當(dāng)一個(gè)人的理論被自己的行為所否定時(shí)，那將是十分尷尬的。美國(guó)芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授就遇到了這種尷尬事情。
盧卡斯是理性預(yù)期學(xué)派的首領(lǐng)。這個(gè)學(xué)派的基本觀點(diǎn)是：由于經(jīng)濟(jì)主體（廠商與家庭）能作出合乎理性的預(yù)期，能對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策及時(shí)而正確地作出對(duì)策，所以，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)有百害而無(wú)一利。這種理論的基本假設(shè)之一是人們能做出正確的預(yù)期，這種預(yù)期值與實(shí)際值一致的預(yù)期就是理性預(yù)期。盧卡斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)主體可以得到作出預(yù)期所需要的信息（包括經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的理論與相關(guān)資料），所以，從總體和長(zhǎng)期來(lái)看，預(yù)期總是合乎理性的。然而，盧卡斯的尷尬就在于他對(duì)自己的事情作出了非理性的預(yù)期。
盧卡斯已與妻子分居多年，在他們協(xié)議離婚時(shí)，妻子提出，如果盧卡斯在1995年以前獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，她有權(quán)分享一半的獎(jiǎng)金，如果在1995年以后獲獎(jiǎng)，則她不要求分享。盧卡斯對(duì)自己獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的可能性進(jìn)行了預(yù)期，他認(rèn)為自己獲獎(jiǎng)是有可能的，但在1995年以前可能性不大，因?yàn)橹Z貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)往往是優(yōu)先考慮那些貢獻(xiàn)大而年齡較長(zhǎng)的學(xué)者，在有可能獲獎(jiǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家中他并不是年長(zhǎng)者?；谶@種預(yù)期，他同意了妻子的要求。但不幸的是，盧卡斯在1995年獲獎(jiǎng)了，于是，妻子依協(xié)議獲得了一半獎(jiǎng)金。在盧卡斯獲獎(jiǎng)后，美國(guó)報(bào)刊“爆炒”此事，諷刺盧卡斯這個(gè)理性預(yù)期大師對(duì)自己的事卻作出了非理性預(yù)期，可見(jiàn)經(jīng)濟(jì)主體能做出理性預(yù)期的假設(shè)是難以成立的。
無(wú)論盧卡斯軼事的真相如何，它說(shuō)明了現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)主體能做出理性預(yù)期的假設(shè)是值得懷疑的。這就使我們想到，以此為前提的理性預(yù)期學(xué)派反對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論是否正確。前幾天當(dāng)美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、世界銀行副行長(zhǎng)斯蒂格利茨教授在中國(guó)人民大學(xué)作演講后，有個(gè)聽(tīng)眾提出了這樣一個(gè)問(wèn)題：盧卡斯的理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)界影響甚大，盧卡斯有沒(méi)有可能在今后出任美國(guó)總統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)呢？斯蒂格利茨幽默地反問(wèn)：如果你是美國(guó)總統(tǒng)，經(jīng)濟(jì)中失業(yè)十分嚴(yán)重，而你的經(jīng)濟(jì)顧問(wèn)告訴你，政府什么也別管，你還能繼續(xù)讓他作顧問(wèn)嗎？斯蒂格利茨的回答說(shuō)明了，那種完全反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)是片面的。當(dāng)經(jīng)濟(jì)遇到通貨膨脹加劇，失業(yè)嚴(yán)重或者長(zhǎng)期停滯時(shí)，任何一個(gè)政府都不會(huì)無(wú)動(dòng)于衷，聽(tīng)之任之。問(wèn)題在于政府干預(yù)多少，用什么方法干預(yù)。經(jīng)濟(jì)既不能沒(méi)有市場(chǎng)調(diào)節(jié)，又不能沒(méi)有國(guó)家干預(yù)，如何把這兩者結(jié)合起來(lái)是一個(gè)仍然困惑著經(jīng)濟(jì)學(xué)家的問(wèn)題。
當(dāng)然，我們不能根據(jù)盧卡斯的這件軼事而完全否認(rèn)理性預(yù)期這個(gè)概念，也不能由于理性預(yù)期學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)政策影響甚微而否認(rèn)這個(gè)學(xué)派在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的貢獻(xiàn)。理性預(yù)期學(xué)派研究了經(jīng)濟(jì)主體的預(yù)期形成問(wèn)題，以及這種預(yù)期對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響。這對(duì)深化經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)是很有意義的。人們?cè)缇驼J(rèn)識(shí)到預(yù)期對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要性，但對(duì)經(jīng)濟(jì)主體預(yù)期形成的方式了解甚少。凱恩斯把預(yù)期作為非理性的、隨機(jī)的，這就無(wú)法分析預(yù)期對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了外推式預(yù)期和適應(yīng)性預(yù)期的概念，強(qiáng)調(diào)了過(guò)去經(jīng)驗(yàn)對(duì)未來(lái)預(yù)期的影響，并以此解釋失業(yè)與通貨膨脹的關(guān)系。但經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，在一個(gè)動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)中僅僅是過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)還不足以決定預(yù)期，要分析復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)，還需要一種更為合理的預(yù)期形成概念。理性預(yù)期的概念是60年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家默思在分析證券市場(chǎng)時(shí)提出來(lái)的，盧卡斯在70年代之后把這一概念用于宏觀經(jīng)濟(jì)分析，并提出了一整套嶄新的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。盡管盧卡斯的理性預(yù)期概念并不完善，但卻是一個(gè)重要的進(jìn)步?，F(xiàn)在理性預(yù)期的概念已在宏觀經(jīng)濟(jì)分析和宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型中得到了廣泛運(yùn)用。所以，盧卡斯在1995年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也是眾望所歸。理性預(yù)期學(xué)派的理論是人們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)過(guò)程中的一種進(jìn)步，而不是頂峰。只有從這個(gè)角度，我們才能正確認(rèn)識(shí)理性預(yù)期的意義。
盧卡斯軼事是記者們炒作的，無(wú)非是要給這本不平靜的世界再增加一點(diǎn)刺激。從學(xué)術(shù)的角度來(lái)看，這件軼事倒無(wú)損于盧卡斯及其理性預(yù)期的意義。
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