11月15日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)(征求意見稿)》，全面梳理了私募基金服務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)類別，并提出將搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺，打造基金行業(yè)大數(shù)據(jù)監(jiān)管體系。
在份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)基礎(chǔ)上，《管理辦法》新增了基金募集、投資顧問、資產(chǎn)保管和附屬服務(wù)業(yè)務(wù)。其中附屬服務(wù)包括監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送、基金績效分析、人員派遣、高管及員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。雖然投資顧問和基金募集也可以委托服務(wù)機(jī)構(gòu)完成，但是對于單一私募基金產(chǎn)品，私募管理人應(yīng)當(dāng)至少履行資金募集和投資管理職能中的一項(xiàng)。
《辦法》重點(diǎn)規(guī)范了份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等三項(xiàng)服務(wù)業(yè)務(wù)。規(guī)定提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，相關(guān)高管還得取得基金從業(yè)資格等。如要開展份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。這三項(xiàng)業(yè)務(wù)記載了投資者信息、產(chǎn)品運(yùn)作數(shù)據(jù)和各類基金業(yè)務(wù)運(yùn)營流程，是私募基金行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺的構(gòu)建基礎(chǔ)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，將通過搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺，打造基金行業(yè)大數(shù)據(jù)監(jiān)管體系。
根據(jù)《辦法》規(guī)定，相關(guān)機(jī)構(gòu)必須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記并成為協(xié)會會員，才能提供私募基金服務(wù)。不過，登記不能構(gòu)成對服務(wù)機(jī)構(gòu)營運(yùn)資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機(jī)構(gòu)登記之后，若連續(xù)6個月沒有展業(yè)，將被注銷登記。
《辦法》進(jìn)一步強(qiáng)化了保障募集結(jié)算資金安全的制度安排。重點(diǎn)規(guī)范了從合格投資者資金賬戶到基金財(cái)產(chǎn)賬戶(或托管資金賬戶)之間的募集結(jié)算資金安全制度設(shè)計(jì)，由包括在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成份額登記業(yè)務(wù)登記的服務(wù)機(jī)構(gòu)、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、獲得公募基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行監(jiān)督機(jī)構(gòu)對基金募集結(jié)算賬戶實(shí)施監(jiān)督，從而保障募集結(jié)算資金安全。
《辦法》突出服務(wù)業(yè)務(wù)獨(dú)立性，防范利益沖突。由于托管業(yè)務(wù)與服務(wù)業(yè)務(wù)需要互相校驗(yàn)，《辦法》特別強(qiáng)調(diào)服務(wù)業(yè)務(wù)與托管業(yè)務(wù)的隔離，明確了私募基金托管人不得接受委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，除非該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進(jìn)行分離，恰當(dāng)?shù)淖R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。
隨著自主發(fā)行模式越來越多，更多的基金管理人為降低營運(yùn)成本使用服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的投資交易管理系統(tǒng)?！掇k法》跟蹤規(guī)范了發(fā)展新趨勢，規(guī)定了投資交易管理系統(tǒng)的底線要求，特別強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)管理人的準(zhǔn)入工作、強(qiáng)化賬戶管理職責(zé)以及執(zhí)行公平交易制度等。對于電子合同，《辦法》規(guī)定私募基金管理人在基金募集中應(yīng)依法承擔(dān)的投資者適當(dāng)性和真實(shí)性核查等責(zé)任不因簽署電子合同平臺的外包協(xié)議而免除。
自律管理方面，《辦法》還規(guī)定了自律規(guī)則并針對嚴(yán)重違規(guī)等情況，引入退出機(jī)制，還明確了信息報(bào)送、變更登記義務(wù)。
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