工程索賠教程
（一）工程索賠的概念
索賠具有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，是對(duì)自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，通常的索賠是指在合同執(zhí)行過(guò)程中，因一方違反合同約定，直接或間接給另一方造成損失，受損失方對(duì)違約方提出賠償請(qǐng)求，以彌補(bǔ)其所受損失的正當(dāng)行為，它是一種權(quán)利的主張。
工程索賠（也稱為施工索賠）是在合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。索賠一般指承包人向發(fā)包人的索賠，反索賠指發(fā)包人向承包人的索賠。
由于建筑施工生產(chǎn)的特殊性，往往存在著施工條件、氣候和環(huán)境的變化；設(shè)計(jì)圖紙，標(biāo)書和合同的失誤，業(yè)主對(duì)工期提前、標(biāo)準(zhǔn)提高等要求等因素的存在，使得索賠在施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生，因此發(fā)生索賠是一種正?，F(xiàn)象。提高對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)索賠理論和索賠方法的研究，正確對(duì)待和認(rèn)真做好索賠工作，這對(duì)合同簽約各方的合法權(quán)益得到維護(hù)具有十分重要的意義。
索賠工作能夠得以順利實(shí)現(xiàn)必須具備以下因素：
首先,是承包商所提出的索賠要求是正當(dāng)?shù)摹?div style="height:15px;">
其次,要準(zhǔn)確地計(jì)算要求賠償?shù)臄?shù)額。
第三,提供的證明材料是齊全的，能足夠支持索賠理由和索賠數(shù)額。
反索賠是相對(duì)于索賠而存在的，在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，我國(guó)《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。一般的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠則是指業(yè)主向承包商的索賠。與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠（即反索賠）具有以下二個(gè)特點(diǎn)：
1、反索賠容易實(shí)現(xiàn)索賠
在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動(dòng)地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時(shí)，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時(shí)，則須經(jīng)過(guò)索賠申請(qǐng)、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補(bǔ)償，承包商處于較被動(dòng)的地位。
2、反索賠發(fā)生的頻率低
業(yè)主除了要向承包商按期付款，提供施工現(xiàn)場(chǎng)和負(fù)相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會(huì)環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期、按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。在實(shí)際施工中，業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場(chǎng)的材料和設(shè)備，沒(méi)收履約擔(dān)保來(lái)彌補(bǔ)損失的反索賠現(xiàn)象是比較少見的。
（二）索賠和變更的區(qū)別
1、索賠和變更事件處理的相同之處：都是由于承包商完成了雙方合同約定工作范圍以外或工程量表中沒(méi)有規(guī)定的工作，或在施工過(guò)程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長(zhǎng)工期。
2、索賠和變更事件處理的不同之處：變更是當(dāng)有情況發(fā)生變化時(shí)業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個(gè)補(bǔ)償辦法給承包商(大多數(shù)為設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)所引起的）；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對(duì)認(rèn)為自己有權(quán)得到的權(quán)益主動(dòng)向業(yè)主索要的過(guò)程。其中可能包括承包商應(yīng)得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償他的損失情況。
（三）工程索賠的分類
工程索賠依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。
1、 按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。
a）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。
b）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒(méi)有專門的文字?jǐn)⑹觯梢愿鶕?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
2、按索賠有關(guān)當(dāng)事人之間的關(guān)系分類可以將工程索賠分為承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠和承包人同供貨人之間的索賠。
a）承包人同業(yè)主之間的索賠
這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是承包人向業(yè)主提出的工期索賠和費(fèi)用索賠；有時(shí)，業(yè)主也向承包人提出經(jīng)濟(jì)賠償?shù)囊螅础胺此髻r”。
b）總承包人和分包人之間的索賠
總承包人和分包人，按照他們之間所簽訂的分包合同，都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r的權(quán)利，以維護(hù)自己的利益，獲得額外開支的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。分包人向總承包人提出的索賠要求，經(jīng)過(guò)總承包人審核后，凡是屬于業(yè)主方面責(zé)任范圍內(nèi)的事項(xiàng)，均由總承包人匯總編制后向業(yè)主提出；凡屬總承包人責(zé)任的事項(xiàng)，則由總承包人同分包人協(xié)商解決。
c）承包人同供貨人之間的索賠
承包人在中標(biāo)以后，根據(jù)合同規(guī)定的機(jī)械設(shè)備和工期要求，向設(shè)備制造廠家或材料供應(yīng)人詢價(jià)訂貨，簽訂供貨合同。
供貨合同一般規(guī)定供貨商提供的設(shè)備的型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和供貨時(shí)間等具體要求。如果供貨人違反供貨合同的規(guī)定，使承包人受到經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，承包人有權(quán)向供貨人提出索賠，反之亦然。
3、按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠。
a）工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且可能因提前工期而得到獎(jiǎng)勵(lì)，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。
b）費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
4、按索賠事件所處合同狀態(tài)可以分為正常施工索賠、工程停（緩）建索賠和解除合同索賠。
a）正常施工索賠。這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是在施工中承包人向業(yè)主提出的工期索賠和費(fèi)用索賠；
b）工程停（緩）建索賠。由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施并不再繼續(xù)進(jìn)行或中斷實(shí)施，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，因此提出索賠。
c）解除合同索賠。是在合同履行當(dāng)中，由于某種合同約定當(dāng)事人一方原因造成合同的解除使對(duì)方受到經(jīng)濟(jì)的損失而造成的索賠。
5、按索賠依據(jù)的范圍可以分合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。
a）合同內(nèi)索賠。
索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。
b）合同外索賠。
工程施工過(guò)程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過(guò)合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問(wèn)題。
c）道義索賠。
由于承包人失誤（如報(bào)價(jià)失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等），或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)而造成承包人重大的損失。
6、按索賠的處理方式分為單向索賠和綜合索賠。
a）單向索賠。
單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過(guò)程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報(bào)告。
b）綜合索賠。
綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠。這是在國(guó)際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過(guò)程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來(lái)，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問(wèn)題。
7、按索賠中合同主從關(guān)系分為工程承包合同的索賠和工程承包合同從屬合同的索賠。
a）工程承包合同的索賠
索賠以承包合同作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。
b）工程承包合同從屬合同的索賠
從屬合同是指必須以他種合同的存在為前提，自身不能獨(dú)立存在的合同。索賠以承包合同從屬合同作為依據(jù)，發(fā)生了承包合同從屬合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。
8、按索賠管理策略主動(dòng)性分為索賠和反索賠。
a）索賠。
一般是承包人向業(yè)主提出的工期和費(fèi)用索賠；
b）反索賠。
通常是業(yè)主向承包人提出的索賠。
9、按引起索賠的原因分為合同違約索賠、工程量增減索賠、第三方因素或不可預(yù)見不可抗力因素索賠、工程停、緩建或加速施工索賠、政策法規(guī)變更索賠。
a）合同違約索賠。
在合同履行當(dāng)中，當(dāng)事人一方違約或未履行合同所規(guī)定的義務(wù)造成的索賠。
b）工程量增減索賠。
由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工次序，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用損失，承包人對(duì)此提出索賠。
c）第三方因素或不可預(yù)見不可抗力因素索賠：
在施工過(guò)程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長(zhǎng)工期。
d）工程停、緩建或加速施工索賠：
由于某種原因，發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，或工程師指令提前竣工使承包方造成額外的經(jīng)濟(jì)支出，因此提出索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時(shí)也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動(dòng)生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為勞動(dòng)生產(chǎn)率損失索賠。
e）政策法規(guī)變更索賠
國(guó)家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進(jìn)口、外匯管制或稅收及其他收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的提高。
一般來(lái)說(shuō)索賠有兩種方式：一是要求延長(zhǎng)工期，二是要求賠償費(fèi)用。承包商的任何索賠要求，只要證據(jù)確鑿，計(jì)算合理，那就越早提出越好。
（一）工程索賠的處理原則
1、索賠必須以合同為依據(jù)
不論是當(dāng)事人的違約，還是風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)，有些依據(jù)能直接在合同中直接找到，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。在不同的合同條件下，這些依據(jù)很可能是不同的。如：因不可抗力導(dǎo)致的索賠，在國(guó)內(nèi)《建設(shè)工程施工合同文本》條件下，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠；但在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。如果到了具體的合同中，各個(gè)合同的協(xié)議條款不同，其依據(jù)的差別就更大了。
2、及時(shí)，合理地處理索賠
索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。索賠處理得不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響，如承包人的索賠長(zhǎng)期得不到合理解決，索賠積累的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致其資金困難，同時(shí)會(huì)影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來(lái)不利的影響。
處理索賠還必須堅(jiān)持合理性原則，有些索賠既考慮到國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)考慮到工程的實(shí)際情況。如：承包人提出索賠要求中，機(jī)械停工按照機(jī)械臺(tái)班單價(jià)計(jì)算損失顯然是不合理的，因?yàn)闄C(jī)械停工不發(fā)生運(yùn)行費(fèi)用。
3．加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠
對(duì)于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動(dòng)控制，盡量減少索賠。這就要求在工程合同管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做在前面，減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。
（二）工程索賠的依據(jù)
承包商工程索賠是工程承包當(dāng)事人，在工程建設(shè)過(guò)程中，為維護(hù)自身利益，依據(jù)工程合同和法律法規(guī)，索取非自身責(zé)任遭受的經(jīng)濟(jì)損失并要求業(yè)主給予補(bǔ)償?shù)囊环N正當(dāng)行為。承包商在工程承包施工中的成功索賠基于多種因素，而索賠依據(jù)的提供是索賠成功的最基本因素。但是，引起索賠的因素千變?nèi)f化，涉及的索賠依據(jù)也是多種多樣的。為了確保索賠的成功，承包商必須充分了解業(yè)主對(duì)索賠依據(jù)的要求和處理習(xí)慣，按照實(shí)事求是的原則，認(rèn)真做好取證工作，使索賠依據(jù)具有很強(qiáng)的說(shuō)服力，承包商還必須建立健全必要的索賠業(yè)務(wù)管理制度，保存完整的工程技術(shù)資料，這是索賠取證工作的首要環(huán)節(jié)，也是搞好工程索賠的基礎(chǔ)。承包商應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)工程索賠資料的收集與保管。工程索賠依據(jù)有下列幾個(gè)方面：
1、各種圖文資料
招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他簽約資料(如備忘錄．修正案等），經(jīng)認(rèn)可的工程施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案，各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。
a）工程合同
工程合同是當(dāng)事人雙方簽訂的經(jīng)濟(jì)契約，是具有法律效力的經(jīng)濟(jì)文件，它是承包商獲取索賠的主要依據(jù)。任何工程索賠的提出，都必須按照工程合同中所規(guī)定的條款內(nèi)容作為依據(jù)。熟悉和合理利用合同條款并作為索賠依據(jù)，就等于明確了索賠的努力方向，并有可能從中挖掘和尋找到索賠依據(jù)。因此，承包商必須全面熟悉工程合同的條款內(nèi)容，嚴(yán)格履行合同條款的規(guī)定，切實(shí)加強(qiáng)工程合同的管理。
b）施工圖紙
施工圖紙是施工的主要依據(jù)。因設(shè)計(jì)問(wèn)題或業(yè)主需求的改變，對(duì)施工圖紙的修改是經(jīng)常發(fā)生的。按照?qǐng)D紙修改規(guī)定的要求，業(yè)主或設(shè)計(jì)師會(huì)將修改意見及簽訂日期標(biāo)明，修改后的圖紙資料就是尋找工程索賠相當(dāng)重要的依據(jù)。
c）工程量清單
工程量清單是擬建工程項(xiàng)目的實(shí)物數(shù)量指標(biāo)(即工程量指標(biāo)），建設(shè)工程項(xiàng)目的施工就是以這些實(shí)物數(shù)量為中心而展開的。但是，任何一個(gè)建設(shè)工程，工程量清單與施工圖紙實(shí)物量都有可能存在著差異。而且，在實(shí)際施工過(guò)程中，由于施工條件與環(huán)境變化等多方面因素的改變，原工程量清單所估算的數(shù)量也可能會(huì)有一些變動(dòng)。
d）技術(shù)規(guī)范
建筑技術(shù)規(guī)范是國(guó)家統(tǒng)一制定的建筑法規(guī)，任何施工單位和個(gè)人都必須嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，它也是一種極其重要的索賠依據(jù)。就建筑施工技術(shù)規(guī)范本身而言，雙方不存在什么爭(zhēng)議，但是，施工中是否嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)范要求組織實(shí)施，確認(rèn)的施工方法是否與技術(shù)規(guī)范一致，特別是業(yè)主有沒(méi)有超越技術(shù)規(guī)范規(guī)定的要求等，這些問(wèn)題都可以尋找索賠。而且，在建筑技術(shù)規(guī)范的解釋中，可以找到與工程索賠有關(guān)條款的規(guī)定。
e）國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。
f）氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。
2、各種業(yè)務(wù)記錄
a）定期與業(yè)主代表的談話記錄資料。業(yè)主代表(主要是駐工地的代表）對(duì)合同和工程實(shí)際情況掌握的第一手資料，與他們交談的目的是摸清施工中可能發(fā)生的意外情況，以便做到事前心中有數(shù)，一旦發(fā)生進(jìn)度延誤，承包商即可提出延誤原因，且說(shuō)明原因是業(yè)主造成的。
b）會(huì)議記錄。業(yè)主與承包商、承包商與分包商之間定期或臨時(shí)召開現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，討論工程情況的會(huì)議記錄，從記錄中可以查閱業(yè)主簽發(fā)工程變動(dòng)通知的背景和簽發(fā)通知的日期，也能查閱在施工中最早發(fā)現(xiàn)某一重大情況的確切時(shí)間。應(yīng)注意的是：會(huì)談紀(jì)錄只有經(jīng)過(guò)各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。
c）來(lái)往信函。有關(guān)工程的來(lái)往信函必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢，所有索賠均獲解決為止。這些信函內(nèi)容一般反映工程進(jìn)展情況，以及出現(xiàn)的各種需要解決或者需要雙方解決的問(wèn)題，與工程有關(guān)的當(dāng)事人等。這些信函的簽發(fā)日期對(duì)計(jì)算工程延誤時(shí)間具有很大參考價(jià)值。
d）施工備忘錄。施工中發(fā)生影響工期或工程資金的所有重大事情，均應(yīng)寫入備忘錄存檔，備忘錄應(yīng)按年、月、日順序編寫，以便查閱。
e）工程照片。指在工程的每個(gè)階段拍攝的，特別是對(duì)關(guān)鍵部位所拍的照片將作為工程施工情況的記錄和證據(jù)。所有工程照片都要標(biāo)明工程名稱和拍攝日期。除了標(biāo)書上規(guī)定需要定期拍攝的工程照片外，承包商自己也應(yīng)經(jīng)常注意拍攝工程照片。保存完整的工程照片能有效地顯示工程進(jìn)度，以便作為索賠時(shí)的證據(jù)。
f）記工及考勤記錄。記工卡是國(guó)外施工中工長(zhǎng)通常做的一項(xiàng)工作，應(yīng)由業(yè)主的工地監(jiān)督人員簽字認(rèn)可。正確地運(yùn)用記工卡是承包商建立成本核算最可靠的方法。當(dāng)業(yè)主改變工程時(shí)，必然會(huì)相應(yīng)地引起原計(jì)劃作業(yè)程序、工時(shí)消耗和材料費(fèi)用的改變，承包商必須按照一定的編號(hào)系統(tǒng)，用記工卡詳細(xì)記下這段工程的工程量和實(shí)際費(fèi)用。所有這些數(shù)據(jù)資料，都應(yīng)整理、記錄、存入同一工程檔案內(nèi)，立案?jìng)洳椤?div style="height:15px;">
3、工程進(jìn)度記錄
進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度安排和現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件是變更索賠的重要證據(jù)。
a）各種施工進(jìn)度表。開工前和施工中編制的所有工程進(jìn)度表，都應(yīng)妥善保存。業(yè)主代表和分包商編制的進(jìn)度表亦應(yīng)收集入檔。
b）施工日志。這是業(yè)主駐工地工程師或監(jiān)理人員、承包商都必須按日填寫的工作記錄。業(yè)主的責(zé)任是檢查工程質(zhì)量、工程進(jìn)度，提供關(guān)于氣候、施工人數(shù)、設(shè)備使用和部分工程局部竣工情況；承包商也應(yīng)對(duì)上述情況做詳盡的業(yè)務(wù)記錄，以便用它來(lái)調(diào)整、平衡或糾正業(yè)主作為正式文件所提出的各項(xiàng)資料和數(shù)據(jù)。
c）進(jìn)度日記。它是項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)保存的一份準(zhǔn)確無(wú)誤的記錄資料，用簡(jiǎn)明扼要的文字記錄每天工作進(jìn)度情況，例行公事和發(fā)生的異常事件。其中，還應(yīng)包括有業(yè)主代表參加的所有工程會(huì)議，以及與分包商、材料商召開的會(huì)議。工程進(jìn)展情況記錄應(yīng)盡可能詳實(shí)，以備檢查和發(fā)出函件的依據(jù)。對(duì)于工地的氣候條件、工作條件、設(shè)備性能和運(yùn)轉(zhuǎn)情況也要簡(jiǎn)明記載。如有可能，應(yīng)由項(xiàng)目工程師、質(zhì)量控制、勞工關(guān)系代表等復(fù)核進(jìn)度日記，以保證記錄的質(zhì)量和完整。
d）工程檢查和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。由駐地工程師簽證的工程檢查和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，反映某一單項(xiàng)工程在某一特定階段竣工的時(shí)間和驗(yàn)收日期。有效地利用這些資料是辦理索賠的依據(jù)。
e）施工用料及設(shè)備的報(bào)表。
4、工程會(huì)計(jì)資料
承包商應(yīng)建立一套科學(xué)、完整的會(huì)計(jì)制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，及時(shí)提供有價(jià)值的成本資料，沒(méi)有完整的工程會(huì)計(jì)資料，就無(wú)法有效地提出索賠。
需要收集、保存的工程會(huì)計(jì)資料包括記工卡、工資表、工人福利協(xié)議、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的薪水報(bào)告單、購(gòu)料定單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、設(shè)備使用單、總分類賬、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會(huì)計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表、工程預(yù)算、工程成本報(bào)告書等。以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)，準(zhǔn)確地計(jì)算索賠的款額，爭(zhēng)取合理的資金回收。
索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠就不可能成立。施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。
（四）索賠報(bào)告
1、索賠報(bào)告的具體內(nèi)容，隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論，一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分。
a）總論部分
一般包括以下內(nèi)容：序言；索賠事項(xiàng)概述；具體索賠要求；索賠報(bào)告編寫及審核人員名單。
文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分最后，附上索賠報(bào)告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn)，以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性?？傉摬糠值年U述要簡(jiǎn)明扼要，說(shuō)明問(wèn)題。
b）根據(jù)部分
本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。
根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件的特點(diǎn)而不同。一般地說(shuō)，根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過(guò)程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。
在寫法結(jié)構(gòu)上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展。處理和最終解決的過(guò)程編寫，并明確全文引用有關(guān)的合同條款，使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地，邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認(rèn)識(shí)該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。
c）計(jì)算部分
索賠計(jì)算的目的，是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程，說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或工期延長(zhǎng)時(shí)間。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立，則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。前者是定性的，后者是定量的。
在款額計(jì)算部分，施工單位必須闡明下列問(wèn)題：索賠款的要求總額；各項(xiàng)索賠款的計(jì)算，如額外開支的人工費(fèi)，材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤(rùn)；指明各項(xiàng)開支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法，首先，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來(lái)確定。其次，應(yīng)注意每項(xiàng)開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號(hào)。切忌采用籠統(tǒng)的計(jì)價(jià)方法和不實(shí)的開支款額。
d）證據(jù)部分
證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。在引用證據(jù)時(shí)，要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。例如，對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)過(guò)雙方簽字確認(rèn)的電話記錄；或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件，即使對(duì)方未給復(fù)函，亦可說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方，因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改，按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。
2、編制索賠報(bào)告應(yīng)注意的事項(xiàng)
所有索賠必須以文字形式提出索賠報(bào)告，在最終仲裁開始以前，索賠報(bào)告必須經(jīng)有關(guān)方面的核實(shí)和審定。因此，索賠報(bào)告一定要有令人信服的效力。為了達(dá)到這個(gè)目的，需注意以下幾點(diǎn)：
a）實(shí)事求是
索賠的計(jì)算方法和要求索賠的款項(xiàng)應(yīng)實(shí)事求是，使業(yè)主或其他有關(guān)審核人員檢查后覺(jué)得索賠要求合情合理，不應(yīng)拒絕。
b）準(zhǔn)確無(wú)誤
作為索賠依據(jù)的基本資料和數(shù)字的計(jì)算應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，各種數(shù)據(jù)必須反復(fù)核對(duì)，不能有任何差錯(cuò)。數(shù)字計(jì)算上的粗枝大葉，往往會(huì)導(dǎo)致索賠的失敗。
c）文字簡(jiǎn)練，組織嚴(yán)密，資料充足，條理清楚
要使索賠報(bào)告有說(shuō)服力，必須注意文字簡(jiǎn)練，用詞嚴(yán)密，如果業(yè)主審閱了承包商提出的索賠報(bào)告后，提不出什么大的疑問(wèn)，也不要求補(bǔ)充任何證明材料數(shù)據(jù)，那么，索賠就有成功的希望。
費(fèi)用索賠報(bào)審表
工程項(xiàng)目名稱： 編號(hào)：
根據(jù)合同(補(bǔ)充協(xié)議） 條的規(guī)定，由于 原因，我方提出索賠(資料附后），請(qǐng)有關(guān)部門予以審定。
事項(xiàng)及理由：
計(jì)算過(guò)程；
費(fèi)用索賠
(元）
工期索賠
(天）
索賠單位意 見
（**）
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 年 月 日
監(jiān)理單位審核意見
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：
經(jīng)辦人： 年 月 日
造價(jià)單位審核意見
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：
經(jīng)辦人： 年 月 日
發(fā)包單位
確認(rèn)意見
（**）
經(jīng)辦人： 年 月 日
（二）費(fèi)用索賠的計(jì)算
計(jì)算方法有實(shí)際費(fèi)用法、修正總費(fèi)用法等。
1、實(shí)際費(fèi)用法。該方法是按照每索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值，然后將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，即可得到總索賠費(fèi)用值。這種方法以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為依據(jù)，但僅限于由于索賠事項(xiàng)引起的、超過(guò)原計(jì)劃的費(fèi)用，故也稱額外成本法。在這種計(jì)算方法中，需要注意的是不要遺漏費(fèi)用項(xiàng)目。
a）人工費(fèi)。人工費(fèi)是工程建造成本直接費(fèi)項(xiàng)目之一，是索賠中重要的索賠項(xiàng)目，包括支付給施工過(guò)程中直接從事建筑安裝人員的工資，施工現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)料、配料等輔助工人以及跟班作業(yè)的班長(zhǎng)等工資支出、與人工有關(guān)的稅收、保險(xiǎn)和福利支出等。計(jì)算公式如下：
Cl=Cl1+Cl2+Cl3
式中 Cl –索賠的人工費(fèi)；
Cl1–人工單價(jià)上漲引起的費(fèi)用
Cl2–人工工時(shí)增加引起的費(fèi)用
Cl3–勞動(dòng)生產(chǎn)率降低引起的人工損失費(fèi)用
b）材料費(fèi)。材料費(fèi)是工程建造成本直接費(fèi)項(xiàng)目，也是索賠中重要的索賠項(xiàng)目之一，它是施工過(guò)程中所耗用的構(gòu)成工程實(shí)體或有助于工程形成的主要材料、構(gòu)件以及所用周轉(zhuǎn)材料的攤銷成本額。材料費(fèi)索賠包括材料耗用量增加和材料單價(jià)成本上漲兩方面，計(jì)算公式如下：
Cm=Cm1+Cm2
式中 Cm -索賠的材料費(fèi)；
Cm1-材料用量增加費(fèi)；
Cm2-材料單價(jià)上漲費(fèi)；
c）施工機(jī)械費(fèi)。施工機(jī)械費(fèi)是工程建造成本直接費(fèi)項(xiàng)目之一，包括承包商在施工過(guò)程中使用施工機(jī)械所發(fā)生的機(jī)械使用費(fèi)，使用外單位施工機(jī)械的租賃費(fèi)，按規(guī)定支付的施工機(jī)械進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)用等。索賠機(jī)械費(fèi)應(yīng)主要考慮機(jī)械工作時(shí)間的增加，其計(jì)算公式如下：
Cc=Cc1+Cc2+Cc3+Cc4
式中 Cc-索賠的機(jī)械費(fèi)；
Cc1-承包商機(jī)械工作時(shí)間增加費(fèi)；
Cc2-機(jī)械臺(tái)班費(fèi)上漲費(fèi)；
Cc3-外來(lái)機(jī)械的租賃費(fèi)（含必要的進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)用）；
Cc4-機(jī)械設(shè)備閑置損失費(fèi)；
d）分包費(fèi)。工程實(shí)施過(guò)程中，承包商在經(jīng)業(yè)主同意后，可將工程的某個(gè)部分分包給專業(yè)承包商。有時(shí)業(yè)主會(huì)直接指定一個(gè)分包商，即所謂業(yè)主指定分包商。由于業(yè)主的原因或指定分包商原因造成分包費(fèi)用增加時(shí)，包括工程量增加和分包單價(jià)增加，分包商可就分包工程增加費(fèi)用提出索賠。一般來(lái)說(shuō)分包商在進(jìn)行索賠時(shí)，應(yīng)先向總承包商提出其索賠的要求和方案，總承包商在和分包商協(xié)商后，對(duì)索賠方案進(jìn)行審查和修改。由總承包商和分包商一起，以總承包商名義向業(yè)主提出分包工程增加費(fèi)及相應(yīng)管理費(fèi)用索賠，有時(shí)可視情況計(jì)算相應(yīng)利潤(rùn)。計(jì)算式如下：
Cs=Cs1+Cs2
式中 Cs -索賠的分包費(fèi)；
Cs1-分包工程增加費(fèi)；
Cs2-分包工程增加費(fèi)相應(yīng)管理費(fèi)，有時(shí)包含相應(yīng)的利潤(rùn)；
e）融資成本。融資成本又稱資金成本，是企業(yè)取得和使用資金所付出的代價(jià)，其主要是支付給銀行的利息。利息的索賠額通常是根據(jù)額外貸款的本金、利率和利息發(fā)生時(shí)間的周期數(shù)，利用復(fù)利法計(jì)算確定的，計(jì)算式如下：
Cr=A×(1+i）t
式中 Cr -索賠的利息額；
A-本金；
i-利率，按正常情況下的銀行貸款利率計(jì)算；
t-利息發(fā)生時(shí)間的周期數(shù)；
f）利潤(rùn)
合同變更部分的計(jì)價(jià)是以合同價(jià)格為基礎(chǔ)的，其中就必然含有利潤(rùn)因素。對(duì)于合同變更，按國(guó)內(nèi)慣例，只要合同中有可以適用的價(jià)格，應(yīng)該套用。即使合同價(jià)格不完全使用合同變更情況，也應(yīng)是在套用的合同價(jià)格基礎(chǔ)上附加成本差額，即含在原報(bào)價(jià)的相應(yīng)項(xiàng)目?jī)r(jià)格中。對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，合同變更工作的利潤(rùn)率完全取決于其在投標(biāo)報(bào)價(jià)中所采取的將自己置于何種有利或不利境地的原則。
根據(jù)上述分析，承包商有理由得到變更工作或額外成本支出的利潤(rùn)索賠。其計(jì)算公式如下：
CP =( Cd + Co）×RP
式中CP—利潤(rùn)索賠額；
Cd—索賠的直接費(fèi)；
Co—索賠的管理費(fèi)；
RP—承包商在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)所采用的利潤(rùn)率。有時(shí)，RP也可按當(dāng)?shù)刂鞴懿块T公布的建筑承包公司各類型工程的平均利潤(rùn)率計(jì)算，或根據(jù)合同中規(guī)定的利潤(rùn)率進(jìn)行計(jì)算。
[例2、1]用分項(xiàng)法進(jìn)行索賠計(jì)算。
某大型商業(yè)中心大樓的建設(shè)工程，按照FIDIC合同條件進(jìn)行招標(biāo)和施工管理。中標(biāo)合同價(jià)為18329500元人民幣，工期18個(gè)月。工程內(nèi)容包括場(chǎng)地平整、大樓土建施工、停車場(chǎng)、餐飲廳等。在施工過(guò)程中，由于地基條件較預(yù)計(jì)的要差，施工條件受交通的干擾大，以及設(shè)計(jì)多次修改，導(dǎo)致工期拖期、施工費(fèi)用增加。根據(jù)業(yè)主的要求，承包商采取了加速施工的措施。承包商多次提出索賠要求，并經(jīng)協(xié)商，業(yè)主和監(jiān)理工程師批準(zhǔn)工期延長(zhǎng)176天。承包商的費(fèi)用索賠為1282441元。其組成為：
1）加速施工期間的生產(chǎn)效率降低費(fèi)。承包商根據(jù)自己的施工記錄，證明在業(yè)主正式通知采取加速措施以前，工人們的勞動(dòng)生產(chǎn)率可以達(dá)到投標(biāo)文件所列的生產(chǎn)效率。采取加速措施后，由于進(jìn)行兩班作業(yè)，夜班工作效率降低；由于改變了某些部位的施工順序，工效也降低。這樣導(dǎo)致技工多用工日9417個(gè)，普工多用工日16863個(gè)。技工的每工日平均工資為31、5元／工，普工的每工日平均工資為21、5元／工。因此，共計(jì)增加工資支出：9417×31、5﹢16863×21、5=659191(元）。
2）延期施工管理費(fèi)增支。在中標(biāo)的合同價(jià)18329500元中，包含施工現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)及總部管理費(fèi)1270134元。原定工期18個(gè)月，547個(gè)日歷天數(shù)，每日平均管理費(fèi)為2322元。延長(zhǎng)工期176天，承包商應(yīng)當(dāng)獲得管理費(fèi)款額為2322×176=408672(元）。但承包商已經(jīng)完成的變更工程費(fèi)中包含管理費(fèi)287322元，故承包商應(yīng)當(dāng)獲得的管理費(fèi)為：408672-287322=121350(元）。
3） 人工費(fèi)調(diào)價(jià)增支。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，后半年施工期間工人工資增長(zhǎng)3、2％，按規(guī)定進(jìn)行人工費(fèi)調(diào)整，故應(yīng)調(diào)增人工費(fèi)。施工的第二年是加速施工期，對(duì)其后半年的人工費(fèi)進(jìn)行調(diào)整，故應(yīng)對(duì)加速施工期的50％人工費(fèi)進(jìn)行調(diào)增。技工調(diào)增：(20237×31、5）÷2×3．2％=10199(元）： 普工調(diào)增： (38623×21、5）÷2×3、2％=13286(元），共計(jì)調(diào)增23485元。
4）材料費(fèi)調(diào)價(jià)增支。根據(jù)材料價(jià)格上調(diào)的幅度，對(duì)施工期第二年內(nèi)采購(gòu)的鋼材、水泥、木材及其他建筑材料進(jìn)行調(diào)價(jià)，上調(diào)5、5％。第二年度內(nèi)使用的材料總價(jià)為1088182元故應(yīng)增調(diào)材料費(fèi)：1088182×5、5％=59850(元）。
5）增加的機(jī)械租賃費(fèi)：65780元。
6）分包商裝修工作增支：187550元。
7）履約保函延期開支。按照銀行擔(dān)保協(xié)議書規(guī)定的利率及延期天數(shù)計(jì)算，為52830元。
8）利潤(rùn)。承包商增加的直接費(fèi)，間接費(fèi)等各項(xiàng)開支的總值(上述八項(xiàng)之和）合同原定的利潤(rùn)率8、5％計(jì)算，為：1322416×8、5％=112405(元）。
以上8項(xiàng)，總計(jì)索賠額為1282441元。
2、修正的總費(fèi)用法。這種方法是對(duì)總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不確定的可能因素，對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行相應(yīng)的修改和調(diào)整，使其更加合理。修正和調(diào)整的內(nèi)容一般包括：（一）將計(jì)算索賠款的時(shí)間段僅局限于受到外界影響的時(shí)間（如雨季），而不是整個(gè)施工期；（二）只計(jì)算受影響時(shí)間段內(nèi)的某項(xiàng)工作（如土壩碾壓）所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)間段內(nèi)所有施工所受的損失；（三）在受影響時(shí)間段內(nèi)受影響的某項(xiàng)工程施工中，使用的人工，設(shè)備，材料等資源均有可靠的記錄資料，如工程師的施工日志，現(xiàn)場(chǎng)施工記錄等；（四）與該項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的費(fèi)用，不列入總費(fèi)用中；（五）對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算費(fèi)用重新進(jìn)行核算。修正后的總費(fèi)用法，同未經(jīng)修正的總費(fèi)用法比較有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，使它的準(zhǔn)確程度接近于實(shí)際費(fèi)用法，容易被業(yè)主和工程師接受。
（四）引起工程索賠的因素
由于工程施工過(guò)程較長(zhǎng)、環(huán)節(jié)復(fù)雜、涉及面廣、不確定因素較多，因此引起索賠事件的因素也較多，大致歸納有如下幾種：
l、當(dāng)事人違約
當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒(méi)有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙，指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒(méi)有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。
[例1、1]發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。
在某世界銀行貸款的項(xiàng)目中，采用FIDIC合同條件，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級(jí)路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)公路。由于發(fā)包人選定的工程局在修路中存在問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)交通道路在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行使，造成輪胎嚴(yán)重超常磨損，承包人提出索賠-工程師批準(zhǔn)了對(duì)196條輪胎及其他零配件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)20萬(wàn)美元。
2、合同缺陷
合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)、合同中的遺漏或錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長(zhǎng)，則承包人可以為此提出索賠，工程師應(yīng)給與證明，發(fā)包人應(yīng)給與補(bǔ)償。一般情況下，業(yè)主作為合同起草人，他要對(duì)合同中的缺陷負(fù)責(zé)，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據(jù)法律可以推定承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)并及時(shí)向業(yè)主指出。
[例2、1] 合同缺陷導(dǎo)致的索賠。
某路橋工程，承、發(fā)包雙方簽訂了工程施工合同，合同中約定“發(fā)包方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)周邊村民關(guān)系，保證施工順利進(jìn)行，若因村民阻撓施工造成的損失由發(fā)包人承擔(dān)?！痹诼坊┕ぶ幸虺邪绞褂脧?qiáng)夯施工，影響到附近村民正常生活，發(fā)生村民阻撓施工、要求賠償事件，造成停工3天、補(bǔ)償村民費(fèi)用2、5萬(wàn)元。承包方向發(fā)包方提出了工期和費(fèi)用的索賠。因合同中未明確發(fā)生村民阻撓施工應(yīng)由造成事件的責(zé)任方承擔(dān)，因此，經(jīng)承、發(fā)包雙方多次談判，發(fā)包方最終承擔(dān)了該事件的2、5萬(wàn)元損失并順延了工期。
3、不可抗力事件
不可抗力又可以分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過(guò)程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查無(wú)法發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的資料中也未提到的、無(wú)法預(yù)料的情況，如地下水，地質(zhì)斷層等。社會(huì)事件則包括國(guó)家政策、法律、法令的變更、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等。
[例3、1]不利自然條件導(dǎo)致的索賠。
某大型港口工程在施工過(guò)程中，承包人在某一部位遇到了比合同標(biāo)明的更多、更加堅(jiān)硬的巖石，開挖工作變得更加困難，工期拖延了4個(gè)月。這種情況就是承包人遇到了與原合同規(guī)定不同的、無(wú)法預(yù)料的不利自然條件，工程師應(yīng)給予證明，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予工期延長(zhǎng)及相應(yīng)的額外費(fèi)用補(bǔ)償。
4、工程變更
工程變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同約定的其他變更等。在工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時(shí)實(shí)際完成的工程量常常超過(guò)或小于工程量表中所列的預(yù)計(jì)工程量。在施工過(guò)程中，工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問(wèn)題時(shí)，往往會(huì)指令增加新的工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工，等等。這些變更指令必然引起新的施工費(fèi)用，或需要延長(zhǎng)工期。所有這些情況，都迫使承包人提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己所不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
5、工程師指令
工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。工程師是受業(yè)主委托來(lái)進(jìn)行工程建設(shè)監(jiān)理的，其在工程中的作用是監(jiān)督所有工作都按合同規(guī)定進(jìn)行，督促承包商和業(yè)主完全合理地履行合同、保證合同順利實(shí)施。為了保證合同工程達(dá)到既定目標(biāo)，工程師可以發(fā)布各種必要的現(xiàn)場(chǎng)指令。相應(yīng)地，因這種指令(包括指令錯(cuò)誤）而造成的成本增加和(或）工期延誤，承包商當(dāng)然可以索賠。
6、工期拖延
大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質(zhì)等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。分析拖期原因、明確拖期責(zé)任時(shí)，合同雙方往往產(chǎn)生分歧，使承包商實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)用得不到補(bǔ)償，勢(shì)必引起索賠要求。
如果工期拖延的責(zé)任在承包商方面，則承包商無(wú)權(quán)提出索賠，他不但要承擔(dān)趕工費(fèi)用，還要承擔(dān)延期造成甲方的損失；若是業(yè)主的原因，則承包商不但可以得到工期賠償，而且也可以得到由此造成的經(jīng)濟(jì)賠償。
7、國(guó)家政策及法律、法令變更
國(guó)家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價(jià)的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進(jìn)口、外匯管制或稅收及其他收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的提高。就國(guó)內(nèi)工程而言，因國(guó)務(wù)院各有關(guān)部、各級(jí)建設(shè)行政管理部門或其授權(quán)的工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整，比如定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上繳的各種費(fèi)用等，可以調(diào)整合同價(jià)款。如未予調(diào)整，承包商可以要求索賠。
8、其他承包商干擾
大中型土木工程，往往會(huì)有若干個(gè)承包商參與項(xiàng)目施工。其他承包商未能按時(shí)、按序進(jìn)行并完成某項(xiàng)工作、各承包商之間配合協(xié)調(diào)不好等而給本承包商的工作帶來(lái)的干擾。由于各承包商之間沒(méi)有合同關(guān)系，工程師作為業(yè)主委托人有責(zé)任組織協(xié)調(diào)好各個(gè)承包商之間的工作；否則，將會(huì)給整個(gè)工程和各承包商的工作帶來(lái)嚴(yán)重影響，引起承包商索賠。
[例8、1]某辦公大樓，主體工程、幕墻工程和室內(nèi)精裝修工程分別由三個(gè)公司獨(dú)立承包施工，按照合同約定的進(jìn)度要求幕墻未能按期完成幕墻玻璃安裝，致使室內(nèi)裝修工作無(wú)法進(jìn)展，裝修承包商的相應(yīng)工作因此延誤。在這種情況下，內(nèi)裝修承包商就向業(yè)主提出索賠。
9、其他第三方原因
其他第三方原因通常表現(xiàn)為因與工程有關(guān)的其他第三方的問(wèn)題而引起的對(duì)本工程的不利影響。比如，銀行付款延誤，郵路延誤，港口壓港等。由于這種原因引起的索賠往往比較難以處理。比如，業(yè)主在規(guī)定時(shí)間內(nèi)依規(guī)定方式向銀行寄出了要求向承包商支付款項(xiàng)的付款申請(qǐng)，但由于郵路延誤，銀行遲遲沒(méi)有收到該付款申請(qǐng)，因而造成承包商沒(méi)有在合同規(guī)定的期限內(nèi)收到工程款。在這種情況下，由于最終表現(xiàn)出來(lái)的結(jié)果是承包商沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收到款項(xiàng)，所以承包商往往會(huì)向業(yè)主索賠。對(duì)于第三方原因造成的索賠，業(yè)主給予補(bǔ)償后，業(yè)主應(yīng)該根據(jù)其與第三方簽訂的合同規(guī)定或有關(guān)法律規(guī)定再向第三方追償。
除以上條款外，還有引起承包商提出索賠要求的其它因素，承包商應(yīng)熟悉合同條款的具體規(guī)定，對(duì)上述種種因素進(jìn)行仔細(xì)斟酌，嚴(yán)加推敲，為自己尋找保護(hù)性的機(jī)會(huì)在執(zhí)行合同的過(guò)程中，承包商提出索賠理由大都是由于合同條款的變更而引起的。當(dāng)承包商支付的實(shí)際工程費(fèi)用大于工程收入時(shí)，就應(yīng)檢查全部合同規(guī)定。如果查明原因是由業(yè)主造成的，才能提出索賠要求，并使自己受到的損失得到補(bǔ)償。
（五）常見的承包單位索賠事件
1、建設(shè)單位未按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料，致使施工單位延誤工程進(jìn)度及增加費(fèi)用。
2、施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)文物古跡，須支付費(fèi)用以處理文物。
3、由于非施工單位原因（如為及時(shí)提供施工場(chǎng)地、停水停電等）而延誤工期或增加費(fèi)用。
4、由于意外原因（戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂）使工程遭受損失而發(fā)生的費(fèi)用。
5、由于涉及變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，業(yè)主或監(jiān)理工程師錯(cuò)誤指令造成工程修改、報(bào)廢、返工窩工等所發(fā)生的費(fèi)用。
6、按業(yè)主要求，向業(yè)主雇用在現(xiàn)場(chǎng)工作的人員提供服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用。
7、由于運(yùn)送大型機(jī)械設(shè)備而對(duì)可能受損的橋梁道路進(jìn)行加固補(bǔ)強(qiáng)，并經(jīng)業(yè)主同意所支付的費(fèi)用
8、業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額支付工程款。
9、物價(jià)上漲造成材料價(jià)格及人工費(fèi)用增加。
10、地質(zhì)條件變化引起費(fèi)用增加及工期延長(zhǎng)。
11、業(yè)主要求提前完工（與合同工期相比）造成趕工費(fèi)用。
12、國(guó)家法令和政策的修改，造成稅率和取費(fèi)提高。
（六）常見的業(yè)主索賠內(nèi)容
1、承包企業(yè)拖延竣工期限而造成業(yè)主的損失。
2、拆除施工質(zhì)量不合格的工程。
3、總包企業(yè)應(yīng)向分包企業(yè)付款，但總包企業(yè)未付。
4、業(yè)主合理的停止合同或承包單位不正常地放棄施工，從而給業(yè)主造成損失。
（三）索賠程序
工程實(shí)施中，反索賠發(fā)生的頻率低，承包商向業(yè)主的索賠最為常見，處理起來(lái)也最困難。在此僅以承包商向業(yè)主索賠為例來(lái)說(shuō)明。一般情況下索賠流程見下圖
索賠事件流程圖
1、《建設(shè)工程施工合同文本》規(guī)定的工程索賠程序
當(dāng)合同當(dāng)事人一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)?shù)乃髻r理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及第三方原因，給承包人造成延期支
付合同價(jià)款，延誤工期或其他經(jīng)濟(jì)損失，包括不可抗力延誤的工期，承包人可以按以下程序提出索賠。
(1）承包人提出索賠申請(qǐng)。索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，承包人向工程師發(fā)出索賠意向通知。合同實(shí)施過(guò)程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，承包人必須以正式函件通知工程師，聲明對(duì)此事項(xiàng)要求索賠，同時(shí)仍須遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報(bào)時(shí)，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。
(2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，承包人向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或）延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；正式提出索賠申請(qǐng)后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，包括事件的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料、索賠的依據(jù)，以及其他計(jì)算出的該事件影響所要求的索賠額和申請(qǐng)展延工期天數(shù)，并在索賠申請(qǐng)發(fā)出的28天內(nèi)報(bào)出。
(3）工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)該立即研究承包人的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰(shuí)的情況下，依據(jù)自己的同期記錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提交補(bǔ)充資料，包括索賠的更詳細(xì)說(shuō)明材料或索賠計(jì)算的依據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。
(4）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。
(5）工程師與承包人談判。雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過(guò)談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過(guò)談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。
(6）發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍，合同條款審核承包人的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求，以及針對(duì)承包人在實(shí)施合同過(guò)程中的缺陷或不符合合同要求的地方提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠報(bào)告。
(7）承包人是否接受最終的索賠決定。承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受工程師的單方面決定或業(yè)主審查后的索賠或工期展延天數(shù)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛。通過(guò)談判和協(xié)調(diào)雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解就只能訴諸仲裁或者訴訟。
承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)和發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包人造成損失，發(fā)包人也可按上述時(shí)限向承包人提出索賠（即反索賠）。
2、FIDIC合同條件規(guī)定的工程索賠程序
FIDIC合同條件只對(duì)承包商的索賠做出了規(guī)定，
(1）承包商發(fā)出索賠通知。如果承包商認(rèn)為有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期和(或）任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說(shuō)明索賠的事件或情況。該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺(jué)或者應(yīng)當(dāng)察覺(jué)該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。
(2）承包商未及時(shí)發(fā)出索賠通知的后果。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商無(wú)權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任。
(3）承包商遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告。在承包商察覺(jué)或者應(yīng)當(dāng)察覺(jué)該事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師遞交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)，要求延長(zhǎng)的時(shí)間和(或）追加付款的全部詳細(xì)資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：①上述充分詳細(xì)索賠報(bào)告應(yīng)被視為中間的；②承包商應(yīng)當(dāng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說(shuō)明累計(jì)索賠延誤時(shí)間和(或）金額，以及所有可能的合理要求的詳細(xì)資料；③承包商應(yīng)當(dāng)在索賠的事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報(bào)告。
(4）工程師的答復(fù)。工程師在收到索賠報(bào)告或?qū)^(guò)去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后42天內(nèi)，或在工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準(zhǔn)，或不批準(zhǔn)，或不批準(zhǔn)并附具體意見。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時(shí)間的延長(zhǎng)期及承包商有權(quán)得到的追加付款。
（一）可以索賠的費(fèi)用
費(fèi)用內(nèi)容一般可以包括以下幾個(gè)方面，只要各種工程資料和會(huì)計(jì)資料齊全，承包商若在下述各項(xiàng)費(fèi)用中遭受了損失，均可通過(guò)索賠得到補(bǔ)償。
1、人工費(fèi)。人工費(fèi)在工程費(fèi)用中占很大比重，人工費(fèi)的索賠是工程索賠中最大的索賠內(nèi)容之一，如發(fā)生下列情況，承包商有權(quán)提出人工費(fèi)的索賠。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)，停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)，但不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算。
a）由于業(yè)主增加合同以外的工程內(nèi)容，或由于業(yè)主方面的原因而造成工期延誤，導(dǎo)致承包商增加了人工或延長(zhǎng)了工作時(shí)間，則承包商就可以向業(yè)主要求補(bǔ)償人工費(fèi)的損失；
b）當(dāng)?shù)卣疄榱送菩猩鐣?huì)保險(xiǎn)計(jì)劃和勞工福利計(jì)劃，向施工企業(yè)征收的新稅金，承包商可向業(yè)主提出索賠，一般這種索賠幾乎都能成功；
c）由于業(yè)主對(duì)工程的無(wú)理干擾而打亂了承包商的施工計(jì)劃并延誤了工期，結(jié)果承包商投入的人工沒(méi)有創(chuàng)造出應(yīng)有的生產(chǎn)效率，使承包商受到工效損失，按目前承包企業(yè)已有的營(yíng)業(yè)原則，承包商有權(quán)向業(yè)主提出工效損失的索賠。
2、設(shè)備費(fèi)。在工程索賠中，設(shè)備費(fèi)是除了人工費(fèi)外的另一大項(xiàng)索賠內(nèi)容。計(jì)算設(shè)備索賠的第一個(gè)步驟是要計(jì)算設(shè)備增加的工作時(shí)間。一般說(shuō)，設(shè)備增加工作時(shí)間有三種情況：一是增加了設(shè)備數(shù)量；二是設(shè)備比預(yù)定計(jì)劃增加了工作時(shí)間：三是上述兩項(xiàng)的結(jié)合?？刹捎脵C(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)，設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式。
為了及時(shí)得到這些數(shù)據(jù)，承包商在施工中應(yīng)詳細(xì)記錄設(shè)備使用情況，編制設(shè)備使用日?qǐng)?bào)表。這些報(bào)表可為計(jì)算設(shè)備增加的工作時(shí)間提供依據(jù)。
3、材料費(fèi)。由于業(yè)主修改工程內(nèi)容，使工程材料數(shù)量增加，則承包商可向業(yè)主提出索賠，計(jì)算材料增加的數(shù)量比較容易，只要把原來(lái)的材料數(shù)量與實(shí)際使用的材料訂購(gòu)單、發(fā)貨單或其它材料單據(jù)加以比較，就可確定材料增加的數(shù)量。
由于合同約定以外的物價(jià)上漲造成的材料價(jià)格提高，或者業(yè)主提出的變更材料品種和規(guī)格等因素造成的材料費(fèi)增加，承包商有權(quán)向業(yè)主提出費(fèi)用索賠。
4、保函手續(xù)費(fèi)：工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。
5、貸款利息。利息的索賠額通常是根據(jù)利息的本金、種類和利率以及發(fā)生利息的時(shí)間來(lái)確定。在合同執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)生下列情況，承包商均可向業(yè)主提出利息索賠。
a）業(yè)主推遲按工程合同規(guī)定時(shí)間支付工程款；
b）業(yè)主推遲退還工程保留金；
c）承包商墊付資金來(lái)建造業(yè)主修改過(guò)的工程或被業(yè)主延誤的工程。
但應(yīng)注意的是：承包商提出索賠后，如索賠成功，則索賠額本身的利息不應(yīng)計(jì)算。
6、保險(xiǎn)費(fèi)。當(dāng)業(yè)主要求增加工程內(nèi)容，而且增加的工程使工期延長(zhǎng)時(shí)，承包商必須購(gòu)買增加工程的各種保險(xiǎn)，辦理已購(gòu)保險(xiǎn)的延期手續(xù)。對(duì)于增加部分的保險(xiǎn)費(fèi)用，承包商可向業(yè)主提出索賠。
7、分包費(fèi)。分包費(fèi)用是指總包商轉(zhuǎn)包給分包商的那部分工程的總費(fèi)用。由于業(yè)主方面的原因而造成分包工程費(fèi)用增加時(shí)，分包商可以提出索賠，但分包工程費(fèi)用的增加，除了業(yè)主的原因外，往往與總包的協(xié)調(diào)和配合也有關(guān)系。因此，分包商在考慮索賠時(shí)應(yīng)先向總包商提出索賠方案，總包對(duì)分包的索賠方案有檢查和修改的權(quán)利，經(jīng)檢查修改后由分包和總包一起聯(lián)合向業(yè)主提出索賠。
8、利潤(rùn)。承包商應(yīng)得的合法利潤(rùn)。
9、管理費(fèi)。當(dāng)承包商就某一工程的費(fèi)用(人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、分包費(fèi)用等）向業(yè)主提出索賠時(shí)，承包商可同時(shí)提出上述直接費(fèi)相應(yīng)產(chǎn)生的管理費(fèi)用索賠。此項(xiàng)又可分為現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)兩部分，由于二者的計(jì)算方法不一樣，所以在審核過(guò)程中應(yīng)區(qū)別對(duì)待。
10、保證金。如果業(yè)主臨時(shí)取消部分工程內(nèi)容，導(dǎo)致合同總額減少時(shí)，承包商應(yīng)得到上述保證金的扣回，扣回額按合同額減少的數(shù)字予以計(jì)算。
在不同的索賠事件中可以索賠的費(fèi)用是不同的。如在FIDIC合同條件中事件導(dǎo)致的索賠內(nèi)容不同，大致區(qū)別見表1、1 ；根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》中通用合同條款的內(nèi)容，可以合理補(bǔ)償承包人的條款如表1、2所示。
表1、1 FIDIC合同條件下可以合理補(bǔ)償承包商索賠的條款
序號(hào)
條款號(hào)
主要內(nèi)容
可補(bǔ)償內(nèi)容
工期
費(fèi)用
利潤(rùn)
1
1、9
延誤發(fā)放圖紙
√
√
√
2
1、1
延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng)
√
√
√
3
4、7
承包商依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤
√
√
√
4
4、12
不可預(yù)見的外界條件
√
√
5
4、24
施工中遇到文物和古跡
√
√
6
7、4
非承包商原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤
√
√
√
7
8、4 (a）
變更導(dǎo)致竣工時(shí)間的延長(zhǎng)
√
8
(c）
異常不利的氣候條件
√
9
(d）
由于傳染病或其他政府行為導(dǎo)致工期的延誤
√
10
(e）
業(yè)主或其他承包商的干擾
√
11
8、5
公共當(dāng)局引起的延誤
√
12
10、2
業(yè)主提前占用工程
√
√
13
10、3
對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾
√
√
√
14
13、7
后續(xù)法規(guī)引起的調(diào)整
√
√
15
18、1
業(yè)主辦理的保險(xiǎn)未能從保險(xiǎn)公司獲得補(bǔ)償部分
√
16
19、4
不可抗力事件造成的損害
√
√
表1、2 《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》合同條件下可以合理補(bǔ)償承包商索賠的條款
序號(hào)
條款號(hào)
主要內(nèi)容
可補(bǔ)償內(nèi)容
工期
費(fèi)用
利潤(rùn)
1
1、10、1
施工過(guò)程發(fā)現(xiàn)文物、古跡以及其他遺跡化石錢幣或物品
√
√
2
4、11、2
承包人遇到不利物質(zhì)條件
√
√
3
5、2、4
發(fā)包人要求向承包人提前交付材料和工程設(shè)備
√
4
5、2、6
發(fā)包人提供的材料和工程設(shè)備不符合合同要求
√
√
√
5
8、3
發(fā)包人提供資料錯(cuò)誤導(dǎo)致承包人的返工或造成損失
√
√
√
6
11、3
發(fā)包人的原因造成工期延誤
√
√
√
7
11、4
異常惡劣的氣候條件
√
8
11、6
發(fā)包人要求承包人提前竣工
√
9
12、2
發(fā)包人原因引起的暫停施工
√
√
√
10
12、4、2
發(fā)包人原因造成暫停施工后無(wú)法按時(shí)復(fù)工
√
√
√
11
13、1、3
發(fā)包人原因造成工程質(zhì)量達(dá)不到合同約定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)
√
√
√
12
13、5、3
監(jiān)理人對(duì)隱蔽工程重新檢查，經(jīng)檢驗(yàn)工程質(zhì)量符合要求
√
√
√
13
16、2
法律變化引起的價(jià)格調(diào)整
√
14
18、4、2
發(fā)包人在全部工程竣工前使用已接收的工程導(dǎo)致承包人費(fèi)用增加
√
√
√
15
18、6、2
發(fā)包人原因?qū)е略囘\(yùn)行失敗
√
√
16
19、2
發(fā)包人原因?qū)е碌墓こ倘毕莺蛽p失
√
√
17
21、3、1
不可抗力
√
（三）工期索賠的計(jì)算
工期索賠的計(jì)算主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析和比例計(jì)算法兩種。
1、網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路：如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時(shí)間為批準(zhǔn)順延的工期；如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過(guò)時(shí)差限制而成為關(guān)鍵工作時(shí)，可以批準(zhǔn)延誤時(shí)間與時(shí)差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問(wèn)題。
2、比例計(jì)算法的公式為：
對(duì)于已知部分工程的延期的時(shí)間：
工期索賠值 = 受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià) × 該受干擾部分工期拖延時(shí)間
對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：
工期索賠值 = 額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià) × 原合同總工期
比例計(jì)算法簡(jiǎn)單方便，但有時(shí)不盡符合實(shí)際情況，比例計(jì)算法不適用于變更施工順序，加速施工、刪減工程量等事件的索賠。
[例2、2]工期索賠的計(jì)算。
某工程原合同規(guī)定分兩階段進(jìn)行施工，土建工程21個(gè)月，安裝工程12個(gè)月。假定以一定量的勞動(dòng)力需要量為相對(duì)單位，則合同規(guī)定的土建工程量可折算為310個(gè)相對(duì)單位，安裝工程量折算為70個(gè)相對(duì)單位。合同規(guī)定，在工程量增減10％的范圍內(nèi)，作為承包商的工期風(fēng)險(xiǎn)，不能要求工期補(bǔ)償。在工程施工過(guò)程中，土建和安裝的工程量都有較大幅度的增加。實(shí)際土建工程量增加到430個(gè)相對(duì)單位，實(shí)際安裝工程量增加到117個(gè)相對(duì)單位。
承包商提出的工期索賠為：
不索賠的土建工程量的高限為：310×1、1=341個(gè)相對(duì)單位
不索賠的安裝工程量的高限為：70×1、1=77個(gè)相對(duì)單位
由于工程量增加而造成工期延長(zhǎng)：
土建工程工期延長(zhǎng)：21×(430／341-1）；5、5個(gè)月
安裝工程工期延長(zhǎng)：12×(117／77-1）：6、2個(gè)月
總工期索賠為：5、5個(gè)月+6、2個(gè)月：11、7個(gè)月
