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【于海東專欄】專利許可合同的起草與審核 (下篇)

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導讀

上周,我們發(fā)表了專利許可合同主要條款的起草與審核 (上篇),從定義條款、專利許可類型、專利許可權(quán)能、專利許可標的、專利許可費及稅費等五個方面討論了如何制定專利許可合同。強國院公眾號特設(shè)于海東專欄,本期,讓我們繼續(xù)賞析專利許可合同的起草與審核


于海東   北京市立方律師事務(wù)所合伙人(微信ID:williamyhd)


六、專利許可期限

專利許可期限是被許可人依約可以實施專利的有效期限,其往往起始于合同生效日而終止于許可合同雙方明確約定的某一具體日期。但是專利實施行為存在多種表現(xiàn)形式,如生產(chǎn)、許諾銷售、銷售、使用,因此在許可期限臨近屆滿時,被許可人可能存在多個停止實施專利的時間點,如停止生產(chǎn)、停止許諾銷售、停止銷售、停止使用等多個時間點。因此,許可合同應(yīng)當就被許可人何時需要停止生產(chǎn)、是否需要銷毀半成品、工廠庫存商品是否可以繼續(xù)銷售、門店庫存商品是否可以繼續(xù)銷售、在售后服務(wù)過程中是否可以實施許可專利、許可人是否回購剩余庫存產(chǎn)品、是否需要銷毀生產(chǎn)模具等涉及許可期限終止問題進行明確約定。一般而言,如果權(quán)利人采取提成浮動方式收取專利許可費的,往往先設(shè)定一個停止生產(chǎn)的明確期限,同時設(shè)定一個停止銷售的明確期限,允許被許可人在停止生產(chǎn)后的一定期限內(nèi)繼續(xù)將庫存產(chǎn)品進行銷售,但不得進行生產(chǎn),根據(jù)總體銷售額度結(jié)算專利許可費。

在對專利許可期限進行約定時,可根據(jù)情況設(shè)置一個自動續(xù)展的條款,如雙方可約定在專利許可期限到期前的一定期限(如半年)內(nèi),如果雙方?jīng)]有通過書面等明示方式表明不再進行續(xù)展,則專利許可合同可自動續(xù)展一定期限(如2年)。自動續(xù)展條款的存在,使得雙方避免了在許可合同到期后的再一次的許可談判,提高了專利許可的談判效率。


七、專利許可使用情況報告及會計審計

如果專利許可合同約定許可費的支付方式是根據(jù)實際生產(chǎn)或銷售情況的持續(xù)付費,那么許可方就有必要在許可合同中加入要求被許可方按時提交專利使用情況報告并允許許可人委派專業(yè)會計審計機構(gòu)進駐被許可方場地對專利使用情況進行會計審計工作的條款內(nèi)容。雙方需要在許可合同中明確約定,被許可方提交專利使用情況報告的時間、內(nèi)容及方式(一般可約定按季度提交專利使用情況報告,提交報告的時間可以考慮安排在被許可人整理完季度財務(wù)報表之后;報告的內(nèi)容至少應(yīng)包括產(chǎn)品的出貨量、銷售價格、產(chǎn)品型號等信息;專利許可人可制作標準的專利使用情況報告模版并要求被許可人按照模版進行提交報告);許可人對被許可人使用專利情況進行會計審計的時間、方式、場所、執(zhí)行機構(gòu)等(可考慮每日歷會計年度進行一次會計審計,時間通常在次年的第一季度,審計的內(nèi)容是上一會計年度全年的專利許可費是否存在應(yīng)繳而欠繳等情況;一般需要委托專業(yè)的會計師事務(wù)所進行審計,并不建議由許可人內(nèi)部的會計人員直接前往被許可人處進行審計,這是因為,實踐中,許可人與被許可人之間往往存在競爭關(guān)系,直接由許可人進行審計可能存在著窺視競爭對手經(jīng)營信息等風險;對于專業(yè)的會計師事務(wù)所,可約定數(shù)家雙方都認可的第三專業(yè)機構(gòu),要求許可人只能在約定的范圍內(nèi)進行委派);還需要約定對專利使用情況報告進行會計審計的標準,如果審計結(jié)果與被許可人出具的專利使用情況報告不符合,還需要約定在審計不符合標準的情況下的處理方式。

在專利許可合同中對專利許可使用情況報告及會計審計進行約定的目的在于對于被許可人是否如實申報專利許可使用情況以及是否如實繳納專利許可費進行監(jiān)控。實踐中,經(jīng)常會存在被許可人為少繳許可費而擅自少報被許可產(chǎn)品的銷量或者銷售價格。一般而言,如果被許可人欠繳的專利許可費占應(yīng)繳的專利許可費小于一定的比例(比如5%),那么這種情況下一般可被認為是正常的誤差,只需要被許可人后續(xù)補繳欠繳的許可費及相應(yīng)的滯納金即可;如果被許可人欠繳的專利許可費占應(yīng)繳的專利許可費大于一定的比例(比如5%),那么這種情況下一般可被認為被許可人存在惡意欠繳行為,此時,許可人可在許可合同中約定一懲罰性條款,不僅可要求被許可人補繳欠繳的許可費及相應(yīng)的滯納金,而且還可要求被許可人支付一定的違約金(如欠繳許可費的兩倍)或者承擔會計審計費用;此外,許可實踐中亦發(fā)現(xiàn)有一些被許可人為了少繳許可費,專門設(shè)立了用來應(yīng)對許可費審計的會計崗,該會計崗?fù)ㄟ^制作虛假的會計報表將被許可產(chǎn)品的銷量和銷售價格拉低,從而降低需要繳納的許可費,如果后續(xù)只針對該虛假的會計報表進行審計,一般可能很難發(fā)現(xiàn)問題,因此,許可人在進行會計審計時,應(yīng)對被許可產(chǎn)品的銷售合同、發(fā)票等其他財務(wù)資料也應(yīng)一并進行審核。對于被許可人惡意造假的行為,許可人可在許可合同中約定一定的違約責任。


八、分許可

專利許可合同需要就被許可人是否享有分許可的權(quán)利做出明確約定。在大部分的專利許可合同中都會規(guī)定,在未經(jīng)許可人書面同意的情況下,被許可人不得將其許可再次轉(zhuǎn)許可給其他第三人或者在合同中直接約定被許可人不享有分許可的權(quán)利。這是因為,對于許可人而言,其對專利許可項目需要有一個統(tǒng)一的戰(zhàn)略布署,其將專利許可給誰、如何進行許可、收取多少許可費、許可戰(zhàn)略如何分步實施等,都需要進行統(tǒng)一的統(tǒng)籌和安排。如果允許被許可人享有分許可的權(quán)利,那么就有可能會打亂許可人的統(tǒng)一戰(zhàn)略布署,并且有可能會對其他許可項目產(chǎn)生不良影響;允許被許可人進行分許可,意味著被許可人可以通過分許可獲得許可費收入同時會導致市場上出現(xiàn)更多的專利產(chǎn)品,這將導致許可人對外許可收費能力的下降;此外,分許可過程中可能會出現(xiàn)超出原許可范圍的情形,從而為潛在糾紛埋下隱患。

如果授權(quán)許可為排他性許可且合同并沒有提及分許可,合同有時可能會被解釋為暗含了對分許可的授權(quán),如《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第27條就規(guī)定,“排他實施許可合同讓與人不具備獨立實施其專利的條件,以一個普通許可的方式許可他人實施專利的,人民法院可以認定為讓與人自己實施專利,但當事人另有約定的除外”,由此可見,排他許可的被許可人在特定情形下可以進行普通分許可,除非當事人對此進行特別約定。

如果許可人允許被許可人享有分許可的權(quán)利,那么許可協(xié)議中就需要明確:被許可人可行使分許可權(quán)的具體范圍,包括分許可權(quán)能、分許可地域范圍、分許可時間、分許可渠道等;被許可人在簽訂分許可合同前,是否需要獲得許可人的確認;對于被許可人通過分許可而收取的許可收益,許可人是否有權(quán)進行分享,如何進行分享;許可人與被許可人之間的許可合同終止、解除或者到期后,分許可合同的效力應(yīng)該如何認定。

當被許可人為集團性企業(yè)時,簽訂許可合同的主體可能只是該企業(yè)集團的其中一個企業(yè),而該企業(yè)集團的其他企業(yè)亦希望通過該許可合同獲得專利許可。針對于非簽約的其他被許可人的許可問題,許可實踐存在兩種許可模式其一是授予許可合同的簽約被許可人享有分許可權(quán),其可以將專利分許可給其他非簽約的集團企業(yè);其二是在許可合同中直接規(guī)定其他非簽約的集團企業(yè)亦享有專利許可權(quán)。第二種模式實質(zhì)上是許可合同雙方為合同外的第三方約定了權(quán)利和義務(wù)。由于許可合同的合同屬性決定了其仍應(yīng)具有相對性,其效力一般應(yīng)僅限于合同雙方當事人;但是中國合同法亦承認為第三人利益的合同,但是許可合同可否歸類于為第三人利益的合同,可能仍屬于需要深入探討的問題。為謹慎起見,第一種模式可能更可靠一些。


九、被許可專利權(quán)有效性的維持

《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》 第26條規(guī)定,“專利實施許可合同讓與人負有在合同有效期內(nèi)維持專利權(quán)有效的義務(wù),包括依法繳納專利年費和積極應(yīng)對他人提出宣告專利權(quán)無效的請求,但當事人另有約定的除外”。由此可見,在許可合同存續(xù)期間維持被許可專利權(quán)有效的義務(wù)以合同當事人約定為準,在當事人未就此約定的情況下,依該司法解釋,維持專利權(quán)有效的義務(wù)許可人承擔。

雖然,約定由許可人承擔維持專利權(quán)有效的義務(wù)更為普遍。但是,對于發(fā)生專利無效的情況,許可合同當事人在就此項義務(wù)進行約定時,還是應(yīng)本著盡最大可能能夠維持專利權(quán)有效的原則,約定由有著豐富專利無效實踐經(jīng)驗、專利業(yè)務(wù)能力相對較強的一方當事人來承擔此項義務(wù)。至于由于承擔此項義務(wù)而帶來的財力、人力的投入問題,雙方當事人可以本著公平合理原則,約定由另一方來給予補償。


十、專利許可合同的備案登記

根據(jù)《專利法》、《專利實施許可合同備案管理辦法》的規(guī)定,專利實施許可合同應(yīng)當辦理備案登記手續(xù)?!秾@麑嵤┰S可合同備案管理辦法》第5條規(guī)定:“當事人應(yīng)當自專利合同生效之日起3個月內(nèi)辦理備案手續(xù)?!笨梢?,專利實施許可合同登記并非是合同生效的要件,但是合同備案登記具有對抗第三人的效力,具體體現(xiàn)在:對于獨占或排他專利實施許可合同而言,如果沒有備案登記,權(quán)利人違反約定再次向第三方授權(quán)許可的,第三方得以善意第三人抗辯,在先獨占或排他性被許可人不得追究其侵權(quán)責任,但可追究權(quán)利人的違約責任;如果在先許可沒有備案登記,權(quán)利人再次向第三方發(fā)放獨占性或排他性許可并經(jīng)備案的,在后獨占性或排他性被許可人可以對抗在先被許可人,從而禁止在先被許可人實施專利技術(shù)方案,在先被許可人可通過追究權(quán)利人違約責任獲得救濟。因而,許可合同最好還是約定雙方需要對許可合同進行備案登記。


十一、無效合同條款的避免

《合同法》第329條規(guī)定:“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效?!蓖瑫r,《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第10條進一步約定如下:

“下列情形,屬于合同法第三百二十九條所稱的‘非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進步’:

(一)限制當事人一方在合同標的技術(shù)基礎(chǔ)上進行新的研究開發(fā)或者限制其使用所改進的技術(shù),或者雙方交換改進技術(shù)的條件不對等,包括要求一方將其自行改進的技術(shù)無償提供給對方、非互惠性轉(zhuǎn)讓給對方、無償獨占或者共享該改進技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán);

(二)限制當事人一方從其他來源獲得與技術(shù)提供方類似技術(shù)或者與其競爭的技術(shù);

(三)阻礙當事人一方根據(jù)市場需求,按照合理方式充分實施合同標的技術(shù),包括明顯不合理地限制技術(shù)接受方實施合同標的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價格、銷售渠道和出口市場;

(四)要求技術(shù)接受方接受并非實施技術(shù)必不可少的附帶條件,包括購買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等;

(五)不合理地限制技術(shù)接受方購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)備等的渠道或者來源;

(六)禁止技術(shù)接受方對合同標的技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議或者對提出異議附加條件。”

由此可見,如果專利許可合同中包括上面所列舉的情形時,將會導致相應(yīng)合同條款或者整個合同無效。而在專利許可實踐中,專利許可人經(jīng)常會以合同的方式約定被許可人不得以提出專利無效等方式對被許可專利的有效性提出質(zhì)疑。而這種約定明顯是屬于該司法解釋所約定的第(六)種情況。為了使專利許可合同不會因為個別條款的內(nèi)容而影響其效力,合同當事人應(yīng)當盡量避免約定違反《合同法》第329條規(guī)定的條款。


十二、承諾、豁免及免責

專利許可實踐中,許可人可能會為被許可人接受專利許可設(shè)置條件,要求被許可人必須做出有關(guān)承諾及豁免才可以接受或繼續(xù)接受專利許可。其中,“承諾”的內(nèi)容包括被許可人承諾不會對許可人或其關(guān)聯(lián)公司提出專利侵權(quán)主張,或者承諾不會基于許可人或者關(guān)聯(lián)公司生產(chǎn)或銷售的產(chǎn)品而對許可人或者關(guān)聯(lián)公司的客戶(包括供應(yīng)商、經(jīng)銷商、分銷商等)提出專利侵權(quán)主張; “豁免”的內(nèi)容則包括被許可人對于在許可合同簽訂以前向許可人或其關(guān)聯(lián)公司所進行的專利侵權(quán)主張進行豁免,或者對于基于在許可合同簽訂以前許可人或其關(guān)聯(lián)公司已經(jīng)制造或銷售的產(chǎn)品而對許可人或其關(guān)聯(lián)公司的客戶(包括供應(yīng)商、經(jīng)銷商、分銷商等)提出的專利侵權(quán)主張進行豁免。同時,許可人一般還會在許可合同中約定,若被許可人違背其承諾或豁免,則其將會收回對其的專利許可,并且許可人有權(quán)利用被許可專利對違背承諾或豁免的被許可人進行權(quán)利主張。

 關(guān)于在許可合同中約定承諾或豁免的效力問題,實踐中一直都存有爭議。有人認為,許可合同中的承諾或豁免條款其效力相當于要求了反授權(quán),而且是一種免費的反授權(quán)。首先,這種合同條款可能會構(gòu)成合同法上的顯失公平,合同相對方后續(xù)可據(jù)此要求變更或者撤銷該合同;其次,如果被許可專利是標準必要專利,那么,這種條款可能會被認定違反FRAND義務(wù),如中國發(fā)改委在對高通的標準必要專利的許可行為進行反壟斷調(diào)查時,就要求高通不得要求反授權(quán)。但是,當我們分析ETSI等國際標準化組織所制訂的知識產(chǎn)權(quán)政策時,我們就會發(fā)現(xiàn),ETSI等國際標準化組織是允許標準必要專利持有人在被許可方不對標準必要專利持有人承擔同樣的義務(wù)的時候,則標準必要專利持有人可以不再遵守FRAND義務(wù)。由此可見,許可合同中的承諾或豁免條款的效力問題還有待研究,但是,從當前全球范圍的許可實踐來看,有很多比較有名的專利權(quán)人都還在其許可合同中保留此類條款。

此外,專利許可人有時還會在許可合同中為自己設(shè)置免責條款。免責的內(nèi)容一般包括:許可人不保證其專利必然屬于標準必要專利或者必然被被許可人的產(chǎn)品所使用到;許可人不保證其被許可的專利申請必然符合法定的授權(quán)條件而最終可被授權(quán);許可人不保證其授權(quán)專利不會被他人宣告無效或者不會被無效掉;許可人不保證其被許可專利在合同期內(nèi)不過期。同時,許可人有時還會約定如其專利若被無效或被撤銷或過期,則相應(yīng)的專利許可會被視為是技術(shù)許可,許可合同繼續(xù)有效且被許可人仍需按許可合同繼續(xù)繳納許可費。對于許可人所設(shè)置的上述免責內(nèi)容的效力問題,也屬于實踐中爭議較大的問題,如中國發(fā)改委在對高通的標準必要專利的許可行為進行反壟斷調(diào)查時,就要求高通不得就過期專利收取許可費。


十三、知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保條款

《合同法》第353條規(guī)定:“受讓人按照約定實施專利、使用技術(shù)秘密侵害他人合法權(quán)益的,由讓與人承擔責任,但當事人另有約定的除外?!睂τ诒辉S可人因?qū)嵤┍辉S可專利而侵害他人合法權(quán)益的情況,主要是指對他人的知識產(chǎn)權(quán)造成侵權(quán)的情況。

一般而言,知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保條款是專利許可合同的必備條款,但是許多專利許可合同僅就知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保條款進行籠統(tǒng)的約定,即承諾若被許可人因?qū)嵤┍辉S可專利而侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的將承擔賠償責任。但是,我們知道,專利具有顯著的地域性,如果被許可的專利是中國專利,而被許可人在中國制造專利產(chǎn)品后又將其出口到美國,在美國該出口的專利產(chǎn)品卻侵犯了美國另一專利權(quán)人的專利,而被許可人并未告知許可人其會將專利產(chǎn)品出口至美國。那么,在這種情況下,許可人是否應(yīng)當依據(jù)許可合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保條款的籠統(tǒng)約定而承擔對美國專利權(quán)人的侵權(quán)責任;該知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保條款是只應(yīng)在專利權(quán)的有效范圍內(nèi)即中國有效呢,還是在專利產(chǎn)品出口國美國也應(yīng)當有效,情況比較復(fù)雜,很難得出唯一的定論。但是,如果專利許可合同當事人在就知識產(chǎn)權(quán)瑕疵擔保條款進行約定時,如果能夠結(jié)合被許可人實施被許可專利的具體方式、使用被許可專利技術(shù)的專利產(chǎn)品的制造、許諾銷售、銷售、使用地域等來進行更明確、具體的約定,則可以有效避免上述問題的出現(xiàn)。但是,許可人又不能不合理地限制被許可人實施專利的地域,這有可能會導致該合同限制條款無效,《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第10條就明文禁止權(quán)利人不合理地限制被許可人的銷售渠道和出口市場。


十四、后續(xù)改進技術(shù)

專利許可合同簽訂后,許可方與被許可方都有可能對許可的專利技術(shù)作出改進,從而形成新的改進技術(shù)。對于何為改進,技術(shù)改進一方可能傾向于用比較寬泛的標準來定義改進,而另一方則可能正好相反,因此,專利許可合同應(yīng)該就后續(xù)的改進技術(shù)進行明確定義。同時,在簽訂專利許可合同時,還需要考慮:如果該改進技術(shù)是由許可方做出的,那么針對該改進技術(shù),被許可人是否可依許可合同自動獲得許可并無需支付額外的許可費用,如果不能,那么在許可合同中是否可針對該后續(xù)改進技術(shù)的許可費標準進行規(guī)定;如果該改進技術(shù)是由被許可方做出的,那么許可方是否有必要通過許可合同提前獲得該后續(xù)改進技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán),從而可以將該改進技術(shù)充實到其專利包中,進而增加其專利包的價值。

《合同法》第354條規(guī)定:“當事人可以按照互利的原則,在技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中約定實施專利、使用技術(shù)秘密后續(xù)改進的技術(shù)成果的分享辦法。沒有約定或者約定不明確,依照本法第六十一條的規(guī)定仍不能確定的,一方后續(xù)改進的技術(shù)成果,其他各方無權(quán)分享?!币虼?,就實施專利后續(xù)改進的技術(shù)成果的分享應(yīng)以許可合同當事人雙方的約定為主;如果沒有約定或約定不明時,則可以協(xié)議補充;不能達成補充協(xié)議的,按照合同有關(guān)條款或者交易習慣確定;如果仍不能確定的,則后續(xù)改進的技術(shù)成果只能由改進方所有和使用。

由于后續(xù)改進技術(shù)成果是基于被許可專利所作出的,因此,對后續(xù)改進技術(shù)成果的實施一般都導致對被許可專利的實施。如果當事人并未就后續(xù)改進技術(shù)成果的分享進行約定,同時該后續(xù)改進技術(shù)成果又是由被許可人作出的,而被許可人如果在專利許可合同有效期界滿后實施該后續(xù)改進技術(shù)成果的,其行為實質(zhì)上已經(jīng)對許可人的專利造成了侵權(quán)。因此,許可合同當事人在就后續(xù)改進技術(shù)成果的分享進行約定時,應(yīng)當具有一定的預(yù)見性,本著互利互惠、公平合理的原則作出具體約定。


十五、侵權(quán)責任

在簽訂專利許可合同之后,可能存在著被許可方因為實施許可方的專利而遭受第三方專利權(quán)人起訴的情況或者存在著未經(jīng)專利許可人授權(quán)的第三方擅自使用許可人專利的情況;對于前一種情況,第三方專利權(quán)人的起訴行為直接對被許可人依專利許可合同實施專利的行為進行了挑戰(zhàn),給被許可人的生產(chǎn)經(jīng)營活動造成了直接影響;而后一種情況,未經(jīng)授權(quán)的第三方擅自使用許可人專利的行為雖然沒有給被許可人造成直接影響,但是卻間接變相抬高了合法授權(quán)之被許可人的產(chǎn)品成本價格、并可能會對被許可人的產(chǎn)品市場份額造成沖擊,進而影響被許可人的市場競爭能力。對于專利被許可人而言,在與許可人簽訂專利許可合同時,應(yīng)就這兩種情況下,雙方當事人的權(quán)利義務(wù)進行明確約定。

由于許可人的專利可能是其他第三方專利權(quán)人已有專利的衍生專利,也有可能由于專利審查存在問題從而導致許可人的專利被重復(fù)授權(quán),存在著雖然被許可人實施的是許可人的專利但仍然侵犯了其他第三方專利權(quán)人所擁有專利的情形。對于這種情況,許可合同應(yīng)該就應(yīng)對第三方專利訴訟的主體、訴訟費用承擔、敗訴時侵權(quán)損害賠償責任的承擔以及敗訴是否對許可合同的效力產(chǎn)生影響等做出明確規(guī)定。但是這種情況應(yīng)當僅以許可人的專利是第三方專利權(quán)人的專利的衍生專利或者與第三方專利權(quán)人的專利的保護范圍構(gòu)成實質(zhì)相同為限。

實踐中發(fā)生更多的是第二種情形,即未經(jīng)專利許可人授權(quán)的第三方擅自使用許可人專利的情況,由于這種情形對許可人和被許可人的利益都產(chǎn)生了不利影響,因此,需要在專利許可合同中就雙方在針對該第三人的專利訴訟中的權(quán)利義務(wù)進行明確約定。關(guān)于在此種情況下,許可人與被許可人誰擁有針對該第三人的起訴權(quán),不同的許可方式其結(jié)果也是不一樣的?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理商標民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第4條第2款規(guī)定,“在發(fā)生注冊商標專用權(quán)被侵害時,獨占使用許可合同的被許可人可以向人民法院提起訴訟;排他使用許可合同的被許可人可以和商標注冊人共同起訴,也可以在商標注冊人不起訴的情況下,自行提起訴訟;普通使用許可合同的被許可人經(jīng)商標注冊人明確授權(quán),可以提起訴訟”,雖然現(xiàn)在尚不存在針對專利權(quán)的上述司法解釋,但在實際司法實踐中,則是參考上述司法解釋來執(zhí)行的。這也就是說,對于許可人而言,如果其是以獨占使用許可方式進行許可的,那么,其在以這種方式進行許可的同時還把在發(fā)生專利侵權(quán)糾紛時對侵權(quán)人的起訴權(quán)也讓渡給了被許可人。當獨占使用許可被許可人發(fā)現(xiàn)他人侵犯專利專利權(quán)時,其可以不再經(jīng)過專利權(quán)人的同意,而直接以獨占使用許可被許可人的身份直接提起訴訟。此外,排他使用許可合同的被許可人可以和專利權(quán)人共同起訴,也可以在專利權(quán)人不起訴的情況下,自行提起訴訟;普通使用許可合同的被許可人經(jīng)專利權(quán)人明確授權(quán)后,也可以提起訴訟。因此,專利許可合同的雙方當事人需要就針對未授權(quán)第三人的起訴權(quán)做出明確規(guī)定,同時,還應(yīng)就訴訟費用承擔、從第三方獲得的侵權(quán)損害賠償金的利益分配做出明確約定。


十六、技術(shù)資料與技術(shù)指導的提供

我們知道,專利文件所公開的內(nèi)容都比較籠統(tǒng),其僅公開了構(gòu)成具體技術(shù)方案的技術(shù)特征,而一般很少公開如何來實施該技術(shù)方案,僅依據(jù)專利文件所記載的內(nèi)容有時是很難對專利進行實施的。因此,在專利許可談判時,被許可人務(wù)必通過專利許可合同約定許可人提供實施專利所需要的技術(shù)資料,同時約定必要時許可人應(yīng)當應(yīng)被許可人的請求指派技術(shù)專家對許可人實施專利給予技術(shù)指導。


十七、違約責任

被許可人在履行專利許可合同的時候,可能會存在著未按合同約定支付許可費或者未按合同規(guī)定的數(shù)量生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品等違約行為,針對被許可人的此類違約行為,許可人可以在合同中設(shè)置違約條款,要求被許可人停止生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品,支付一定數(shù)額的違約金,并且亦可規(guī)定許可人此種情況下享有終止合同的權(quán)利;對于被許可人而言,此類違約行為的發(fā)生可能并非其有意為之,如果因此而需要停止生產(chǎn)或銷售產(chǎn)品,對其可能會造成難以彌補的損失,比如,對于與第三方簽訂的產(chǎn)品銷售合同無法按時完成交貨、對于已經(jīng)生產(chǎn)出來的庫存商品無法進行銷售等,因此,被許可人在合同談判過程中,可以向許可方爭取一個違約通知期,要求許可人在此種情況下應(yīng)當向被許可人進行通知,并允許被許可人進行補救,只有被許可人在通知期限內(nèi)未采取任何補救行為的情況下,許可方才可以行使終止合同等權(quán)利。

雖然,實踐中的專利許可合同的合同條款可能多達數(shù)十項,但其主要內(nèi)容都體現(xiàn)在了本文所述及的這十多項條款中,如果在起草或者審核專利許可合同時,能夠?qū)⑸鲜鍪囗棗l款的內(nèi)容規(guī)定清楚、明確,那么就會明顯降低整個專利許可合同的合同風險,并能夠確保合同的質(zhì)量。

此外,在專利許可實踐中,還需要特別留意除非當事人有明確約定,否則將自動適用法律的專門規(guī)定的內(nèi)容,如《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第26條規(guī)定,“專利實施許可合同讓與人負有在合同有效期內(nèi)維持專利權(quán)有效的義務(wù),包括依法繳納專利年費和積極應(yīng)對他人提出宣告專利權(quán)無效的請求,但當事人另有約定的除外”;第28條第2款規(guī)定,“當事人對實施專利或者使用技術(shù)秘密的期限沒有約定或者約定不明確的,受讓人實施專利或者使用技術(shù)秘密不受期限限制”;第29條第2款規(guī)定,“當事人之間就申請專利的技術(shù)成果所訂立的許可使用合同,專利申請公開以前,適用技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的有關(guān)規(guī)定;發(fā)明專利申請公開以后、授權(quán)以前,參照適用專利實施許可合同的有關(guān)規(guī)定;授權(quán)以后,原合同即為專利實施許可合同,適用專利實施許可合同的有關(guān)規(guī)定”。


作者:于海東   北京市立方律師事務(wù)所合伙人、知識產(chǎn)權(quán)法法學博士(微信ID:williamyhd)

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