“科技成果轉化”，這一在技術創(chuàng)新領域乃至經(jīng)濟領域經(jīng)常被提及、甚至被認為很重要的一個概念，究竟指的是什么？“科技成果轉化率”這一經(jīng)常被用來評價科技成果水平的指標，分子分母又到底是什么？科技成果轉化是一個系統(tǒng)工程，絕非簡單的線性過程。
上世紀80年代初，科技成果轉化就已是熱議的話題，至今依然為人們津津樂道。在科技體制改革持續(xù)深化30多年中，科技成果轉化的涵義也在不斷地轉化和嬗變。惟有充分把握科技成果轉化的內涵，才能準確找到其關鍵瓶頸，進而形成相應的破解措施。
改革開放伊始，我國科研體系與工業(yè)生產體系各自獨立運行，當時最緊迫的任務是將大學、科研院所中形成的科研成果向工業(yè)生產體系轉移轉化，以提高我國工業(yè)發(fā)展水平。為此，以“面向”、“依靠”為方針，啟動和實施了科技體制改革，推動應用型科研院所轉制，推動高校強化科技成果轉化。因那時施行有科技成果登記與鑒定制度，科技成果的數(shù)量、權屬甚至質量水平、應用方向都是較為明確的，認定認可的科技成果總量、向企業(yè)轉移轉化的科技成果數(shù)量也都較為明確，因此，科技成果轉化率或應用率成為衡量科研機構或一個區(qū)域科技體制運行水平的重要指標。當時，在全球范圍內，“選題→研究→開發(fā)→中試放大→工程化→產業(yè)化”的線性創(chuàng)新模式及相應的科技政策正大行其道，科技成果轉化正是在這一背景和語境下提出的，并且被賦予了促進科技經(jīng)濟結合的重要使命。
進入90年代中后期，知識經(jīng)濟興起，國家創(chuàng)新體系逐漸被廣泛認可和應用，線性創(chuàng)新模式語境中產生的科技成果轉化的概念，已經(jīng)不適用描繪創(chuàng)新體系中產學研之間的知識與技術轉移。但由于我國企業(yè)整體研發(fā)與創(chuàng)新能力低下，所以，科技創(chuàng)新政策在豐富科技成果轉化內涵的同時，進一步將原來以項目為紐帶、以解決企業(yè)技術問題為目標的“點到點”式產學研合作，擴展到技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等形式的產學研多層次互動對接，期冀通過讓大學、科研院所“向后（產業(yè)化）走一步”，讓企業(yè)“向前（研發(fā)）跨一步”，來提高企業(yè)技術研發(fā)與創(chuàng)新的意愿和能力。實踐證明，這種橋接式、過渡性的制度安排，有力地促進了企業(yè)對研發(fā)活動投入和研發(fā)機構建設力度的大幅度增長。在全社會R&D投入和活動主體中，企業(yè)都占比達到70%左右的水平，企業(yè)已成長為產業(yè)技術創(chuàng)新的主體。
進入2010年代，主要國家和地區(qū)將自己的創(chuàng)新體系進一步升級為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，用戶驅動、多元共生、開放協(xié)同、動態(tài)競合成為新特點；創(chuàng)新的全球化、社會化、網(wǎng)絡化深度發(fā)展，大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新蔚然成風。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的語境下，科技成果轉化與美國等發(fā)達國家和地區(qū)所提倡的技術轉移、技術商業(yè)化內涵趨于一致，已不再是高校、科研院所“閉關修煉”出科技成果后，再向企業(yè)單向度傳輸與轉移，而是由企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者在復雜的多樣性創(chuàng)新環(huán)境中，提出技術需求乃至科研選題，以社群眾創(chuàng)的方式將高校、科研院所、用戶粉絲、專業(yè)社區(qū)等組織起來進行研發(fā)攻關，并充分考慮商業(yè)模式對技術方案與路線的影響與選擇。期間，企業(yè)與其他創(chuàng)新主體進行著充分的互動，知識與技術也呈現(xiàn)出雙向和多邊的交流與轉移。
我國經(jīng)濟總量已躍居世界第2，人均GDP達到中等收入國家水平，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略正在全面而深入地實施，機遇與挑戰(zhàn)并存。一方面，我國研發(fā)投入強度超過2%，全社會研發(fā)經(jīng)費突破1萬億，擁有世界規(guī)模龐大的科技研發(fā)隊伍，論文、專利的數(shù)量和質量也持續(xù)攀升，高水平的科技成果開始大量涌現(xiàn)，甚至出現(xiàn)不少世界級的科技成果。另一方面，我國產業(yè)結構與發(fā)展水平需要進一步優(yōu)化和提升，需要為產業(yè)轉型升級注入科技創(chuàng)新的強大動力?？萍汲晒D化再一次成為各方關注的焦點，其間，也不乏對高校、科研院所科技成果轉化不力的指責與非議。其實，這是線性創(chuàng)新模式的慣性思維使然。在我國已經(jīng)具備相當物質技術條件的今天，科技成果轉化的關鍵在企業(yè)、瓶頸也在企業(yè)。
2012年中央6號文關于深化科技體制機制改革的意見中，就明確指出：企業(yè)是創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織與成果轉化的主體。2015年剛剛發(fā)布的《深化科技體制改革實施方案》再次確認了企業(yè)是上述“四個主體”，更指出：“企業(yè)是科技與經(jīng)濟緊密結合的主要載體，解決科技與經(jīng)濟結合不緊問題的關鍵是增強企業(yè)創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新的合力?！?/span>
然而，現(xiàn)實是，雖然我國企業(yè)從整體上已經(jīng)成為研發(fā)投入的主體，但研發(fā)投入內部結構極不均衡，過于注重短期效應，輕視甚至忽視長遠投資。作為研發(fā)主體，企業(yè)只發(fā)不研。有數(shù)據(jù)表明，在研發(fā)三個階段，也即基礎研究、應用研究與試驗發(fā)展中，國外企業(yè)在基礎和應用研究階段均有相當比例的投入，而我國和上海的企業(yè)則基本上不涉及科學研究。
企業(yè)缺乏對基礎研究和應用研究的投入，就缺乏持續(xù)提出科研選題和支撐技術能力的科學基礎，難以前瞻性地提出未來技術需求，難以有效地與高校、科研院所進行充分對接。不少企業(yè)缺乏凝聚科技人才的意識和機制，研發(fā)機構不健全，研發(fā)與創(chuàng)新管理水平不高。有些企業(yè)甚至一味地要求高校、科研院所以“交鑰匙”的方式來獲取科技成果。殊不知，科技成果轉化的過程，不僅僅是知識與技術的單向轉移，更是知識與技術不斷添加和組合、技術不斷熟化的過程；單項的科技成果，無論再核心、再關鍵，也必須與企業(yè)已有的技術系統(tǒng)相契合才能發(fā)揮出其強大的潛能。而惟有企業(yè)自己，才最清楚自己需要什么，應該發(fā)展什么。因此，科技體制改革的關鍵，就在于放松管制，讓企業(yè)放開手腳，增強創(chuàng)新自信，讓企業(yè)決定創(chuàng)新資源的配置、研發(fā)投入的方向和科研組織的方式。
一個高效運作的創(chuàng)新體系，一個創(chuàng)新物種豐富的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，它們的創(chuàng)新主體不是不分彼此，而是有著嚴格而清晰的功能定位與職責分工。高校的重要職責在于培養(yǎng)人才和科學研究，轉制科研院所的核心功能是實施共性技術研發(fā)。一個好的科技創(chuàng)新制度安排，能夠讓科學家仰望星空，讓工程師術業(yè)專攻，讓企業(yè)家富有創(chuàng)新激情，并在追求各自志趣和利益的基礎上，以高度的開放協(xié)同，實現(xiàn)高質量科技成果的持續(xù)涌現(xiàn)、技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的有機互動、創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)蓬勃發(fā)展的科技成果轉化的生動局面。
為此，要大力促進企業(yè)夯實技術能力的科學基礎。強化需求側政策與供給側政策的協(xié)同效應，營造公平競爭的市場環(huán)境，鼓勵和支持企業(yè)開展基礎研究和應用研究，從而能為科技成果轉化明確主攻方向、優(yōu)選技術路線和匹配商業(yè)模式。
要大力促進高校和科研院所心無旁騖地開展科研活動。當務之急，應極力避免科研活動的過度功利化，鼓勵科學家們進行更多的自由探索。歐洲核子研究所早在60、70年代就開發(fā)出今天觸摸屏的原型技術，然而直到蘋果的iPhone出現(xiàn)，才最終將其發(fā)揚光大。政府與社會應該為高校和科研院所提供充分的“耐心資本”，讓他們產出更多更高水平的科技成果。
要大力促進科技人才的自由有序流動。科技成果轉化的關鍵并不在于成果本身的流動與轉移，而是在于人才的流動與提升。要讓科研人員獲取豐厚的科技成果轉化收益，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情。惟有如此，才能將高校、科研院所等創(chuàng)新主體的顯性知識和隱性知識一并轉移到企業(yè)和更好地實施創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)。
要大力促進科技中介服務的集群化發(fā)展。企業(yè)作為科技成果轉化的主體，并不意味著企業(yè)要親歷科技成果轉化的全過程。這其間，大量的科技中介服務以其所擁有的專門人才和積累的專業(yè)經(jīng)驗、提供的專項服務，能夠使企業(yè)專注于自身核心競爭力的提升和品牌的運營。發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)驗表明，完善的中介服務體系能夠為科技成果轉化提供一攬子的解決方案，能有效促進技術與資本、管理的對接交融，從而使得企業(yè)的產業(yè)技術研發(fā)創(chuàng)新主體地位益發(fā)鞏固。
作者為上海市科學學研究所研究員。文章內容為作者獨立觀點，不代表主辦機構立場。
