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實(shí)體正義與程序正義的博弈——民事訴訟“逾期舉證”辨析

在2013年1月1日施行的第二次修正的民事訴訟法之前,最高人民法院在2002年4月1日施行專門針對(duì)民事訴訟證據(jù)的司法解釋《證據(jù)若干規(guī)定》(法釋【2001】33號(hào)),第一次正式嘗試了“證據(jù)失權(quán)”的制度(詳見(jiàn)該解釋第41-43條),即當(dāng)事人在錯(cuò)過(guò)期限后提交的證據(jù),不被法庭采納,當(dāng)事人因此而失去舉證權(quán)和證明權(quán)的一項(xiàng)制度,意圖強(qiáng)化民事訴訟參加人的程序意識(shí),程序正義開(kāi)始抬頭蓋過(guò)實(shí)體正義。

而2013年民事訴訟法及隨后的司法解釋(法釋【2015】5號(hào)),基本否定了上述“證據(jù)失權(quán)”制度,強(qiáng)調(diào)了與案件基本事實(shí)有關(guān)的證據(jù)(即“關(guān)鍵證據(jù)”)的作用,顯示司法更加偏重“實(shí)體正義”,程序正義開(kāi)始退位。另一方面,法律注重逾期舉證的事由,區(qū)分當(dāng)事人逾期的主觀過(guò)錯(cuò)及其程度,以及客觀原因,并同時(shí)規(guī)定了相應(yīng)的訓(xùn)誡、罰款等民事制裁措施。

從細(xì)節(jié)來(lái)說(shuō),民訴法及其解釋對(duì)舉證做出的原則性規(guī)定如下:

1.法65條概括性地規(guī)定了舉證期限及逾期后果,證據(jù)應(yīng)在舉證期限內(nèi)提交,逾期則需要說(shuō)明理由,然后法庭做出采納或者不采納的決定,以及相應(yīng)的制裁措施;

2.與上述法65條配套,民訴司法解釋101、102條更加細(xì)化,并明確區(qū)分了逾期事由的三種情況:

(1)因客觀原因逾期,后果是“視為未逾期”;

(2)因故意或重大過(guò)失,后果是不予采納,但如果“與案件基本事實(shí)有關(guān)”,則采納,并訓(xùn)誡、罰款;

(3)非因故意或重大過(guò)失,后果是法院采納,但予以訓(xùn)誡;

3.法139條在“第一審普通程序”中首次出現(xiàn)“新的證據(jù)”:“當(dāng)事人在法庭上可以提出新的證據(jù)?!苯Y(jié)合法65條理解,此處的“新的證據(jù)”僅僅是做的一種客觀描述,即“在開(kāi)庭前的舉證期限未交的證據(jù)”,換句話就是“新提交的證據(jù)”,不涉及對(duì)證據(jù)本身的法律評(píng)價(jià);

4.與上述法139條配套,民訴司法解釋231條明確了民訴法139條中的“新的證據(jù)”為法65條規(guī)定的“逾期提交的證據(jù)”(因?yàn)闆](méi)有在規(guī)定的舉證期限內(nèi)提交),當(dāng)然也按照司法解釋101條、102條分三種情況處理;

5.民訴法在第二審程序的規(guī)定中沒(méi)有直接明確出現(xiàn)“新的證據(jù)”的提法,只是在第169條間接模糊涉及,原文為“對(duì)沒(méi)有提出新的事實(shí)、證據(jù)或者理由,合議庭認(rèn)為不需要開(kāi)庭審理的,可以不開(kāi)庭審理”;

6.而在民訴解釋99條里出現(xiàn)“人民法院確定當(dāng)事人的舉證期限,第一審普通程序案件不得少于十五日,當(dāng)事人提供新的證據(jù)的第二審案件不得少于十日”,這里出現(xiàn)的“新的證據(jù)”,參照上述民訴解釋231條,以及上述第3、4點(diǎn)的分析,仍應(yīng)做“新提交的證據(jù)”解,并以法65條、司法解釋101條、102條來(lái)處理。

綜合上述6點(diǎn),可以得出:

一、民訴法及其解釋將一二審普通程序作為一體的訴訟程序來(lái)對(duì)待,回歸了一二審安排的本意,糾正了之前的司法解釋《證據(jù)若干規(guī)定》第41-42條分別就所謂“一審新證據(jù)”、“二審新證據(jù)”做出法律評(píng)價(jià)的不當(dāng)做法;

二、民訴法及其解釋雖然出現(xiàn)“新的證據(jù)”的提法,但僅是客觀描述,即在訴訟整個(gè)程序(包括一二審的連貫程序)的某個(gè)階段相對(duì)于之前的階段“新提交的證據(jù)”,不再是對(duì)證據(jù)本身的法律評(píng)價(jià);

三、民訴法及其解釋重在對(duì)“逾期提交證據(jù)”的理由認(rèn)定及處理上,此處所謂的“逾期”指所有在一審舉證期限屆滿后的階段;

四、在“逾期提交證據(jù)”的處理上更注重實(shí)體正義,不再適用強(qiáng)調(diào)程序正義的“證據(jù)失權(quán)”制度,只在采納逾期證據(jù)的同時(shí)相應(yīng)的給予訓(xùn)誡或罰款。

最后,再來(lái)看一下民訴法及其解釋對(duì)再審“新的證據(jù)”的規(guī)定:

7.法200條規(guī)定的再審理由包括(一)有新的證據(jù),足以推翻原判決、裁定的;

8.配套的民訴法解釋387規(guī)定,此處的“新的證據(jù)”仍然屬于逾期提交的證據(jù),按照法65條和解釋101條、102條處理;

有意思的是,接下來(lái)的司法解釋388條,規(guī)定了三種再審申請(qǐng)人逾期提交證據(jù)的理由成立的情形:

(一)在原審?fù)徑Y(jié)束前已經(jīng)存在,因客觀原因于庭審結(jié)束后才發(fā)現(xiàn)的;

(二)在原審?fù)徑Y(jié)束前已經(jīng)發(fā)現(xiàn),但因客觀原因無(wú)法取得或者在規(guī)定的期限內(nèi)不能提供的;

(三)在原審?fù)徑Y(jié)束后形成,無(wú)法據(jù)此另行提起訴訟的。

對(duì)比上述解釋101條:“當(dāng)事人因客觀原因逾期提供證據(jù),視為未逾期?!笨梢?jiàn),兩者不謀而合,并且388條還進(jìn)一步解釋了101條規(guī)定的“客觀原因”。

從再審關(guān)于“新的證據(jù)”規(guī)定可以看出,不管是何種“新的證據(jù)”均為逾期提交的證據(jù),只是在處理方式上,再審明確認(rèn)可三種“因客觀原因逾期”的證據(jù),當(dāng)然,前提是這種證據(jù)達(dá)到“足以推翻原生效判決”的證明力程度。

另外,上述2002年施行的《證據(jù)若干規(guī)定》中對(duì)所謂“一審新證據(jù)”、“二審新證據(jù)”分別做出規(guī)定的第41條本身即存在體系性錯(cuò)誤,該41條開(kāi)頭寫明是對(duì)民訴法125條“當(dāng)事人在法庭上可以提出新的證據(jù)”中“新的證據(jù)”的解釋,而當(dāng)時(shí)的民訴法125條歸屬于“第二編 審判程序 第十二章 第一審普通程序 第三節(jié) 開(kāi)庭審理”,清清楚楚是對(duì)一審程序而言,然而該41條里卻出現(xiàn)有關(guān)“二審新證據(jù)”的規(guī)定,豈不謬哉?

綜上,筆者認(rèn)為,在民事訴訟舉證的問(wèn)題上,舊的所謂“新證據(jù)”觀念已被民訴法及其解釋拋棄,取而代之的是“逾期提供證據(jù)的理由”,其中,“因客觀原因”逾期是當(dāng)然的正當(dāng)理由,“非因故意或重大過(guò)失的主觀原因”逾期為一般可接受的理由,而“因故意或重大過(guò)失的主觀原因”逾期則原則上不接受,除非是不得不接受的案件關(guān)鍵證據(jù),因主觀原因逾期的當(dāng)事人則承擔(dān)相應(yīng)的民事制裁后果。從中可以看出,在所有這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的判斷上,法官的自由裁量權(quán)空前加大。

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