楔子
本文講述科研準(zhǔn)備工作的第二個重要環(huán)節(jié)：選題。這是一個頗有關(guān)鍵性的復(fù)雜問題，不大可能在一篇短文里完全講清楚，這里只能述及一些原則和要領(lǐng)，并提供一些案例。所述觀點(diǎn)僅供參考，歡迎批評指正。
大綱
一、 引言
二、 課題類型
三、 選題原則
四、 選題方式
五、 選題策略
六、 選題中的常見問題
七、 案例分析
八、 結(jié)束語
一、引言
如所周知，選題是科研工作的重要環(huán)節(jié)，千里之行始于足下，正確的選題將為科研工作提供良好的開端。這是科學(xué)活動的一種規(guī)律。
科學(xué)探索始于問題，這是因?yàn)椋?/span>
l 問題是認(rèn)識活動的起點(diǎn)。人類要生存，就要從事生產(chǎn)活動，就會面臨種種困難，遇到一系列百思不得其解的問題，這就導(dǎo)致認(rèn)識活動的發(fā)端和延續(xù)?？梢哉f，科學(xué)研究從本質(zhì)上說來是問題驅(qū)動的。
l 問題導(dǎo)致理論的產(chǎn)生。人類在解決問題的過程中，隨著認(rèn)識的深入，創(chuàng)建了種種理論。例如，為了在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中解決丈量土地問題，就逐步建立了幾何學(xué)理論；為了解決人類起源問題，經(jīng)過前赴后繼的努力，誕生了進(jìn)化論；等等。
l 問題推動科學(xué)的發(fā)展。隨著一個又一個問題的解決，認(rèn)識螺旋式上升，科學(xué)才逐步得到發(fā)展，一部部科學(xué)史證實(shí)了此點(diǎn)。
因此，成功的科學(xué)活動的第一要點(diǎn)是善于提出問題和抓住問題。愛因斯坦斷言：“提出一個問題，往往比解決一個問題更重要，因?yàn)榻鉀Q一個問題也許僅是一個數(shù)學(xué)上或?qū)嶒?yàn)上的技能而已，而提出新的問題、新的可能性，從新的角度去看舊的問題，卻需要有創(chuàng)造性的想象力，而且標(biāo)志著科學(xué)的真正進(jìn)步。”著名的科學(xué)方法論專家波普爾說：“科學(xué)知識的增長永遠(yuǎn)始于問題，終于問題——愈來愈深化的問題，愈來愈能啟發(fā)新問題的問題。”
科學(xué)家、教育家錢偉長在談到博士生的培養(yǎng)目標(biāo)時說：“我們培養(yǎng)的博士要帶著滿腦子的問題進(jìn)入社會。”他認(rèn)為，博士與本科畢業(yè)生的最大區(qū)別在于選題能力上的高低不同，合格的博士應(yīng)該能獨(dú)立地發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，從而獨(dú)立地?fù)?dān)當(dāng)種種任務(wù)；而這也是辨識戴過博士帽者是否“貨真價實(shí)”的標(biāo)尺之一。
按照著名的科學(xué)方法論專家貝弗里奇的意見，學(xué)習(xí)選題須趁早。他說： “在開始科學(xué)研究的時候，顯然，首先要決定研究的題目。雖然在這方面有必要請教有經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)家，但是，做研究工作的學(xué)生若是自己擔(dān)負(fù)起選題的主要責(zé)任，那么，成功的可能則更大。”他還說：“假如在學(xué)習(xí)的過程中不曾注意到知識的空白或不一致的地方，或是沒有形成自己的想法，那么作為一個研究工作者是前途不大的。初學(xué)研究工作的人最好選擇一個很有可能出成果的題目，而這個題目當(dāng)然不要超出他的技術(shù)能力。成功是對教育部發(fā)展的有力推動，而不斷受挫則可能起到相反的效果?！保▍⒖碵1]）
筆者還認(rèn)為，及早地主動選題有利于學(xué)人的成長。在北京的時候老聽到當(dāng)?shù)厝苏f：“有錢難買‘愿意’”，做科學(xué)研究，若做自己主動選定的題目，“愿意”的成分一定更多，其中涉及科學(xué)探索的興趣問題，所以，有必要減少選題的被動性。近年來，我們的基金委強(qiáng)調(diào)科學(xué)探索的“雙力驅(qū)動”，亦即社會需要和研究者的興趣的驅(qū)動，而且對后者越來越強(qiáng)調(diào)，這是一種很好的趨勢。
人們會問：發(fā)現(xiàn)問題和提出問題的途徑何在？根據(jù)科學(xué)的發(fā)展規(guī)律，主要途徑是：
1）由某個理論內(nèi)部的邏輯矛盾而提出問題；
2）由理論結(jié)構(gòu)不符合簡單性和普遍性的要求而提出問題；
3）由現(xiàn)有理論與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)之間的矛盾而提出問題；
4）由于對經(jīng)驗(yàn)事實(shí)未作統(tǒng)一說明而提出問題；
5）由理論的實(shí)際應(yīng)用與現(xiàn)有技術(shù)條件的矛盾而提出問題；
6）由不同理論體系之間的矛盾而提出問題。
相關(guān)的例子多得不勝枚舉，有過學(xué)習(xí)和科研經(jīng)歷的人可以分別列舉大量實(shí)例，這里不予贅述。
二、課題類型
可以選擇的課題的形式多種多樣，大致說來可有如下分類：
按研究內(nèi)容可分成：
基礎(chǔ)研究
應(yīng)用基礎(chǔ)研究
產(chǎn)品開發(fā)研究
按研究方式可分成：
理論性研究課題
實(shí)驗(yàn)性研究課題
綜合性研究課題
按經(jīng)費(fèi)來源可分成：
指令性課題
指導(dǎo)性課題（縱向課題）
委托型課題（橫向課題）
自選課題
下面對最后一種分類稍加闡釋。
指令性課題
指的是各級政府主管部門考慮全局或本地區(qū)公共事業(yè)中迫切需要解決的科研問題，通常要求限時按質(zhì)完成。如“兩彈一星”計劃、航空航天計劃、血吸蟲防治計劃、抗擊“非典”計劃等等。
指導(dǎo)性課題
在我國主要有如下幾種：
1、國家自然科學(xué)基金課題；
2、科技部專項(xiàng)計劃. 包括973計劃、863計劃、火炬計劃、星火計劃、國家重點(diǎn)攻關(guān)計劃等；
3、政府管理部門科研基金課題. 指省市部委設(shè)置的專用研究基金，如教育部博士點(diǎn)專項(xiàng)基金、優(yōu)秀青年教師基金、留學(xué)歸國人員啟動基金等；
4、單位科研基金課題
5、國際協(xié)作課題。
隨著我國國力的增強(qiáng)，科學(xué)研究的投入日益增多，這類指導(dǎo)性課題的增長率最高，在很大程度上影響了科研的發(fā)展。
委托課題（橫向課題）
來源于各級主管部門、各類廠礦企業(yè)、公司，涉及設(shè)備研制改造、科技攻關(guān)、技術(shù)創(chuàng)新、新產(chǎn)品開發(fā)等，以獲得直接經(jīng)濟(jì)效益為主要目的，大多面向具體技術(shù)，周期較短，資助強(qiáng)度一般較大。
自選課題
根據(jù)個人的專業(yè)特長、經(jīng)驗(yàn)和喜好選定的課題，一般經(jīng)費(fèi)自籌。
三、選題原則
按照什么樣的原則來選題，這是一個見仁見智的問題，但總體來說，有如下八個原則：
1、先進(jìn)性原則
要求所選的研究課題處于學(xué)科發(fā)展或科技發(fā)展的前沿，前人未做或未完成的研究工作。應(yīng)優(yōu)先選擇那些關(guān)系到國計民生的亟待解決的重大的自然科學(xué)理論和技術(shù)研究問題。
2、創(chuàng)新性原則
要求探索科學(xué)技術(shù)問題中的新概念、新思路、新理論、新方法、新材料、新工藝，簡言之，選題必須有原創(chuàng)性，研究工作必須有創(chuàng)新性。
3、前瞻性原則
要求既考慮眼前利益，又顧及科學(xué)技術(shù)發(fā)展的長遠(yuǎn)利益，不全以當(dāng)前的用處大小來衡量選題的意義。其中應(yīng)努力克服科學(xué)功利主義傾向，筆者曾有博文指出，科學(xué)功利主義是一把“雙刃劍”，對其負(fù)面影響不可低估。（參看http://blog.sciencenet.cn/blog-330732-572239.html）。
4、可能性原則
根據(jù)科研工作的四大基本條件：智慧技能、研究基礎(chǔ)、團(tuán)隊(duì)實(shí)力和硬件設(shè)施，實(shí)事求是、量力而行地進(jìn)行選題。要求在有限時間內(nèi)實(shí)現(xiàn)有限的確定目標(biāo)。
5、優(yōu)勢性原則
選題時充分發(fā)揮自身的現(xiàn)有優(yōu)勢，揚(yáng)長避短，顧及個人及團(tuán)隊(duì)的智力結(jié)構(gòu)、特長、基礎(chǔ)和潛力，考慮人文、歷史和地理?xiàng)l件，慮及課題研究的可持續(xù)性。
6、經(jīng)濟(jì)性原則
選題時應(yīng)該對課題研究的投入產(chǎn)出比進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，使得研究的投入與研究目標(biāo)的產(chǎn)出達(dá)到恰當(dāng)?shù)钠胶?。承接橫向課題時尤其應(yīng)該考慮到這一點(diǎn)。
7、機(jī)動性原則
隨時擇機(jī)捕捉計劃外的戰(zhàn)機(jī)，根據(jù)意外出現(xiàn)的現(xiàn)象、情況，確立新的課題或改變原有的立項(xiàng)，其中往往孕育著重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)。
8、發(fā)展性原則
選題時留意課題是否具有發(fā)展前途，即是否有普遍意義、推廣價值和可持續(xù)的創(chuàng)造性。確定選題后要善于分析追蹤，注意其變換形式。
四、選題方式
綜合地看來，選題方式主要有如下五種（參看[2]）：
1. 根據(jù)招標(biāo)范圍選題：
一般應(yīng)遵循選題八原則從指導(dǎo)性課題中選取，要做到：
——關(guān)注已發(fā)布的項(xiàng)目指南；
——考量個人研究興趣；
——評估個人工作基礎(chǔ)；
——精心謀劃組織團(tuán)隊(duì)；
——寫好標(biāo)書參與競爭。
有關(guān)細(xì)節(jié)在談到立項(xiàng)時再敘。
2. 根據(jù)實(shí)際需要選題：
——按照社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要來選題；
——按照學(xué)科發(fā)展需要來選題；
——按照日常觀察分析來選題。
為此，要特別關(guān)注社會發(fā)展需要，關(guān)注學(xué)科發(fā)展動向?？茖W(xué)工作者不能光顧著“低頭拉車”，應(yīng)“抬頭看路”。一旦認(rèn)準(zhǔn)了方向，就可以開始未雨綢繆，進(jìn)行預(yù)先研究，并建議有關(guān)方面立項(xiàng)，從而掌握選題的主動權(quán)。具體說來，應(yīng)該學(xué)習(xí)國家在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技決策方面的文件（如我國的中長期發(fā)展規(guī)劃等），認(rèn)真閱讀定期發(fā)布的項(xiàng)目指南。
3. 根據(jù)文獻(xiàn)空白選題：
通過深入調(diào)研、廣聞博覽，尋找科技文獻(xiàn)中的重大空白，選定自己的主攻方向。
4. 根據(jù)學(xué)科交叉滲透原則選題：
關(guān)注相關(guān)或相鄰領(lǐng)域中的重要問題，根據(jù)原有基礎(chǔ)和學(xué)科交融可能性來橫向“出拳”。
5. 根據(jù)研究興趣選題：
根據(jù)個人興趣愛好和研究條件，選定自己的主攻方向。
五、選題策略
1、明確價值取向
選題時應(yīng)從以下角度考慮價值取向：
——能填補(bǔ)學(xué)科領(lǐng)域的大小空白；
——能在重要問題上辨析真?zhèn)危?/span>
——能對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展做實(shí)際貢獻(xiàn)；
——能解決國計民生中的迫切問題；
——能推動先進(jìn)文化（包括方法論）的發(fā)展。
2、進(jìn)行充分調(diào)研
應(yīng)從以下角度做好調(diào)研：
——弄清所選課題是否符合上述價值取向；
——搞清選題思路是否符合選題八原則；
——了解課題現(xiàn)有發(fā)展態(tài)勢和已有成果；
——分析課題受關(guān)注程度和相關(guān)的研究團(tuán)隊(duì)；
——總結(jié)現(xiàn)有資料所給予的啟示。
詳見下一講“調(diào)研”部分。
3、預(yù)估成功概率
應(yīng)從以下角度考察研究的可行性和順利完成選題的概率：
——課題的難易程度和可能完成期限；
——個人能力（包括知識準(zhǔn)備、方法準(zhǔn)備、前期工作等）的適應(yīng)性；
——指導(dǎo)力量和團(tuán)隊(duì)合作的情況和優(yōu)劣程度；
——硬件設(shè)施。
倘若經(jīng)過考量，完成選題的實(shí)際尚不成熟，應(yīng)考慮暫緩承接或申報課題，并努力創(chuàng)造條件，改善現(xiàn)狀，待時機(jī)成熟一點(diǎn)之后再上馬。
4、爭取多方支持
從以下角度考察實(shí)現(xiàn)課題的外力支持：
——獲得縱向或橫向資助的可能性；
——獲得所在單位支撐的可能性；
——獲得高人（尤其是導(dǎo)師）指點(diǎn)的可能性和強(qiáng)度。
六、選題中的常見問題
概括地說，選題中的常見問題有：
l 方向陳舊，拾人牙慧；
l 雕蟲小技，嘩眾取寵；
l 動態(tài)不明，倉促上陣；
l 目標(biāo)過大，難以完成；
l 目標(biāo)過小，平庸無奇。
應(yīng)對的辦法是：努力創(chuàng)新，抓大放小，深入調(diào)研，“量體裁衣”。
根據(jù)筆者平時的了解，剛走上教學(xué)、科研崗位的年輕人在選題方面常有如下困惑：
——選擇攻讀學(xué)位期間的課題，還是轉(zhuǎn)而選定新方向？對這一問題沒有確定的答案，應(yīng)該因時制宜、因地制宜、因人而異。一般而言，原來的方向可能偏于陳舊或者因單位轉(zhuǎn)移而必須改弦更張。倘若原來的選題還可進(jìn)一步發(fā)掘新內(nèi)容且適合于新單位需要，可以繼續(xù)駕輕就熟地做原有方向的問題，不然，就堅決轉(zhuǎn)移方向；而對新方向有一個熟悉過程，最好先做一些低級別的項(xiàng)目（如校級課題、地方級的課題等），蓄勢待發(fā)；在此期間申報項(xiàng)目失敗的可能性較大，應(yīng)有思想準(zhǔn)備；若大方向正確，可以義無反顧地轉(zhuǎn)移，經(jīng)過“臥薪嘗膽”，爭取成功。
——把關(guān)注點(diǎn)放到教學(xué)，還是放到科研？剛進(jìn)高校的年輕人常有此類問題。原則上說來，應(yīng)該教學(xué)科研“兩手抓”，如前天的博文中所說，教學(xué)科研是相輔相成、相互促進(jìn)的。但是無論如何，都應(yīng)該把足夠的注意力投向科研。
——但當(dāng)今相關(guān)的研究動態(tài)不熟悉，怎么辦？唯一的解決辦法是靜下心來，采取各種手段，做足調(diào)研分析的“功課”，盡可能對課題的研究動態(tài)了如指掌，然后抓準(zhǔn)問題全力出擊。
筆者身邊就有這樣的實(shí)例。我們學(xué)科就有一位博士后留校的年輕人，申請國家自然科學(xué)基金的青年基金項(xiàng)目歷經(jīng)六年之后才獲得成功，他的研究方向來回“振蕩”了兩次，最后才在新的研究方向上申請成功。
七、案例分析
本節(jié)分析若干案例，從中理解上述選題過程。
案例1、愛因斯坦的相對論研究
選題的出發(fā)點(diǎn)：對牛頓時空觀的質(zhì)疑
選題的基礎(chǔ)：
——邁克爾遜-莫雷以太漂移實(shí)驗(yàn)；
——麥克斯韋電磁理論真空中的光速不變性與伽利略變換的矛盾。
選題的宗旨：建立全新的時空觀
結(jié)果：先后創(chuàng)建了狹義相對論和廣義相對論，開辟了物理科學(xué)的新紀(jì)元。（詳見[3]，27-54頁）
案例2、袁隆平的雜交水稻研究
選題的出發(fā)點(diǎn)：提高糧食產(chǎn)量（水稻畝產(chǎn)）
選題的產(chǎn)生：
——文獻(xiàn)調(diào)查：其它作物的有性雜交
——實(shí)地調(diào)查的偶然發(fā)現(xiàn)：與眾不同的水稻植株
結(jié)果：從理論上和實(shí)踐上突破水稻有性雜交問題，獲得巨大成功。
案例3、劉東生的黃土研究
選題的出發(fā)點(diǎn)：解決黃土高原的風(fēng)沙土蝕問題
選題的基礎(chǔ)：
古代與近代地質(zhì)學(xué)；
60余年的調(diào)查分析，足跡遍及“地球三極”
結(jié)果：建立關(guān)于黃土高原的風(fēng)沙土蝕問題的獨(dú)特理論，劉東生院士成了國內(nèi)外聞名的“黃土之父”。
案例4、交通擁堵973項(xiàng)目研究
選題的出發(fā)點(diǎn)：解決我國交通擁堵頑疾出謀劃策
選題的基礎(chǔ)：實(shí)測、分析，關(guān)鍵科學(xué)問題剖析
結(jié)果：四年奮斗后立項(xiàng)；厘清了治堵策略
案例5、“銥星”計劃的失敗
選題：摩托羅拉公司的全球移動通信系統(tǒng)，由7條軌道上的77顆衛(wèi)星組成，1987年提出。
實(shí)踐：至1998年耗資50多億美元建造66顆低軌衛(wèi)星，銥星系統(tǒng)投入運(yùn)行。
結(jié)果：傳統(tǒng)的手機(jī)占領(lǐng)市場，計劃以失敗告終。
問題：科技水平不足，管理架構(gòu)有問題。（詳見[4]，128-136頁）
案例6、楊振寧更換選題
選題初衷：原擬選實(shí)驗(yàn)物理學(xué)方向，以期實(shí)用；
實(shí)踐：20個月實(shí)踐，屢戰(zhàn)屢敗，由于實(shí)驗(yàn)技巧很差，實(shí)驗(yàn)室事故頻仍，以至于有打油詩嘲諷他：“哪里有楊，哪里就有乓乓響”；
結(jié)果：在特勒指導(dǎo)下轉(zhuǎn)向理論物理學(xué)，大告成功。（參看[5]）。
八、結(jié)束語
綜上所述，有如下結(jié)論：
應(yīng)該正確把握選題原則，充分顧及選題的先進(jìn)性、創(chuàng)新性、前瞻性、可行性；
應(yīng)該講究選題策略；
關(guān)鍵在于不斷實(shí)踐和總結(jié)。
參考資料
1、 貝弗里奇，WIB，科學(xué)研究的藝術(shù)，陳捷譯，科學(xué)出版社，1979.
2、 張偉剛，科研方法論，天津大學(xué)出版社，2007.
3、 周立偉，科學(xué)研究的途徑，北京理工大學(xué)出版社，2007.
4、 楊建軍，科學(xué)研究方法概論，國防工業(yè)出版社，2006.
5、 楊建鄴，楊振寧傳，三聯(lián)書店（香港）有限公司，2012.
初稿：2013年3月11日 香港
二稿：2013年7月31日 上海
