“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過(guò)程，它是由一個(gè)主體的董事會(huì)、管理當(dāng)局和其他人員實(shí)施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制訂并貫穿于企業(yè)之中，意在識(shí)別可能會(huì)影響主體的潛在事項(xiàng)，管理風(fēng)險(xiǎn)以使其在該主體的風(fēng)險(xiǎn)容量之內(nèi)，并為主體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證?！盵注1]
“風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)事項(xiàng)將會(huì)發(fā)生并給目標(biāo)實(shí)現(xiàn)帶來(lái)負(fù)面影響的可能性”。帶有負(fù)面影響的事項(xiàng)阻礙價(jià)值創(chuàng)造，或者破壞現(xiàn)有價(jià)值；帶有正面影響的事項(xiàng)可以消弭負(fù)面影響，或帶來(lái)機(jī)會(huì)。管理風(fēng)險(xiǎn)就是幫助企業(yè)和其他主體的管理當(dāng)局在實(shí)現(xiàn)主體目標(biāo)的過(guò)程中更好地處理風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可能存在于方方面面，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的管理也同樣從各個(gè)角度、層級(jí)出發(fā)，但企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)或是存在于企業(yè)的方方面面之中?！捌髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”的稱(chēng)謂在《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》中被正式提出來(lái)。該辦法第一條規(guī)定“為進(jìn)一步建立健全國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范企業(yè)法律顧問(wèn)工作，…，制定本辦法”。第十條企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)遵循以下原則：第(四)款“以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔?！痹谖恼轮校腥藢ⅰ捌髽I(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”定義為，是指在法律實(shí)施過(guò)程中，由于行為人做出的具體法律行為不規(guī)范而導(dǎo)致的，與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。也有人解釋為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于法律調(diào)整范圍內(nèi)的行為所導(dǎo)致的、與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性。有鑒于上述風(fēng)險(xiǎn)的定義，筆者解釋為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在法律調(diào)整的范圍內(nèi)，因?qū)嵤┰O(shè)立、存續(xù)、變更或終止等行為違反或不符合法律之規(guī)定將給企業(yè)帶來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任的可能性。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有如下特點(diǎn)：
(一) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的廣泛性
企業(yè)的所有活動(dòng)及行為都離不開(kāi)法律、行政法規(guī)等規(guī)范的調(diào)整，從企業(yè)的設(shè)立、存續(xù)、經(jīng)營(yíng)管理、企業(yè)的變更、以及到企業(yè)的終止（解散、清算、破產(chǎn)等），各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)實(shí)施所有行為都涉及到法律規(guī)定，都應(yīng)在法律的整體框架下進(jìn)行。因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)之中，都可能因法律風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)給企業(yè)帶來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任的可能性。
(二) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的確定性
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不同于一般的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，一般企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理具有不確定性，不確定性潛藏著對(duì)價(jià)值的破壞或增進(jìn)，即代表風(fēng)險(xiǎn)，也代表機(jī)會(huì)。但企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不同，企業(yè)的行為不符合法律、行政法規(guī)及政策等規(guī)范要求，存在的法律風(fēng)險(xiǎn)是確定的，雖然不一定必然產(chǎn)生承擔(dān)法律責(zé)任的后果，但法律風(fēng)險(xiǎn)是確定的，該不合規(guī)性是不可能存在有利影響的機(jī)會(huì)的。
(三) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)法律責(zé)任的強(qiáng)制性
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)造成的后果就是可能承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，法律責(zé)任是具有國(guó)家強(qiáng)制性的。
(四) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)知性
與一般風(fēng)險(xiǎn)不同的是，法律風(fēng)險(xiǎn)因有法律條文的指導(dǎo)性，因而具有很強(qiáng)的可預(yù)見(jiàn)性。
(五) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的可控制和管理性
企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)的人士對(duì)企業(yè)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理的，通過(guò)制訂和執(zhí)行政策與程序，控制和管理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，防止承擔(dān)法律責(zé)任后果的發(fā)生。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)和表現(xiàn)形式
(一) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)
根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的結(jié)果是否具有單一性，可以分為純粹法律風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂“純粹法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指只能產(chǎn)生法律意義的不利后果的法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂“投機(jī)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指從法律意義上可能產(chǎn)生有利結(jié)果和不利結(jié)果的法律風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)法律風(fēng)險(xiǎn)是一種機(jī)會(huì)性風(fēng)險(xiǎn)，它從一定意義上鼓勵(lì)人們的冒險(xiǎn)行為。
根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素來(lái)源，可以分為外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)。所謂“外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指由于企業(yè)以外的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境、政策環(huán)境等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。所謂“企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指企業(yè)內(nèi)部管理、經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)決策等因素引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。由于引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌控的，所以企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是防范的重點(diǎn)。[注2]
(二) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
1. 企業(yè)設(shè)立過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)
無(wú)論是合伙企業(yè)、有限公司還是中外合資合作企業(yè)，在企業(yè)設(shè)立過(guò)程中，都有相關(guān)的法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定。不僅涉及到企業(yè)設(shè)立人或發(fā)起人的法律主體資格，同時(shí)涉及到協(xié)議、章程的條款設(shè)計(jì)，包括投資入資方式、時(shí)間，決策機(jī)制、議事規(guī)則，各方的權(quán)利義務(wù)，財(cái)務(wù)制度，變更解除，加入及退出機(jī)制，終止及清算等等，均應(yīng)考慮可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2. 企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
(1) 場(chǎng)地使用及項(xiàng)目建設(shè)的法律風(fēng)險(xiǎn)
設(shè)立企業(yè)需要有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，無(wú)論是租賃還是通過(guò)法律規(guī)定的方式取得土地建設(shè)，涉及一系列法律手續(xù)。租賃場(chǎng)地需要訂立場(chǎng)所租賃合同，企業(yè)申請(qǐng)依法取得土地涉及到土地使用權(quán)審批、規(guī)劃等行政許可，涉及到項(xiàng)目建設(shè)等，涉及到設(shè)備采購(gòu)、安裝調(diào)試、辦公設(shè)施的采購(gòu)租賃等，也會(huì)涉及到相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)等。
(2) 人力資源方面的法律風(fēng)險(xiǎn)
所有企業(yè)需要人員參與，無(wú)論是管理當(dāng)局、一般職員，都涉及到招聘、簽訂相應(yīng)的勞動(dòng)或勞務(wù)合同，涉及試用、錄用、辭退、離職，涉及到工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)等方面，存在有無(wú)競(jìng)業(yè)限制、是否訂立勞動(dòng)合同、辭退離職是否符合勞動(dòng)法律規(guī)定、是否按照規(guī)定繳納社會(huì)保險(xiǎn)等等的法律風(fēng)險(xiǎn)。
(3) 合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)就離不開(kāi)合同，無(wú)論采購(gòu)還是銷(xiāo)售，無(wú)論是廣告宣傳還是包裝制作，接受或者提供企業(yè)服務(wù)，都需要通過(guò)一定的合同形式完成，就涉及到合同訂立、生效、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止或解除過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。
(4) 企業(yè)經(jīng)營(yíng)中稅收的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)就應(yīng)按照稅法規(guī)定繳納稅費(fèi)。企業(yè)涉稅行為不當(dāng)就可能造成法律風(fēng)險(xiǎn)，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險(xiǎn)。
(5) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中大多涉及商標(biāo)使用與注冊(cè)、專(zhuān)利申請(qǐng)及取得、著作權(quán)、商業(yè)秘密以及網(wǎng)絡(luò)域名注冊(cè)及使用等，都會(huì)涉及一系列法律風(fēng)險(xiǎn)。
(6) 資本運(yùn)營(yíng)過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)就會(huì)涉及到資金，除了股東投資外，不排除銀行借貸、企業(yè)拆借、民間借貸、商賬拖欠、企業(yè)債券、股票上市等資本運(yùn)作，在上述過(guò)程中就會(huì)出現(xiàn)一定的法律風(fēng)險(xiǎn)，不能很好管理和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)出現(xiàn)糾紛或訴訟，甚至涉及觸犯刑事法律的巨大法律風(fēng)險(xiǎn)。
(7) 企業(yè)經(jīng)營(yíng)中訴訟的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中一旦對(duì)于各個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理或控制不當(dāng)，或者因交易相對(duì)人行為等，不可避免地形成糾紛甚至訴訟?；蛘弋a(chǎn)生行政機(jī)關(guān)的處理及處罰，從而引起行政復(fù)議或行政訴訟。情節(jié)嚴(yán)重或許涉及觸犯刑律遭受刑事法律的制裁。無(wú)論如何在涉及糾紛、訴訟過(guò)程中，都會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)。
3. 企業(yè)終止過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
任何事物都有產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的過(guò)程，企業(yè)經(jīng)營(yíng)也不例外。企業(yè)的終止是一種法律行為，需要履行一定的法律程序，無(wú)論是企業(yè)經(jīng)營(yíng)期滿(mǎn)而終止，還是因經(jīng)營(yíng)不善無(wú)力經(jīng)營(yíng)而解散；無(wú)論是因違反行政法規(guī)被依法吊銷(xiāo)，還是被申請(qǐng)破產(chǎn)清算。在此過(guò)程中，均需要履行一定的法定程序，否則就會(huì)承擔(dān)一定的因不當(dāng)終止的法律風(fēng)險(xiǎn)。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的管理方式
(一) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程一般可以分為目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控等。
1. 目標(biāo)設(shè)定
目標(biāo)設(shè)定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提。企業(yè)根據(jù)設(shè)定的目標(biāo)合理確定企業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平。
2. 法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
通過(guò)訪談、調(diào)查問(wèn)卷、盡職調(diào)查等充分調(diào)研和科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確識(shí)別對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的能力產(chǎn)生負(fù)面的影響的法律風(fēng)險(xiǎn)因素，列出具體的風(fēng)險(xiǎn)清單，并對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類(lèi)。
3. 法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使企業(yè)能夠考慮潛在行為或事件對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響的程度，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常采用定性和定量相結(jié)合的方法，對(duì)固有法律風(fēng)險(xiǎn)和剩余法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，可以結(jié)合業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)因素、重要性水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定應(yīng)對(duì)策略。
4. 法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
在進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，企業(yè)就要確定如何應(yīng)對(duì)。包括通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)回避、降低法律風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)和承受法律風(fēng)險(xiǎn)等方式進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。
5. 法律風(fēng)險(xiǎn)控制
法律風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是企業(yè)致力于實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一個(gè)重要部分。就是通過(guò)制定和執(zhí)行政策和程序?qū)崿F(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)得以有效實(shí)施。
6. 風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控
對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)控，就是對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)、控制方式等進(jìn)行實(shí)時(shí)評(píng)估。通過(guò)持續(xù)的監(jiān)控活動(dòng)、個(gè)別評(píng)價(jià)及其結(jié)合，使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)更加完善。
(二) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系一般由制度、流程、表單、文本組成，這四種體例形式有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)相互聯(lián)系的統(tǒng)一整體。通常企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以分為如下模塊：
1. 企業(yè)設(shè)立模塊，內(nèi)容包括企業(yè)設(shè)立、企業(yè)變更和法人治理；
2. 投資管理模塊，內(nèi)容包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資收益管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓和其他融資；
3. 行政管理模塊，內(nèi)容包括文件檔案管理、對(duì)外關(guān)系協(xié)調(diào)、辦公設(shè)備設(shè)施、車(chē)輛管理及其他后勤管理；
4. 人力資源管理模塊，內(nèi)容包括人員招聘、辭退、薪資、考核和培訓(xùn)管理、保密及競(jìng)業(yè)限制等；
5. 財(cái)務(wù)管理模塊，內(nèi)容包括財(cái)務(wù)管理制度、收支審批程序、成本管理、采購(gòu)控制、商賬清收、資金計(jì)劃等；
6. 采購(gòu)供應(yīng)管理模塊，內(nèi)容包括合格供方的選擇與評(píng)價(jià)、采購(gòu)合同的簽訂與履行、所購(gòu)貨物的驗(yàn)收與入庫(kù)等；
7. 技術(shù)研發(fā)和質(zhì)量管理模塊，內(nèi)容包括技術(shù)開(kāi)發(fā)與改造項(xiàng)目的立項(xiàng)、實(shí)施、評(píng)審，新產(chǎn)品試制與工裝改造，原材料、半成品、成品的質(zhì)量檢驗(yàn)，質(zhì)量管理體系的運(yùn)行與維護(hù)；
8. 生產(chǎn)服務(wù)管理模塊，內(nèi)容包括生產(chǎn)服務(wù)組織安排、物資采購(gòu)計(jì)劃安排、生產(chǎn)服務(wù)流程設(shè)計(jì)、現(xiàn)場(chǎng)管理、設(shè)備維護(hù)與保養(yǎng)、銷(xiāo)售合同履行的銜接等；
9. 銷(xiāo)售管理模塊，內(nèi)容包括市場(chǎng)、銷(xiāo)售和售后服務(wù)管理；
10. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模塊，內(nèi)容包括企業(yè)名稱(chēng)維護(hù)、商標(biāo)設(shè)計(jì)注冊(cè)管理、專(zhuān)利管理、商業(yè)秘密管理、域名及著作權(quán)等管理；
11. 企業(yè)宣廣管理模塊，包括企業(yè)形象設(shè)計(jì)、廣告發(fā)布、交流會(huì)參展等；
12. 爭(zhēng)議解決管理模塊，包括勞動(dòng)爭(zhēng)議、民事?tīng)?zhēng)議、行政爭(zhēng)議等應(yīng)對(duì)及處理。
13. 其他，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)設(shè)定的專(zhuān)業(yè)模塊。
四、律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的優(yōu)勢(shì)和作用
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它是由企業(yè)的董事會(huì)、管理當(dāng)局和其他人員共同實(shí)施的，應(yīng)用于戰(zhàn)略制定并貫穿于企業(yè)管理全過(guò)程之中。需要企業(yè)各方面發(fā)揮作用并予以支持和配合。建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，離不開(kāi)專(zhuān)家的作用，而這個(gè)專(zhuān)家既要精通法律，又要精通企業(yè)管理。這樣的專(zhuān)家，只能到律師中去尋找，因?yàn)橹挥幸云髽I(yè)為主要服務(wù)對(duì)象的律師，才能滿(mǎn)足這樣的要求。
(一) 律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的優(yōu)勢(shì)
1. 律師具有職業(yè)和專(zhuān)業(yè)的優(yōu)勢(shì)
律師是經(jīng)過(guò)法定的考試程序而依法授予職業(yè)資格。具有全面的法律理論功底，是以提供法律服務(wù)為特性的專(zhuān)業(yè)人才，通過(guò)對(duì)各類(lèi)服務(wù)對(duì)象提供法律服務(wù)，積累了豐富的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理經(jīng)驗(yàn)。律師通過(guò)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)涉及到的相關(guān)法律有全面的了解與研究，具有綜合處理各種法律關(guān)系的能力，也是運(yùn)用法律知識(shí)處理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)家。
2. 律師具有獨(dú)立客觀的優(yōu)勢(shì)
律師從事的是一種獨(dú)立的職業(yè)，保持客觀并審慎盡責(zé)的法律服務(wù)理念。律師提供法律服務(wù)，擁有獨(dú)立、客觀的地位，這使得律師具有識(shí)別和防范、管理企業(yè)整體法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，可以幫助企業(yè)有效降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)整體價(jià)值。
3. 律師具有團(tuán)隊(duì)合作的優(yōu)勢(shì)
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及方方面面的法律、行政法規(guī)及政策性規(guī)定，任何一個(gè)單個(gè)律師都很難很好完成龐大的、全面的、復(fù)雜的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，任何律師都要求在一家律師事務(wù)所供職，作為綜合性的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)完全能滿(mǎn)足企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)律師專(zhuān)業(yè)能力多元化的要求。
(二) 律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用
實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)的董事會(huì)、管理當(dāng)局和其他人員共同實(shí)施及各方面人才的相互配合，但律師在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用是任何其他中介機(jī)構(gòu)所不能替代的。顧名思義，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是以企業(yè)中涉及法律問(wèn)題為管理和防范對(duì)象的，隨著我國(guó)法律體系的健全與完善，企業(yè)所有行為無(wú)一不涉及法律規(guī)范調(diào)整，唯有好的綜合性的律師團(tuán)隊(duì)才能真正完成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的艱巨任務(wù)
法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)之一，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理、重大項(xiàng)目法律管理、案件管理是彌補(bǔ)當(dāng)前企業(yè)管理之短板，是對(duì)法律資源的最大化利用，也是企業(yè)獲取新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，更是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、首席法務(wù)官、合規(guī)官現(xiàn)實(shí)而又緊迫的課題。隨著《民法典》對(duì)民事法律的各個(gè)方面做了重大調(diào)整，對(duì)我國(guó)各民事主體對(duì)各企業(yè)的行為產(chǎn)生深刻影響，對(duì)我國(guó)企業(yè)的合規(guī)發(fā)展產(chǎn)生極大的影響。學(xué)好用好《民法典》對(duì)于企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法治企、開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)、防范法律風(fēng)險(xiǎn)、具有重要意義。同時(shí)，中央接連出臺(tái)反壟斷政策及多次反壟斷表態(tài)“做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、反壟斷、公平競(jìng)爭(zhēng)審查等工作”，更多領(lǐng)域都將開(kāi)展強(qiáng)有力的反壟斷工作，也將涉及更大范圍的行業(yè)，對(duì)企業(yè)而言，這是挑戰(zhàn)，更是機(jī)遇。
為幫助各有關(guān)單位加強(qiáng)合規(guī)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理，進(jìn)一步提高法律風(fēng)險(xiǎn)、重大項(xiàng)目中法律風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)能力，提升案件管理技能，推動(dòng)企業(yè)在決策、經(jīng)營(yíng)、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，幫助企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”，從而進(jìn)一步提高企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)研究，中國(guó)行為法學(xué)會(huì)培訓(xùn)合作中心決定舉辦“法典時(shí)代，企業(yè)合規(guī)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理、法務(wù)管理暨首席法務(wù)官、合規(guī)官業(yè)務(wù)實(shí)踐高研班”。學(xué)習(xí)交流結(jié)束后，將頒發(fā)三十學(xué)時(shí)結(jié)業(yè)證書(shū)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
各企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席法務(wù)官（總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官、法律事務(wù)部、法務(wù)部）主任、公司律師、法律事務(wù)管理人員、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源部經(jīng)理/總監(jiān)等中高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員；各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理職能部門(mén)；各金融機(jī)構(gòu)法律事務(wù)部、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人員；各律師事務(wù)所主任、副主任、律師；律師協(xié)會(huì)的負(fù)責(zé)同志。
報(bào)到日期：2022年7月15日
學(xué)習(xí)時(shí)間：2022年7月16日—18日
學(xué)習(xí)地點(diǎn)：杭州市（具體與會(huì)地點(diǎn)另文通知）支持網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，可以回看
微信號(hào)：niuxiyanfalv
QQheweixin：1042930362
7月16日（星期六）
8:30-11:30
民法典、《九民紀(jì)要》與《公司法》修訂對(duì)公司治理風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)的影響
主講人：錢(qián)玉林 法學(xué)博士、華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博導(dǎo)；中國(guó)法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、上海市法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)
13:00-15:30
民法典之擔(dān)保新規(guī)及擔(dān)保司法解釋對(duì)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境的影響與法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
主講人：某老師 法學(xué)博士，全國(guó)審判業(yè)務(wù)專(zhuān)家，高級(jí)法官
15:40-18:40
法典時(shí)代的企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范——合同條款設(shè)計(jì)、審核、違約風(fēng)險(xiǎn)與法律救濟(jì)
主講人：某老師 法學(xué)博士，全國(guó)審判業(yè)務(wù)專(zhuān)家，高級(jí)法官
7月17日（星期日）
8:30-11:30
企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建實(shí)務(wù)——兼談“數(shù)據(jù)合規(guī)體系構(gòu)建”
主講人：王 源 北京高勤律師事務(wù)所合伙人；曾擔(dān)任思科公司大中華區(qū)董事長(zhǎng)辦公室主任和資深法律顧問(wèn)；日本恩梯梯數(shù)據(jù)公司中國(guó)區(qū)總法律顧問(wèn)
13:00-15:30
企業(yè)反壟斷合規(guī)實(shí)務(wù)要點(diǎn)及新興熱點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷典型案例分析
主講人：魏凌鵬 公牛集團(tuán)股份有限公司法務(wù)總監(jiān)；法國(guó)ISTEC商學(xué)院MBA；注冊(cè)高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理師；在公司合規(guī)體系構(gòu)建、公司內(nèi)控管理有著豐富的經(jīng)驗(yàn)
15:40-18:10
合規(guī)不起訴制度視角：企業(yè)刑事合規(guī)與法律風(fēng)險(xiǎn)防控及框架設(shè)計(jì)---案例分析
主講人：李老師 十佳公訴人、全國(guó)檢察業(yè)務(wù)專(zhuān)家、全國(guó)檢察理論研究人才、南京市某區(qū)人民檢察院黨組成員、副檢察長(zhǎng)、檢察委員會(huì)委員、南京財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院兼職教授、國(guó)家檢察官學(xué)院聘任的培訓(xùn)班主講教師
7月18日（星期一）
8:30-11:30
1、中國(guó)企業(yè)“走出去”之“海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)”
2、海外投資與跨境并購(gòu)法律實(shí)務(wù)——中國(guó)企業(yè)失敗案例剖析
主講人：杭東霞 資深法律實(shí)務(wù)專(zhuān)家、上海華瑞銀行董事會(huì)秘書(shū)；均瑤（集團(tuán)）有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理；專(zhuān)著有《法務(wù)之術(shù)》、《法務(wù)之道》等；在境外公司收購(gòu)、資本市場(chǎng)并購(gòu)有豐富的經(jīng)驗(yàn)；成功辦理了新加坡等境外仲裁、美國(guó)等境外破產(chǎn)、美國(guó)集體訴訟案件、“雙反”案件等重大案件的經(jīng)驗(yàn)
13:00-15:30
企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理主講人：王敏志 經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、浙江六和律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、稅務(wù)合規(guī)研究中心主任；浙江省法學(xué)會(huì)財(cái)稅法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事；曾在國(guó)稅系統(tǒng)的總局、省局機(jī)關(guān)以及基層崗位工作10年，并擔(dān)任納稅服務(wù)、政策法規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人，在反避稅調(diào)查、稅源管理和稅法服務(wù)領(lǐng)域有著豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)
15:40-18:10
企業(yè)IPO進(jìn)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)發(fā)難的解決之道
主講人：韓 晶 律師、專(zhuān)利代理師；北京志霖（杭州）律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人；具有德國(guó)工學(xué)碩士學(xué)位，了解中國(guó)及歐洲專(zhuān)利法，在專(zhuān)利、商標(biāo)、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及反壟斷方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)
因不可預(yù)見(jiàn)因素，主辦單位保留個(gè)別專(zhuān)家及議題調(diào)整的權(quán)利，請(qǐng)以報(bào)到通知為準(zhǔn)。
