。
1.確保單一人為失誤不會(huì)導(dǎo)致事故的原則
在建議的“駕駛和航行規(guī)則”之下，在碰撞局面中不再保留直航規(guī)則，每一船均被要求采取避碰行動(dòng)，僅有一船未采取避讓行動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致碰撞，符合“確保單一人為失誤不會(huì)導(dǎo)致事故的原則”。
2.簡單、明確和綜合的原則
在建議的“駕駛和航行規(guī)則”之下要求一船作出的區(qū)分大幅度地減少，不再要求按照能見度情況交替適用不同的行動(dòng)規(guī)則，也不再要求在不同碰撞局面 ( 對遇、交叉和追越 )、是否互見、讓路和直航以及船舶不同種類之間作出如此繁雜和精細(xì)的區(qū)分，因此符合簡單、明確和綜合的原則。
( 四 ) 符合海員的海上避碰實(shí)踐
在建議的“駕駛和航行規(guī)則”之下，條款從本船的視角制定，高速船不再受限于直航規(guī)則而可及早獨(dú)立采取行動(dòng)，無須通過識(shí)別船舶種類來判斷來船的操縱性能。這些新的規(guī)定與海員的海上最佳避碰實(shí)踐一致。因此，建議的“駕駛和航行規(guī)則”符合海員的海上避碰實(shí)踐。
( 五 ) 對計(jì)算機(jī)避碰的適合性
在建議的“駕駛和航行規(guī)則”之下，如前所述，不再需要進(jìn)行諸多區(qū)分，避碰決策所需的參數(shù)大大降低，這將大大提升自主船上基于計(jì)算機(jī)的自動(dòng)避碰系統(tǒng)的穩(wěn)健性和可靠性。其次，在建議的“駕駛和航行規(guī)則”中直接規(guī)定了具體的避碰操縱，減少了對“良好船藝”和“海員通常做法”等模糊概念的依賴。再次，不再要求依據(jù)能見度的變化情況交替適用兩套不同的行動(dòng)規(guī)則，清除了在自動(dòng)避碰中需要判斷能見度情況的技術(shù)難題。上述幾個(gè)方面將有助于船舶避碰的自動(dòng)化。
綜上，相比于無法完全符合上述檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)行“駕駛和航行規(guī)則”，建議的“駕駛和航行規(guī)則”不僅能夠全面符合上述檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，而且在各項(xiàng)指標(biāo)上明顯優(yōu)化。
六、結(jié)束語
預(yù)計(jì)在2021年IMO即開啟對《避碰規(guī)則》的具體修正工作。本文中的建議屬一己之見，目的在于拋磚引玉，期望航海界的專家提出自己的真知灼見。不同的觀點(diǎn)通過不斷碰撞和融合，逐漸形成中國的方案，力爭在此次《避碰規(guī)則》的修正中有所作為，貢獻(xiàn)中國的智慧。
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作者簡介：
張鐸，青島遠(yuǎn)洋船員職業(yè)學(xué)院海事公約研究所，所長，教授。
本文刊發(fā)于《世界海運(yùn)》2020年第9期，轉(zhuǎn)發(fā)須注明作者和原文出處。
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