中國(guó)證監(jiān)會(huì)28日正式發(fā)布《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，同時(shí)還發(fā)布了《關(guān)于修改<證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法>的決定》和《關(guān)于修改<證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引>的決定》。與征求意見稿相比，《轉(zhuǎn)融通辦法》合理放寬了轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)風(fēng)控指標(biāo)。
征求意見稿規(guī)定，證券金融公司融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券可流通市值的5%，充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的10%。征求意見期間，有不少意見提出，上述指標(biāo)過(guò)嚴(yán)，不能滿足市場(chǎng)需求。為此，《轉(zhuǎn)融通辦法》適當(dāng)放寬了比例限制，將上述指標(biāo)由5%和10%分別上調(diào)到了10%和15%。
對(duì)于轉(zhuǎn)融通正式推出的時(shí)間，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，目前并沒有確切的時(shí)間表，需要滬深交易所、中登公司、證券金融公司以及股票和資金的出借方、借入方先做好制度、技術(shù)、業(yè)務(wù)開展方案的準(zhǔn)備工作。他表示，證監(jiān)會(huì)不會(huì)人為控制轉(zhuǎn)融通的初期規(guī)模，只要符合風(fēng)控指標(biāo)即可。隨著市場(chǎng)需求的增大，不排除未來(lái)證券金融公司通過(guò)增加資本金和增資擴(kuò)股等方式，進(jìn)一步擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。
這位負(fù)責(zé)人表示，兩個(gè)《決定》的頒布意味著融資融券業(yè)務(wù)從試點(diǎn)轉(zhuǎn)為常規(guī)業(yè)務(wù)。符合條件的證券公司先通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)的專業(yè)評(píng)價(jià)和交易所的技術(shù)測(cè)試，就可以向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。目前，絕大多數(shù)證券公司都符合開展融資融券業(yè)務(wù)的條件。
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