□ 作者： 吳強
作者單位:廣州番禺職業(yè)技術(shù)學院工商系
企業(yè)管理 2010年 第6期 字號：【
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▲ 基金項目：廣州番禺職業(yè)技術(shù)學院院級重點項目（Z09-03）
◆ 中圖分類號：F272 文獻標識碼：A
內(nèi)容摘要：本文基于Henry Chesbrough的開放式創(chuàng)新概念，從創(chuàng)新資源角度，企業(yè)研發(fā)模式、知識產(chǎn)權(quán)管理角度，支持環(huán)境角度，案例角度對開放式創(chuàng)新理論研究進行述評。最后總結(jié)現(xiàn)有研究存在的問題，并提出了研究展望。
關鍵詞：開放式創(chuàng)新 理論研究 創(chuàng)新資源
在20世紀的絕大多數(shù)時間內(nèi)，企業(yè)基于“成功的創(chuàng)新需要控制”的理念，認為創(chuàng)新活動應該嚴格的控制在企業(yè)內(nèi)部，R&D（內(nèi)部研發(fā)）是公司非常有價值的戰(zhàn)略資產(chǎn)，企業(yè)通過建立自己的實驗室或研發(fā)中心，在企業(yè)內(nèi)部進行研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，并進一步提供售后服務和財務金融支持，以此獲得產(chǎn)品在市場上的壟斷地位，從而得到超額的邊際利潤。該創(chuàng)新模式被哈佛商學院的Henry Chesbrough稱為“封閉式創(chuàng)新”。該模式的特點是研發(fā)創(chuàng)意、產(chǎn)品開發(fā)設計、產(chǎn)品生產(chǎn)與市場化、售后服務等都內(nèi)嵌于企業(yè)自身系統(tǒng)中完成，這種范式被許多大型企業(yè)成功驗證。然而，進入21世紀，全球創(chuàng)新形勢發(fā)生了很大的變化，這使得原來成功運行的封閉式創(chuàng)新模式遭遇新的挑戰(zhàn)，逐漸由“封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向更開放的創(chuàng)新”。
本文基于Henry Chesbrough提出的開放式創(chuàng)新概念，通過對現(xiàn)有文獻的梳理，從四個角度介紹開放式創(chuàng)新的最新研究成果，提出基于開放式創(chuàng)新理論及我國創(chuàng)新實際的研究展望。
開放式創(chuàng)新的內(nèi)涵
Henry Chesbrough在《開放式創(chuàng)新—進行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》一書中正式提出開放式創(chuàng)新（Open Innovation）的概念。他認為企業(yè)或組織在進行創(chuàng)新的過程中，可以利用內(nèi)部和外部兩條市場通道將企業(yè)內(nèi)、外有價值的創(chuàng)新資源集中起來創(chuàng)造價值，同時建立相應的內(nèi)部機制分享所創(chuàng)造價值的一部分。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)意可以通過外部渠道實現(xiàn)市場化，同樣，外部的技術(shù)也可以被企業(yè)接受、采用。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個開放的、非線性的活動過程，創(chuàng)新可以跨越企業(yè)的傳統(tǒng)邊界，不再完全依靠自身的力量。開放的本質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，強調(diào)企業(yè)對內(nèi)外創(chuàng)新資源的有效整合。
引起創(chuàng)新模式由封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式創(chuàng)新的主要侵蝕因素包括在信息化和全球化背景下知識性員工數(shù)量的驟增和高度的流動性、風險投資的蓬勃發(fā)展、產(chǎn)品生命周期的迅速縮短、知識在產(chǎn)品價值網(wǎng)絡中的廣泛分布、外部創(chuàng)新資源的可用性、學術(shù)機構(gòu)研究能力和研究質(zhì)量的提高以及不斷增強的外部供應商的能力等。這些侵蝕因素的出現(xiàn)使源于內(nèi)外創(chuàng)新資源整合的開放式創(chuàng)新成為企業(yè)提升競爭力的必然選擇，并呈現(xiàn)出與封閉式創(chuàng)新完全不同的特質(zhì)（見表1）。
開放式創(chuàng)新基于具有不同知識資源應用邏輯的知識景觀，它不僅把創(chuàng)新的目標寄托在傳統(tǒng)的產(chǎn)品經(jīng)營上，還積極通過外部的合作研發(fā)、技術(shù)許可、委托研究、技術(shù)并購、戰(zhàn)略聯(lián)盟或者風險投資等方式，經(jīng)濟有效地獲得適合本企業(yè)經(jīng)營業(yè)務的創(chuàng)新資源，以降低獲得技術(shù)創(chuàng)新的成本和風險，提高企業(yè)的經(jīng)營績效。開放式創(chuàng)新加快了企業(yè)創(chuàng)新的速度，提高了創(chuàng)新成功率，降低了創(chuàng)新風險，已成為世界上許多著名高科技企業(yè)如施樂、英特爾、IBM、朗訊、寶潔公司進行創(chuàng)新范式變革的不二選擇。開放式創(chuàng)新模式（見圖1）。
開放式創(chuàng)新理論研究述評
通過對現(xiàn)有文獻的梳理，按照學者研究的側(cè)重點不同，文章從以下4個角度對開放式創(chuàng)新理論進行述評：創(chuàng)新資源在空間和組織上的分離和整合是開放式創(chuàng)新的關鍵，因此學者關注對內(nèi)外創(chuàng)新資源的相關研究；開放式創(chuàng)新環(huán)境下企業(yè)研發(fā)模式、知識產(chǎn)權(quán)管理等方面的研究；企業(yè)進行開放式創(chuàng)新的支持環(huán)境研究；開放式創(chuàng)新的案例研究。
（一）創(chuàng)新資源角度的研究
開放式創(chuàng)新的本質(zhì)是內(nèi)外創(chuàng)新資源的融合和集成。廣義的創(chuàng)新資源涵蓋了創(chuàng)新系統(tǒng)的各個方面，它涉及的不僅僅是單個企業(yè)，而是整合社會資源系統(tǒng)及其與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動之間交互作用的關系中表現(xiàn)出來的資源利用特征；狹義的創(chuàng)新資源僅指直接參與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，并對創(chuàng)新成果的形成起決定作用的各類物質(zhì)和非物質(zhì)資源。張震宇、陳勁以狹義的創(chuàng)新資源為研究目標，提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動所必需的創(chuàng)新資源包括人、財、物、技術(shù)和信息，并通過與封閉式創(chuàng)新的比較提出開放式創(chuàng)新條件下企業(yè)利用創(chuàng)新資源的特征，以此為依據(jù)對創(chuàng)新資源的搜索獲取、整合利用、保持流動與更新四項創(chuàng)新資源管理內(nèi)容進行了探討，構(gòu)筑了全新的企業(yè)創(chuàng)新資源管理體系。
陳勁、陳鈺芬認為，開放式創(chuàng)新體系必須要吸納更多的創(chuàng)新資源，形成以創(chuàng)新利益相關者為基準的多主體創(chuàng)新模式。創(chuàng)新利益相關者包括企業(yè)全體員工、領先用戶、供應商、技術(shù)合作者以及知識產(chǎn)權(quán)工作者，其中領先用戶和富有創(chuàng)新精神與創(chuàng)新能力的供應商將是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要源泉和參與者。王圓圓、周明也指出開放式創(chuàng)新是各種創(chuàng)新要素互動、整合、協(xié)同的動態(tài)過程，這就需要企業(yè)與所有利益相關者建立密切聯(lián)系，這些利益相關者包括全體員工、顧客、全球資源提供者、競爭對手、供應商、經(jīng)銷商、風險投資機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)管理部門等。
開放式創(chuàng)新使企業(yè)面臨的考驗不再是知識資源的管理問題，而是知識治理的問題，為此，王睢基于認知視覺，將知識治理的兩種主要思路：情景組合觀與流程設計觀融合起來，以開放式創(chuàng)新中的知識流轉(zhuǎn)作為分析單元，以創(chuàng)新過程各個環(huán)節(jié)中的知識基礎性風險為分析的微觀基礎與治理對象，從而建立了開放式創(chuàng)新知識治理的理論模型，并運用跨案例研究探討了開放式創(chuàng)新下的知識治理機制，提出了八種最為典型的知識治理機制組合。袁潤兵、李元旭以跨國公司為研究對象，指出在開放式創(chuàng)新下，跨國公司的知識來源不僅包括母公司，還包括子公司、基于知識獲取的國際戰(zhàn)略聯(lián)盟、外包及創(chuàng)新育成中心等。桂婕、牛東華、武楊認為，外部創(chuàng)新資源可以通過科技信息文本挖掘的方式來獲取，但對外部創(chuàng)新資源的吸收和利用則需要企業(yè)尋找外部基礎研究合作與內(nèi)部基礎研究投入相整合的平衡點。
劉向東、孫道銀認為企業(yè)應該以開放式創(chuàng)新的姿態(tài)，吸納外部的創(chuàng)新成果并在企業(yè)內(nèi)部進行有效運用，同時，只要能得到足夠的回報并符合自己的競爭策略，企業(yè)也可以把內(nèi)部的創(chuàng)新成果有償?shù)臑槠渌M織所有，并指出，企業(yè)創(chuàng)新資源的流動可以通過企業(yè)并購、人才流動、設備購買、技術(shù)與知識購買等方式來實現(xiàn)。
Mildred A. Hastbacka認為開放式創(chuàng)新既是一種哲學也是一種實踐，其實踐模式包括戰(zhàn)略、資源、進程、組織四個部分。他指出創(chuàng)新資源作為企業(yè)的一種投資，充滿著風險和回報，企業(yè)可以通過各種不同的合作方式，建立完整的供給服務系統(tǒng)來吸收內(nèi)外部的創(chuàng)新資源。Joel West認為開放式創(chuàng)新下，企業(yè)創(chuàng)新資源的公開可以有兩種模式：資源的部分公開和部分公開資源。資源的部分公開適合于進攻型企業(yè)，主要指公開企業(yè)非重點科技的控制權(quán)；部分公開資源主要指公開科技中對客戶有價值的某一層面，其前提是保證該項技術(shù)不被競爭對手直接應用。Christoph Hienerth指出企業(yè)可以通過客戶創(chuàng)新來降低研發(fā)成本進而進行創(chuàng)新資源的搜集。Christopher Lettl，Cornelius Herstatt，Hans Georg Gemuenden也同時指出，在激進的創(chuàng)新過程中，客戶作為一種創(chuàng)新資源已成為企業(yè)的發(fā)明者或合作發(fā)展者。Joao Leitao基于網(wǎng)絡知識和簇群的角度，認為開放式創(chuàng)新下內(nèi)外創(chuàng)新資源可以融匯為一個國際性簇群知識網(wǎng)絡，并指出大學應該是各學科知識簇群領域的關鍵所在。
（二）企業(yè)研發(fā)模式、知識產(chǎn)權(quán)管理角度的研究
開放式創(chuàng)新研發(fā)模式也是學者探究的重點。韓霞、白雪認為在開放式創(chuàng)新下，對于企業(yè)自身技術(shù)能力難以承擔、研發(fā)成本與收益不相對稱的研發(fā)項目，可以通過付費方式實現(xiàn)研發(fā)外包，而對于涉及關鍵性、主導性技術(shù)的研發(fā)項目，企業(yè)可以通過建立研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟和組建合資公司等實現(xiàn)合作創(chuàng)新。周華、苗宏以國防科技為研究對象，指出國防科技在開放式創(chuàng)新下必須走精簡研發(fā)模式，其重要的合作研發(fā)形式包括：策略聯(lián)盟、合資、技術(shù)轉(zhuǎn)移或授權(quán)、技術(shù)引進、委托研究、研發(fā)聯(lián)盟組織、兼并等，并同時指出，對于機密的關鍵技術(shù)應該在研發(fā)合作中建立避免技術(shù)擴散的管理機制。呂力、丁偉也認為開放式創(chuàng)新研發(fā)模式應該是精益研發(fā)管理模式，企業(yè)合作研發(fā)形式不僅包括周華、苗宏指出的7種形式，還包括內(nèi)部創(chuàng)業(yè)、共同開發(fā)等。
Henry Chesbrough最早對Xerox公司進行調(diào)查，指出開放式創(chuàng)新促成了知識的快速擴散，從而可能導致研發(fā)企業(yè)或機構(gòu)失去對知識的所有權(quán)而蒙受巨大損失的風險。為此，他把知識產(chǎn)權(quán)管理作為開放式創(chuàng)新理論的核心內(nèi)容之一。Fitzgerald基于案例研究，指出企業(yè)軟件研發(fā)外包過程中知識產(chǎn)權(quán)存在被盜竊的風險。Cieri研究了知識產(chǎn)權(quán)許可給特定企業(yè)時如何防范流失風險。楊武從技術(shù)創(chuàng)新的角度、從技術(shù)-經(jīng)濟-法律一體化的角度、從商業(yè)化的角度、從利益機制的角度研究了開放式創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)管理理論問題。唐方成、仝允桓辨析了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的影響因素，提出了我國企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境下知識產(chǎn)權(quán)的保護機制和管理策略，即構(gòu)建企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)管理的商業(yè)模式，探索評估知識產(chǎn)權(quán)價值的工具和手段，培育知識產(chǎn)權(quán)交易市場。胡承浩、金明浩指出開放式創(chuàng)新模式下知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式包括知識產(chǎn)權(quán)許可，知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購和剝離，知識產(chǎn)權(quán)合作研發(fā)，知識產(chǎn)權(quán)免費開放等。鄭小平、劉立京、蔣美英根據(jù)資源流入和技術(shù)流出兩個方面構(gòu)建了企業(yè)開放式創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)欲望模型。
（三）支持環(huán)境角度的研究
開放式創(chuàng)新范式的成功需要具備良好的支撐環(huán)境。Darrell Rigby從創(chuàng)新的力度、創(chuàng)新的資金來源、對漸進式創(chuàng)新的需要、創(chuàng)新的通用性、市場的波動五個核心指標來考察企業(yè)進行開放式創(chuàng)新的商業(yè)環(huán)境，然后決定企業(yè)是否適宜開放式創(chuàng)新。紀圣森認為開放式創(chuàng)新的支撐環(huán)境應包括建設面向開放式創(chuàng)新企業(yè)的風險投資市場與產(chǎn)權(quán)交易市場、營造支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境以及建立自主創(chuàng)新能力的人力資源保障體系。陳莞、謝富紀分析了開放式自主創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的三個模式以及開放式自主創(chuàng)新支撐體系的環(huán)境要素，即技術(shù)體系、制度環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟模式以及國際技術(shù)環(huán)境等，描述了基于相應的支撐體系企業(yè)開放式自主創(chuàng)新模式的選擇過程。他認為區(qū)域經(jīng)濟環(huán)境和制度環(huán)境作為宏觀變量是企業(yè)開放式創(chuàng)新的首要支持因素，其次才是技術(shù)系統(tǒng)和國際技術(shù)環(huán)境等相對微觀、具體的支持因素。
（四）案例角度的研究
學者研究開放式創(chuàng)新實踐的國外典型個案主要有：太陽微系統(tǒng)公司的開放源代碼、IBM公司的特許經(jīng)營和開放源代碼、英特爾公司開放的探索性研究、朗訊公司靈活的新風險投資基金、寶潔公司的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡、飛利浦的協(xié)作投資和研發(fā)、思科公司的并購實現(xiàn)整合、杜邦的特許經(jīng)營者等（Sari Viskari， Marko Torkkeli， Pekka Salmi）。除此之外，德州儀器、高通公司、HP公司、Google公司等也是學者研究開放式創(chuàng)新的典型國外個案。
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