認(rèn)識(shí)下面這只股票嗎？去年的大牛股，或者說(shuō)大妖股。
2017年1月24日，它在中小板上市，發(fā)行價(jià)為4.37元。2017年4月5日，其股價(jià)達(dá)到最高點(diǎn)30.51元，短短兩個(gè)多月股價(jià)狂漲6倍。
它就是——張家港行（002839）。
去年2月份，以江陰銀行、張家港行、和勝股份為龍頭的一批次新股遭到集體爆炒，巨幅偏離市場(chǎng)走勢(shì)，引發(fā)市場(chǎng)的極大關(guān)注。
快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍服務(wù)；一千多平方米的別墅，一百多臺(tái)電腦，十多個(gè)操盤手同時(shí)操作；涉案嫌疑人拒不配合調(diào)查，甚至暴力抗法，搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，抓傷調(diào)查人員……
這本該發(fā)生在影視劇中的情節(jié)，卻在現(xiàn)實(shí)生活中活生生地上演了。
3月14日上午，證監(jiān)會(huì)組織召開稽查執(zhí)法專場(chǎng)新聞通氣會(huì)，通報(bào)了三起近期查處的資本市場(chǎng)典型違法違規(guī)案件，包括一起信息披露違法違規(guī)案和兩起操縱市場(chǎng)案。
其中，最引人矚目的當(dāng)屬?gòu)B門北八道物流集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“北八道集團(tuán)”）及其實(shí)際控制人糾集違法團(tuán)伙、籌集巨額資金、使用大量賬戶輪番炒作“次新股”一案。
北八道組團(tuán)籌資數(shù)十億元炒次新股
證監(jiān)會(huì)辦案人員介紹稱，北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場(chǎng)案是證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)查辦的最大一起股市操縱案件。
去年2月份，以江陰銀行、張家港行、和勝股份為龍頭的一批次新股遭到集體爆炒，引發(fā)市場(chǎng)的極大關(guān)注。這些新上市股票連續(xù)上漲且短期內(nèi)漲幅較大，價(jià)量變化非常明顯，積聚了較大的風(fēng)險(xiǎn)。
江陰銀行與和勝股份去年2月份股價(jià)走勢(shì)
證監(jiān)會(huì)通過市場(chǎng)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，當(dāng)時(shí)有多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替操作、合力拉抬，涉嫌操縱市場(chǎng)。
經(jīng)調(diào)查組調(diào)查，2017年2月至5月期間，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人組建控制了一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)配資中介籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶，采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法，連續(xù)炒作多只次新股，涉嫌操縱市場(chǎng)。
據(jù)相關(guān)媒體報(bào)道，知情人士透露北八道集團(tuán)的實(shí)控人為林慶豐，為人十分低調(diào)，行業(yè)外知之甚少，從集裝箱運(yùn)煤起家，發(fā)跡于河南省三門峽市。
公開資料顯示，北八道集團(tuán)有限公司于2013年4月7日登記成立。法定代表人林慶豐，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括實(shí)業(yè)投資，投資咨詢、企業(yè)管理咨詢（以上咨詢除經(jīng)紀(jì)）等，注冊(cè)資本50000 萬(wàn)人民幣。
這些案件呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：
辦案人員介紹稱，由于次新股普遍具有發(fā)行市盈率低、概念新、流通盤小的特點(diǎn)，很容易成為市場(chǎng)炒新、炒小、短線操作、輪番爆炒的一個(gè)集中領(lǐng)域，積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和泡沫。
以張家港行為例，上市之初張家港行流通股是1.8億股，而總股本是18.1億股，只有10%是流通股，流通股的市值只有4.9億元。類似這樣市值比較小的股票容易成為北八道集團(tuán)的操縱對(duì)象。
北八道集團(tuán)所謂的賺錢手法，是在前期瘋狂買入次新股股票，吸引大量的市場(chǎng)目光，普通投資者誤以為有利好消息而跟風(fēng)買進(jìn)，北八道集團(tuán)利用完被操縱股票后轉(zhuǎn)手便拋售股票，這種突擊買入、大舉賣出的手法十分兇殘，導(dǎo)致張家港行當(dāng)時(shí)的股價(jià)發(fā)生劇烈波動(dòng)，在30個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)就翻了一番。
而北八道集團(tuán)在其中26個(gè)交易日內(nèi)的買委托量，22個(gè)交易日內(nèi)的賣委托量，都占據(jù)了市場(chǎng)排名的第一位，交易量非常巨大。在北八道集團(tuán)出貨的階段，張家港行連續(xù)多日跌停，跟風(fēng)買入尤其是買在股價(jià)高點(diǎn)的投資者損失慘重。
“當(dāng)時(shí)我們調(diào)查組的稽查人員曾經(jīng)到一個(gè)別墅里面進(jìn)行調(diào)查，面積大概是一千多平方米，我們進(jìn)去的時(shí)候人都跑了，只剩下了一排排的桌椅和沒有來(lái)得及撤走的電腦?！鞭k案人員介紹道，據(jù)了解，在最繁忙的時(shí)候，這個(gè)別墅里面有100多臺(tái)電腦，10多個(gè)操盤手同時(shí)操作。
2 快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍服務(wù)
北八道集團(tuán)一方面利用公司組織的便利，大量使用了公司員工和關(guān)聯(lián)人員賬戶分散資金進(jìn)行市場(chǎng)操縱，人員分工明確，團(tuán)伙作案特征明顯。
另一方面，北八道還大量使用了配資公司的服務(wù)。所謂的配資公司，就是專門為股票期貨投資者提供資金，運(yùn)用杠桿擴(kuò)大投資者的資金量，實(shí)現(xiàn)高比例杠桿操作的公司。在江浙地區(qū)配資中介的服務(wù)尤其活躍，資金提供方將股票賬戶和資金提供給配資中介，再由配資中介把賬戶和錢交給北八道集團(tuán)使用。資金提供方拿到固定的年化收益，而配資中介是收取一定的中介服務(wù)費(fèi)，剩下巨額的非法收益由操作主體北八道集團(tuán)所獲取。
本案的配資中介涉及股票賬戶有近百個(gè)，每個(gè)賬戶金額從幾十萬(wàn)元到幾千萬(wàn)元不等，規(guī)模很大。辦案人員透露，“當(dāng)這些配資中介遇到北八道集團(tuán)這樣‘財(cái)大氣粗’的商家之后，配資中介提供的服務(wù)更加精準(zhǔn)到位。通常北八道集團(tuán)打一個(gè)電話，分分鐘中介就能把賬戶和資金轉(zhuǎn)到北八道這邊來(lái)”。
3 300多個(gè)配資賬戶涉案
本案當(dāng)中行為人通過中介配資驅(qū)動(dòng)杠桿融資，一方面是快速調(diào)動(dòng)了巨額資金，另一方面大量使用表面上看起來(lái)毫無(wú)關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶，實(shí)施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶的后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。
“我們的調(diào)查人員在兩個(gè)多月的時(shí)間里，大概跑了十多個(gè)省市自治區(qū)，調(diào)取了近千個(gè)銀行賬戶，排查了400多個(gè)股票賬戶，來(lái)追查這些賬戶的資金來(lái)源和去向，最終確定賬戶的歸屬。”證監(jiān)會(huì)稽查人員透露。
經(jīng)查實(shí)，有300多個(gè)股票賬戶是由開戶人提供給配資中介，再由中介交給北八道使用的。開戶人獲取了部分利息，但是他們對(duì)賬戶的使用情況并不清楚，只當(dāng)作一種所謂的理財(cái)方式。雖然這個(gè)資金來(lái)自五湖四海，但最終操縱股市賺取的違法資金所得，卻落入了北八道的賬戶上。
4 涉案嫌疑人拒不配合調(diào)查，甚至暴力抗法
中國(guó)證券報(bào)記者了解到，在調(diào)查過程當(dāng)中，涉案的北八道公司高管及相關(guān)人員采用多種方式拒不配合調(diào)查。調(diào)查人員多次聯(lián)系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人林某某，均遭到拒絕。案件的另外一位核心人物，是北八道集團(tuán)實(shí)際控制人的女兒林某某，在見到稽查人員以后，同樣是拖延調(diào)查、消極應(yīng)對(duì)。
辦案人員透露，作為案件涉及的核心人員，公司相關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員，紛紛以“老人住院、小孩生病”等各種各樣的理由搪塞、拒絕談話，有些財(cái)務(wù)人員見到稽查人員掉頭就跑。
“在財(cái)務(wù)室的檢查過程當(dāng)中，有部分財(cái)務(wù)人員甚至為了搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，和我們調(diào)查人員發(fā)生了激烈的肢體沖突，抓傷我們的調(diào)查人員。”辦案人員說(shuō)。
4 罰沒款金額達(dá)55億元，證監(jiān)會(huì)開出有史以來(lái)最高罰單
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，
北八道集團(tuán)利用數(shù)十億資金，在短短兩個(gè)月時(shí)間里，多賬戶多點(diǎn)布局，巨額操縱多只次新股股票，影響特別惡劣。其中操縱“張家港行”違法所得1.39億元，操縱“江陰銀行”違法所得3.40億元，操縱“和勝股份”違法所得4.67億元，三只股票合計(jì)9.45億元。
目前，案件已經(jīng)經(jīng)過依法審理和告知程序，證監(jiān)會(huì)將開出史上最大罰單，擬對(duì)北八道集團(tuán)實(shí)際控制人林某某父女等人處以五倍頂格罰款，罰沒款總額近55億元，是證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)查辦的最大一起股市操縱案件。
此前證監(jiān)會(huì)開出的最大一筆罰單，是鮮言操縱多倫股份(匹凸匹)股價(jià)行為罰沒34.70億元，對(duì)慧球科技涉嫌信息披露違法違規(guī)處以943萬(wàn)元罰沒款，合計(jì)34.8億元。
證監(jiān)會(huì)盯上操縱次新股行為
證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法人員表示，針對(duì)涉嫌操縱次新股的惡性操縱市場(chǎng)行為，去年4月份證監(jiān)會(huì)專門部署了2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件，堅(jiān)決查處次新股交易中各類違法不當(dāng)行為，旨在引導(dǎo)上市公司價(jià)格理性回歸，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
“北八道集團(tuán)市場(chǎng)操縱案件屬于一起實(shí)體企業(yè)脫實(shí)向虛，濫用杠桿交易，違規(guī)聚集市場(chǎng)資金通過虛假交易誤導(dǎo)和欺騙市場(chǎng)投資者的典型案件。”前述稽查執(zhí)法人員稱，該案涉案金額巨大，造成相關(guān)股票價(jià)格大幅波動(dòng)，涉案當(dāng)事人拒不配合調(diào)查，市場(chǎng)影響惡劣。
該稽查執(zhí)法人員強(qiáng)調(diào)，這一類的操縱市場(chǎng)行為，嚴(yán)重破壞公平交易原則，嚴(yán)重積聚市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，影響市場(chǎng)功能發(fā)揮，危害市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。目前通過集中打擊北八道集團(tuán)涉嫌操縱市場(chǎng)為代表的一批重大典型操縱案件，次新股操縱炒作明顯降溫，投機(jī)交易氛圍得到有效遏制，個(gè)股平均換手率大幅下降。
證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，按照依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的總體要求，我們將繼續(xù)保持稽查執(zhí)法的高壓態(tài)勢(shì)，任何時(shí)期、任何領(lǐng)域、任何形式的操縱行為，都不可能逃離監(jiān)管執(zhí)法的視野，必將受到法律的嚴(yán)懲。
“在這里我們也提醒廣大投資者，有效打擊次新股炒作等市場(chǎng)操縱行為離不開理性的市場(chǎng)環(huán)境，廣大投資者切莫盲目跟風(fēng)，切莫出借賬戶給他人使用，警惕成為操縱市場(chǎng)的受害者?！鞭k案人員說(shuō)。
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