合規(guī)管理是一個(gè)企業(yè)為了達(dá)到合規(guī)目的而對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)以及應(yīng)對(duì)。良好的合規(guī)管理體系，一方面幫助企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)，從而降低企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)敞口；另一方面，在企業(yè)面對(duì)政府機(jī)關(guān)調(diào)查和追訴時(shí)有時(shí)可以幫助企業(yè)減輕甚至免除法律責(zé)任，從而讓企業(yè)實(shí)實(shí)在在地享受到合規(guī)紅利。
合規(guī)審計(jì)（Compliance audit），也被稱之為合規(guī)審核或者合規(guī)審查，是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控最重要的手段之一。2018年11月2日國(guó)資委重磅發(fā)布 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》。該指引第11條提到了業(yè)務(wù)部門要主動(dòng)開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織“合規(guī)審查”...... 發(fā)改委所發(fā)布的境外合規(guī)指引中也包含同樣內(nèi)容。陳立彤律師團(tuán)隊(duì)承接并處理過大量的合規(guī)審計(jì)業(yè)務(wù)，審計(jì)對(duì)象包括國(guó)企、民企與外資企業(yè)，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，所識(shí)別的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)（比如貿(mào)易管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)行賄風(fēng)險(xiǎn)、反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、隱私與數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等）、欺詐風(fēng)險(xiǎn)（比如商業(yè)秘密被侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等、員工舞弊風(fēng)險(xiǎn)等）、操作風(fēng)險(xiǎn)（比如網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)等）。我們今天把陳立彤律師所整理的《合規(guī)審計(jì)實(shí)務(wù)》PPT發(fā)給大家，以期拋磚引玉，與大家就合規(guī)審計(jì)實(shí)務(wù)進(jìn)行探討、共同提高。
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