《資本論》中“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的哲學(xué)考察
吳猛
復(fù)旦大學(xué)當(dāng)代國(guó)外馬克思主義研究中心暨哲學(xué)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師
[摘要] 如果只是在《資本論》的敘述過(guò)程中理解“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題,會(huì)發(fā)現(xiàn)這里存在三個(gè)關(guān)鍵性“空白”:為什么馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的敘述起點(diǎn)是G—W—G?為什么看似形式化的G—W—G 內(nèi)含“必然成立”的要求?為什么作為預(yù)付貨幣的G一定要以商品W為中介再回到自身?只有在《資本論》與《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)》的對(duì)讀中,才能找到《資本論》中這三個(gè)關(guān)鍵性“空白”的答案,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)于《資本論》這一部分文本的自洽解讀。這種解讀將表明,《資本論》中的從“貨幣”到“資本”的概念過(guò)渡,既不是某種線性歷史發(fā)展的結(jié)果,也不是黑格爾式辯證法的展開(kāi),而是馬克思運(yùn)用形式分析方法獲得的理論成果。
[關(guān)鍵詞] 資本論?貨幣?資本?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)
《資本論》中的“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題,是指馬克思在該著第一卷中從商品和貨幣分析轉(zhuǎn)向資本主義生產(chǎn)分析的過(guò)渡問(wèn)題。狹義來(lái)說(shuō),這一問(wèn)題所指涉的是馬克思在其敘述進(jìn)程中如何從貨幣概念出發(fā)引出資本概念(或者說(shuō),前者如何向后者“過(guò)渡”)的問(wèn)題;而廣義來(lái)說(shuō),這一問(wèn)題除了包含前述狹義含義之外,還包括與資本內(nèi)在相關(guān)的生產(chǎn)力概念之提出的問(wèn)題。由于從方法論層面來(lái)說(shuō)《資本論》中的生產(chǎn)力問(wèn)題可以被單獨(dú)加以考察,本文主要圍繞狹義的“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題展開(kāi)討論。
如何理解狹義的即“貨幣概念向資本概念的過(guò)渡”意義上的“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題,對(duì)于馬克思的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判來(lái)說(shuō)十分重要。這不僅是由于,該問(wèn)題是馬克思剩余價(jià)值理論的直接起點(diǎn),也不僅是由于,關(guān)于這一問(wèn)題的討論,是《資本論》從流通領(lǐng)域分析進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域分析的敘事拐點(diǎn),更是由于,對(duì)于這一問(wèn)題的不同理解,會(huì)直接導(dǎo)致對(duì)于《資本論》的“敘述方法”的不同理解,從而造成人們對(duì)于馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的基本理論視域的不同理解。
恩格斯在1867年10月為《未來(lái)報(bào)》撰寫的關(guān)于《資本論》第一卷的書(shū)評(píng)中,第一次提出了“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題對(duì)于理解《資本論》的“科學(xué)確切性”的重要意義:“作者在這本書(shū)中所進(jìn)行的研究,有極大的科學(xué)確切性。在這一方面,我們首先可以舉出全書(shū)巧妙的辯證的總體結(jié)構(gòu),舉出在商品的概念中貨幣如何已經(jīng)作為自在地存在的東西被表述出來(lái),貨幣如何轉(zhuǎn)化成資本?!?sup>[1](P306)不過(guò),從《資本論》研究史來(lái)看,在恩格斯提出這一問(wèn)題以后的150余年里,“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”始終未能成為《資本論》研究領(lǐng)域的焦點(diǎn)問(wèn)題。其原因固然有多方面,但毋庸諱言的是,馬克思在《資本論》中關(guān)于這一問(wèn)題的討論的內(nèi)在理路本身尚未真正得到澄清,是產(chǎn)生這一現(xiàn)象的重要原因。本文將進(jìn)入相關(guān)文本內(nèi)部,對(duì)“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”這一問(wèn)題的內(nèi)在理路進(jìn)行考察,以期為更清晰地展現(xiàn)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的理論視野提供基礎(chǔ)。
就文本來(lái)看,馬克思在《資本論》第一卷第四章第一節(jié)關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”的討論是從一個(gè)特殊的歷史過(guò)程即16世紀(jì)以來(lái)的“資本的現(xiàn)代生活史”[2](P171)開(kāi)始的。在這一部分的簡(jiǎn)短闡述中,馬克思講了三個(gè)問(wèn)題:一是商品生產(chǎn)和發(fā)達(dá)的商品流通是資本得以產(chǎn)生的歷史前提;二是作為商品流通的最后產(chǎn)物的貨幣是資本的最初表現(xiàn)形式;三是這種作為資本的最初表現(xiàn)形式的貨幣是以商人資本和高利貸資本的形式與地產(chǎn)對(duì)立的。如果將這三個(gè)問(wèn)題結(jié)合在一起來(lái)看,馬克思關(guān)于貨幣是商品流通的最后產(chǎn)物的判斷,自然就不是說(shuō)在一般的商品流通出現(xiàn)之前不存在貨幣,而是說(shuō)作為“發(fā)達(dá)的商品流通”的貿(mào)易造就了作為資本的最初形態(tài)的貨幣。
不過(guò),值得注意的是,盡管關(guān)于這一歷史過(guò)程的闡述似乎可以為人們理解貨幣與資本之間的內(nèi)在聯(lián)系提供一個(gè)“方便之門”,馬克思卻顯然并沒(méi)有打算真的將其作為自己關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的討論的基礎(chǔ):“然而,為了認(rèn)識(shí)貨幣是資本的最初的表現(xiàn)形式,不必回顧資本產(chǎn)生的歷史。這個(gè)歷史每天都在我們眼前重演?,F(xiàn)在每一個(gè)新資本最初仍然是作為貨幣出現(xiàn)在舞臺(tái)上,也就是出現(xiàn)在市場(chǎng)上——商品市場(chǎng)、勞動(dòng)市場(chǎng)或貨幣市場(chǎng)上,經(jīng)過(guò)一定的過(guò)程,這個(gè)貨幣就轉(zhuǎn)化為資本?!?/span>[2](P171-172)這就是說(shuō),馬克思固然不是從簡(jiǎn)單商品生產(chǎn)語(yǔ)境中的貨幣出發(fā)探討貨幣如何“發(fā)展”為資本,但也并未將歷史上作為資本的最初形式的貨幣(也就是“商人資本”和“高利貸資本”)設(shè)定為資本分析的開(kāi)端,而是試圖從“眼前”即馬克思生活的時(shí)代所展現(xiàn)的“形式外觀”(貨幣經(jīng)過(guò)一定的過(guò)程就轉(zhuǎn)化為資本這一“每天”都會(huì)“重演”的舞臺(tái)劇)著手進(jìn)行分析。因此,從商人資本和高利貸資本所具有的某種典型特征(如“獨(dú)立的社會(huì)力量”)出發(fā)理解資本問(wèn)題的起點(diǎn),并不能真正切中馬克思的分析的要點(diǎn)。
在接下來(lái)的討論中,馬克思就從這種“形式外觀”出發(fā)對(duì)“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”這一過(guò)程進(jìn)行了考察。馬克思首先確認(rèn)了自己的出發(fā)點(diǎn)是不同于商品流通的“直接形式”即“商品—貨幣—商品”(W—G—W)的另一形式,即“貨幣—商品—貨幣”(G—W—G)。接下來(lái)馬克思對(duì)G—W—G這一形式的特別之處作了指認(rèn):如果僅從外觀上看,這一過(guò)程和W—G—W一樣,都由兩個(gè)過(guò)程即“買”和“賣”構(gòu)成,但由于起點(diǎn)和終點(diǎn)相同(都是G),因此這就成了沒(méi)有意義的“兜圈子”了:“很清楚,假如G—W—G這個(gè)流通過(guò)程只是兜個(gè)圈子,是同樣大的貨幣價(jià)值相交換,比如說(shuō),100磅和100磅交換,那么這個(gè)流通過(guò)程就是荒唐的、毫無(wú)內(nèi)容的了?!?/span>[2](P172-173)這樣,就需要指明W—G—W和G—W—G這兩個(gè)過(guò)程在形式上的共同點(diǎn)和區(qū)別。
對(duì)于二者的這種比較,在馬克思關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”的討論中占據(jù)了很大的篇幅。馬克思所認(rèn)定的這兩個(gè)過(guò)程的共同點(diǎn)是,二者在形式上都由兩個(gè)對(duì)立階段和三個(gè)契約當(dāng)事人組成。而相較于共同點(diǎn),W—G—W和G—W—G的區(qū)別是最主要的:第一,二者有相反的次序,即前者是先賣后買而后者是先買后賣(或者說(shuō),前者是“為買而賣”,后者是“為賣而買”);第二,在前者中貨幣被花掉,而在后者中貨幣被預(yù)付;第三,在前者中同一塊貨幣交換位置,在后者中同一件商品變換位置而貨幣流回最初起點(diǎn);第四,在前者中貨幣的支出和流回沒(méi)有關(guān)系,而在后者中貨幣的支出決定著它一定要流回;第五,在前者那里體現(xiàn)出來(lái)的是以使用價(jià)值的消費(fèi)為目的,而在后者那里所體現(xiàn)的則是以交換價(jià)值為目的;第六,在前者中兩端是具有不同使用價(jià)值的商品,而在后者那里兩端具有同樣的經(jīng)濟(jì)形式(貨幣)。
馬克思關(guān)于資本概念的分析就隱含在對(duì)這兩個(gè)過(guò)程的區(qū)別的上述分析中:和G—W—G的含義不具有含混性(因?yàn)榻粨Q的起點(diǎn)和終點(diǎn)雖然都是商品,但可以是價(jià)值相同但使用價(jià)值不同的商品)不同,G—W—G從內(nèi)容上看令人困惑,因?yàn)槿绻鳛槠瘘c(diǎn)的貨幣與作為終點(diǎn)的貨幣表示的價(jià)值相同,這一流通過(guò)程就沒(méi)有意義。只有一種可能性能夠使G—W—G必然成立,那就是兩端的貨幣在量上不同,具體地說(shuō),終端的貨幣比開(kāi)端處的貨幣量多:“一個(gè)貨幣額和另一個(gè)貨幣額只能有量的區(qū)別。因此,G—W—G過(guò)程之所以有內(nèi)容,不是因?yàn)閮蓸O有質(zhì)的區(qū)別(二者都是貨幣),而只是因?yàn)樗鼈冇辛康牟煌?。最后從流通中取出的貨幣,多于起初投入的貨幣?!?/span>[2](P175-176)這樣,貨幣就轉(zhuǎn)化為資本。因此G—W—G就被轉(zhuǎn)寫為G—W—G′。
如果說(shuō)在馬克思對(duì)這兩個(gè)過(guò)程的共同點(diǎn)和不同點(diǎn)進(jìn)行分析之前,我們就已經(jīng)看到了G—W—G在形式上是“兜圈子”的話,那么馬克思對(duì)二者進(jìn)行的具體比較實(shí)際上就表明:這一“為賣而買”的過(guò)程,是不能按照“為買而賣”的方式加以理解的。也就是說(shuō),不能像要求W—G—W的兩端一定要有“內(nèi)容”的差異或“質(zhì)”的差異那樣要求G—W—G,而是應(yīng)該從“量”的角度來(lái)理解“為賣而買”這一過(guò)程的有效性問(wèn)題,從而就發(fā)現(xiàn)“此G”非“彼G”,即這里存在著貨幣的增量。而也正是以這一分析為基礎(chǔ),馬克思為我們揭示了這種前后存在著量的差別的G—W—G在運(yùn)動(dòng)形式上的基本特征。由于這一過(guò)程的起點(diǎn)和終點(diǎn)都是“量”,這就意味著這一過(guò)程能克服甚至忽視各種不同的使用價(jià)值的差異,因此與W—G—W以一定需要之滿足為限不同,G—W—G是沒(méi)有止境的運(yùn)動(dòng)。而也正由于如此,與W—G—W包含著價(jià)值與使用價(jià)值的對(duì)立不同,在G—W—G中使用價(jià)值已不再重要,或者說(shuō),使用價(jià)值在這里成為從屬性要素,而價(jià)值成為主導(dǎo)性要素,在此意義上馬克思說(shuō):“價(jià)值不斷地從一種形式轉(zhuǎn)化為另一種形式,在這個(gè)運(yùn)動(dòng)中永不消失,這樣就轉(zhuǎn)化為一個(gè)自動(dòng)的主體。”[2](P179-180)
上述討論過(guò)程堪稱馬克思在《資本論》中的一個(gè)經(jīng)典分析。通過(guò)這一分析,馬克思不僅借助關(guān)于“量”的自身轉(zhuǎn)化所具有的基本特性而引入了資本概念,而且也基于這種“量”的特性本身所蘊(yùn)含的價(jià)值與使用價(jià)值的關(guān)系展現(xiàn)了資本在外觀上所具有的“無(wú)限性”和“主體性”,為隨后在價(jià)值對(duì)于使用價(jià)值的統(tǒng)攝(即使用價(jià)值服務(wù)于價(jià)值增殖)這一層面引出勞動(dòng)力概念從而展開(kāi)剩余價(jià)值生產(chǎn)分析埋下伏筆。不過(guò),若細(xì)加考察,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),在馬克思的分析過(guò)程中實(shí)際上隱含著三個(gè)對(duì)于推進(jìn)這一分析過(guò)程至關(guān)重要,但馬克思卻并未回答的問(wèn)題:為什么馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的敘述起點(diǎn)是G—W—G?為什么看似形式化的G—W—G 內(nèi)含“必然成立”的要求?為什么作為預(yù)付貨幣的G一定要以商品W為中介再回到自身?
首先來(lái)看第一個(gè)問(wèn)題。如果我們從馬克思的理論目標(biāo)本身出發(fā)倒過(guò)來(lái)分析的話,能夠清楚地看到,馬克思為了能夠引出資本概念,就需要設(shè)定一種不同于“質(zhì)的差異性”的“量的差異性”,從而對(duì)能夠忽視質(zhì)的差異的量的變化作出考察;這也就要求以一種完全不同于以生活消費(fèi)為目標(biāo)的商品交換形式為前提,因此以貨幣G為主導(dǎo)(而不是以商品W為主導(dǎo))、在形式上完全不同于商品交換的一般形式的G—W—G就必須先行給定。但問(wèn)題是,如果從馬克思對(duì)于“敘述方法”的強(qiáng)調(diào)來(lái)看,我們不能認(rèn)為,在《資本論》中一個(gè)需要被證明或“推演”出來(lái)的理論目標(biāo)可以僅僅通過(guò)直接設(shè)定其“邏輯前件”而獲得,因?yàn)檫@種理論前件的給出本身也需要在整體敘述進(jìn)程中獲得理論根據(jù)。也就是說(shuō),如果考慮到馬克思所說(shuō)的,在以適當(dāng)方式將現(xiàn)實(shí)的運(yùn)動(dòng)敘述出來(lái)以后,“這點(diǎn)一旦做到,材料的生命一旦在觀念上反映出來(lái),呈現(xiàn)在我們面前的就好像是一個(gè)先驗(yàn)的結(jié)構(gòu)了”,[2](P22)那么我們就不應(yīng)認(rèn)為馬克思得以“推論”出資本概念的大前提即G—W—G是“直接設(shè)定”的。但在《資本論》第一卷中馬克思似乎也的確沒(méi)有為理解這一問(wèn)題給出太多線索,G—W—G被直接按照與“商品交換的一般形式”即W—G—W不同的“另一種形式”給出:“商品流通的直接形式是W—G—W,商品轉(zhuǎn)化為貨幣,貨幣再轉(zhuǎn)化為商品,為買而賣。但除這一形式外,我們還看到具有不同特點(diǎn)的另一形式G—W—G,貨幣轉(zhuǎn)化為商品,商品再轉(zhuǎn)化為貨幣,為賣而買?!?/span>[2](P172)問(wèn)題正在于,為什么我們能“看到”這“另一形式”呢?這一形式與《資本論》敘述進(jìn)程中此前的部分又有什么關(guān)系呢?馬克思并沒(méi)有交代。
就第二個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō),在前述馬克思關(guān)于資本概念的分析中,有一個(gè)關(guān)鍵性的推論:若從量的層面而非質(zhì)的層面來(lái)審視G—W—G,這一表達(dá)式“之所以有內(nèi)容”,正在于G有一個(gè)增量——在這一推論中,作為推論的大前提而被給出的,顯然是“G—W—G必然是有內(nèi)容的”或“G—W—G必然成立”,但至于這一前提何以成立,馬克思在《資本論》中并沒(méi)有給出足夠清楚的解釋。人們或許會(huì)認(rèn)為,在這里可以用馬克思所描述的包含世界貿(mào)易、商人資本和高利貸資本等要素的歷史過(guò)程來(lái)加以說(shuō)明。但一方面,這種理解不能說(shuō)明為什么可以用表達(dá)式G—W—G而非其他的表達(dá)式來(lái)表達(dá)一歷史過(guò)程,因?yàn)槲覀內(nèi)绻苯佑靡粋€(gè)表達(dá)式來(lái)表達(dá)歷史中發(fā)生的貨幣增殖現(xiàn)象,那么或許更應(yīng)該直接用G—W—G′這一表達(dá)式;另一方面,這種理解也無(wú)法說(shuō)明,即便我們可以用這個(gè)表達(dá)式表達(dá)這一過(guò)程,也無(wú)法解釋為什么這個(gè)表達(dá)式就一定會(huì)“必然”有內(nèi)容或“必然”成立,因?yàn)榘凑振R克思此前的分析,從“質(zhì)”的層面看G—W—G完全可能是沒(méi)有意義的,而如果說(shuō)只有在“量”的層面上這一表達(dá)式才有可能有意義的話,那么它的必然成立其實(shí)是以它有增量為前提,而不是相反。因此,在對(duì)于這一表達(dá)式“有內(nèi)容”即必然成立的設(shè)定的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出資本概念,就給人以倒果為因的感覺(jué)。
就第三個(gè)問(wèn)題來(lái)說(shuō),在G—W—G中,貨幣(G)是作為一定的量而存在的,而與之相對(duì)應(yīng)的是,商品(W)的使用價(jià)值是被忽視的,但既然如此,為什么還需要一定的商品與貨幣進(jìn)行交換呢?馬克思也沒(méi)有給我們一個(gè)明確的答案。在這里我們顯然不能用“只有勞動(dòng)力這種特殊商品存在,才能使貨幣作為資本而增殖”這樣的理由來(lái)進(jìn)行說(shuō)明,因?yàn)樵谶@里被當(dāng)作理由的這個(gè)命題在《資本論》中恰好是要借助著由G—W—G所推導(dǎo)的G—W—G′而推導(dǎo)出來(lái)的;而既然我們是在生產(chǎn)力概念還未出現(xiàn)的時(shí)候考察G—W—G的,那么這里的商品G就應(yīng)被視為具有使用價(jià)值的一般商品,而這樣一來(lái),我們就無(wú)法理解,其使用價(jià)值似乎無(wú)關(guān)緊要的商品W為何一定要出現(xiàn)在這一表達(dá)式中。
這樣,可以看到,在《資本論》關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的討論中,馬克思為讀者留下了三個(gè)重要的空白,或者說(shuō),馬克思的論證似乎存在著三處“斷裂”。
但我們很快就會(huì)發(fā)現(xiàn),上文提到的這三處“斷裂”,是在我們僅僅停留在《資本論》第一卷的情況下出現(xiàn)的問(wèn)題。我們還沒(méi)有對(duì)同樣討論過(guò)“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)》(以下簡(jiǎn)稱《手稿》)的相關(guān)思想進(jìn)行考察。
值得注意的是,在《手稿》中,“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的開(kāi)端并不是“歷史”,也不是直接的G—W—G這一表達(dá)式,而是“貨幣拜物教”。按照馬克思的分析,貨幣拜物教問(wèn)題出現(xiàn)于一種矛盾境況中。一方面,貨幣的完成形態(tài)(即可以離開(kāi)流通過(guò)程、以獨(dú)立的自然形態(tài)存在的貨幣,或作為貨幣的金銀)直接以自然屬性而具有社會(huì)功能;另一方面,在日常生活中人們又無(wú)法直接將貨幣的交換價(jià)值作用與其作為感性之物的使用價(jià)值聯(lián)系在一起。正如馬克思所說(shuō):“理解作為貨幣的金銀之所以更加困難,是因?yàn)榻疸y對(duì)于活的個(gè)人的直接使用價(jià)值同它們作為貨幣的作用毫無(wú)關(guān)系,而且一般說(shuō)來(lái),在作為純粹交換價(jià)值的化身的金銀身上,人們絲毫也不會(huì)想到不同于交換價(jià)值的使用價(jià)值。”[3](P194)
應(yīng)當(dāng)如何分析貨幣拜物教?馬克思的策略是,對(duì)貨幣拜物教的“形式”進(jìn)行分析。這是一種什么“形式”呢?簡(jiǎn)單說(shuō),就是與具體流通過(guò)程相獨(dú)立。問(wèn)題在于,與流通相獨(dú)立的貨幣轉(zhuǎn)瞬即逝,就是說(shuō),離開(kāi)流通的貨幣就不再有貨幣的功能:“我們已經(jīng)知道,交換價(jià)值已經(jīng)在貨幣本身上取得一種與流通相獨(dú)立的形式,但是這種形式只是一種消極的,轉(zhuǎn)瞬即逝的形式,或者,即使是固定化的,也只是一種虛幻的形式。”[3](P215)在馬克思看來(lái),正是由于貨幣具有這種“轉(zhuǎn)瞬即逝”的特性,它就不能僅憑自身而獲得“與流通相獨(dú)立的交換價(jià)值”的“形式”(即在任何情況下貨幣都會(huì)具有的“形式規(guī)定”),而是必須以特定條件作為前提方才有可能。這種前提究竟是什么呢?《手稿》的回答是:“貨幣只有同流通聯(lián)系起來(lái)并且作為進(jìn)入流通的可能性才存在?!?/span>[3](P215)這意味著,貨幣只有一方面能夠獨(dú)立于流通,另一方面又進(jìn)入流通中保存自己的交換價(jià)值,才能使得“與流通相獨(dú)立”的“表現(xiàn)”持續(xù)存在。而這種意義上的貨幣正是資本。這大致可被理解為馬克思在《手稿》中關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”的基本思路。不過(guò)為了更清晰地展現(xiàn)這一思路的內(nèi)在理路,并為我們?cè)凇顿Y本論》中發(fā)現(xiàn)的三個(gè)“空白”作出更有效力的解釋,還需要考察一下其中包含的具體細(xì)節(jié)。
在上述關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”的分析中,我們首先會(huì)遇到的問(wèn)題是,如果說(shuō)這一分析的內(nèi)在邏輯奠基于“貨幣拜物教”問(wèn)題,那么為什么馬克思的起點(diǎn)會(huì)是“貨幣拜物教”?按照前述馬克思關(guān)于貨幣拜物教的表述,這一概念的內(nèi)涵是,貨幣表現(xiàn)為直接以其自然性質(zhì)體現(xiàn)其作為“純粹的交換價(jià)值”的社會(huì)規(guī)定。如果孤立地看這一概念本身的話,這里面好像的確包含某種潛在的、可抽取出來(lái)加以“發(fā)揮”的資本主義批判維度,不過(guò)這種理解方式會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題:貨幣直接以自然性質(zhì)表達(dá)社會(huì)規(guī)定,就意味著貨幣能“獨(dú)立”于流通過(guò)程之外承擔(dān)貨幣職能,但貨幣的這種形象從何而來(lái)?顯然,只關(guān)注這種“理論意象”本身,而不追問(wèn)其理論根據(jù),是無(wú)法解釋這一問(wèn)題的。事實(shí)上,如果我們不是將馬克思的文本理解為若干“片段”的匯集,而是理解為一個(gè)整體,就可以看到,馬克思之所以提出這種意義上的貨幣拜物教問(wèn)題,并不是出于對(duì)特定社會(huì)的某種孤立的“觀察”,毋寧說(shuō),這是在其形式分析進(jìn)程中所獲得的特定分析成果,因此,只有在這一分析進(jìn)程中才能充分理解馬克思提出這一問(wèn)題的理論意圖。
按照我們的看法,形式分析是馬克思在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判中運(yùn)用的基本分析方法,其基本操作是,在歷史性層面上對(duì)一個(gè)被給定對(duì)象(這個(gè)對(duì)象往往被古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家以經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇的形式理解為某種“永恒事物”)的形式規(guī)定的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動(dòng)前提進(jìn)行分析,不斷深入把握作為資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)的整體性表現(xiàn)機(jī)制(即把對(duì)象塑造為具有“永恒事物”外觀的機(jī)制)。在《手稿》中,正是通過(guò)這一分析方法,馬克思基于對(duì)貨幣的規(guī)定的考察而提出貨幣拜物教問(wèn)題,然后又通過(guò)對(duì)貨幣拜物教的形式分析而得到“資本”概念。
《手稿》中關(guān)于貨幣的規(guī)定問(wèn)題的分析,從形式上來(lái)說(shuō)與《資本論》第一卷關(guān)于貨幣的職能有對(duì)應(yīng)關(guān)系,但又有明顯不同。這主要體現(xiàn)為,前者包括“價(jià)值尺度”“流通手段”和“貨幣積累”三個(gè)方面,而后者則包括“價(jià)值尺度”“流通手段”“貨幣貯藏”“支付手段”和“世界貨幣”五個(gè)方面。鑒于“貨幣積累”和“貨幣貯藏”在基本含義上是一致的,可以認(rèn)為《資本論》關(guān)于貨幣的職能的分析比《手稿》關(guān)于貨幣的規(guī)定的分析要多出兩個(gè)方面即“支付手段”和“世界貨幣”。表面上看,這似乎只是一個(gè)闡述的完備性問(wèn)題,但如果細(xì)加考察的話,會(huì)發(fā)現(xiàn)這種區(qū)別會(huì)造成某些重要的理論后果。
我們先來(lái)看這兩個(gè)文本共同涉及的三個(gè)問(wèn)題,即價(jià)值尺度、流通手段和貨幣貯藏。僅就三者本身而言,將它們理解為馬克思所認(rèn)為的貨幣的三種彼此獨(dú)立的職能或規(guī)定,似乎也沒(méi)有什么大問(wèn)題,但如果從馬克思的敘述方法的角度來(lái)理解,就應(yīng)將三者作為一個(gè)整體加以理解。無(wú)論在《手稿》中,還是在《資本論》第一卷中,我們都可以看到這一點(diǎn)。不過(guò),就論述的側(cè)重點(diǎn)來(lái)看,在《手稿》中,馬克思對(duì)流通手段與貨幣貯藏(或貨幣積累)之間的關(guān)系闡述得更加詳細(xì),由于在這一手稿中貨幣貯藏問(wèn)題與資本概念的引出直接相關(guān),我們就重點(diǎn)看一下其中關(guān)于貨幣的三種規(guī)定的關(guān)系的討論。
馬克思在《手稿》中分析“價(jià)值尺度”問(wèn)題時(shí),強(qiáng)調(diào)作為價(jià)值尺度的貨幣可以不是實(shí)在的貨幣,“觀念上的貨幣”就足以扮演這一角色(這體現(xiàn)為在觀念中表達(dá)商品的“價(jià)格”),但這種“觀念上的貨幣”要具有現(xiàn)實(shí)性則要以一定量的實(shí)在的貨幣為前提,而這種一定量的實(shí)在的貨幣的基本存在方式,就是流通手段。馬克思在此所使用的表達(dá)式“W—G—G—W”就展現(xiàn)了這兩種貨幣規(guī)定之間的關(guān)系:這里的第一個(gè)貨幣G其實(shí)只是第一種商品W的價(jià)值的貨幣表達(dá)即價(jià)格,它只有被實(shí)現(xiàn)為第二個(gè)貨幣G(作為流通手段即能夠使第一種商品和第二種商品進(jìn)行交換的實(shí)在貨幣)之后才可被真正稱為第一種商品的價(jià)格。但如果說(shuō)貨幣僅僅是流通的“手段”的話,那么它對(duì)于價(jià)格的實(shí)現(xiàn)就是轉(zhuǎn)瞬即逝的(因?yàn)槊恳粋€(gè)具體的流通過(guò)程都是瞬時(shí)性的),這就意味著它的物質(zhì)存在就又是不重要的了,而這與作為流通手段的貨幣必有其實(shí)在性相矛盾。因此,為了作為流通手段的貨幣能保持自身的實(shí)在性,也即在面對(duì)不同的商品交換過(guò)程時(shí)始終保持自身的實(shí)在性,作為金銀的貨幣就要在面對(duì)各種具體商品流通時(shí)保持自身的獨(dú)立性。但貨幣的這種獨(dú)立性不能被理解為物質(zhì)屬性相對(duì)于社會(huì)屬性的獨(dú)立性,因?yàn)樨泿弄?dú)立于具體流通過(guò)程,就意味著具體流通過(guò)程本身是不能消失的(否則貨幣將陷入由于沒(méi)有對(duì)立面而喪失自身的規(guī)定的境地),而單純的商品流通本身(從商品到商品)是無(wú)法保證這一點(diǎn)的(因?yàn)殡S著具體商品交換的完成,商品就退出了流通),所以貨幣應(yīng)通過(guò)自身的獨(dú)立性使所有商品始終保持自身的交換能力,而能必然為此提供保證的,就是貨幣本身直接就代表商品的交換能力本身。這種“交換能力本身”其實(shí)就是“一般交換價(jià)值”。這樣,具有金銀的物質(zhì)屬性的貨幣實(shí)際上就是作為獨(dú)立于商品之外的“一般交換價(jià)值”本身而存在:“另一方面,貨幣在這種物體的獨(dú)立性上,作為金銀,不僅在另一種商品面前代表一種商品的交換價(jià)值,而且在一切商品面前代表交換價(jià)值;它本身一方面具有一種實(shí)體,而它在自己作為金和銀的特殊存在中同時(shí)又表現(xiàn)為其他商品的一般交換價(jià)值?!?/span>[3](P171-172)
由此可見(jiàn),在《手稿》中,馬克思在討論“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的開(kāi)端處關(guān)于貨幣作為財(cái)富的物質(zhì)代表也即具有“貨幣積累”的規(guī)定或“貨幣貯藏”職能這一問(wèn)題的分析,是他運(yùn)用形式分析方法考察貨幣的結(jié)果:貨幣作為流通手段的規(guī)定之必然成立,其前提正在于貨幣具有作為“一般交換價(jià)值”而獨(dú)立于流通過(guò)程的規(guī)定。
這樣就可以知道,在《手稿》中,馬克思關(guān)于貨幣轉(zhuǎn)化為資本問(wèn)題的討論的關(guān)鍵理論前件,即貨幣獨(dú)立于流通過(guò)程之外承擔(dān)貨幣的社會(huì)職能,從而出現(xiàn)“貨幣拜物教”問(wèn)題(貨幣似乎能直接以其自然屬性本身承擔(dān)其社會(huì)職能),這一問(wèn)題其實(shí)是內(nèi)嵌于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的整個(gè)敘述進(jìn)程之中的。因此關(guān)于貨幣轉(zhuǎn)化為資本的問(wèn)題,事實(shí)上也無(wú)法脫離形式分析的敘述進(jìn)程得到有效說(shuō)明。
具體說(shuō)來(lái),對(duì)于作為“財(cái)富的一般形式”或“一般的交換價(jià)值”的貨幣而言,若考察它的形式前提(就是使得其“必然”成立的前提)的話,可以看到,貨幣之所以能夠獨(dú)立于具體的商品流通過(guò)程之外,在于它不是一種單純的自然物,而是一種可以代表財(cái)富總體的物,因此,貨幣的第三種職能(貨幣積累或貨幣貯藏)的形式前提就是這種物能保持自身的“一般形式”:“因此,當(dāng)貨幣作為純粹的財(cái)富的一般形式被否定時(shí),它必須實(shí)現(xiàn)為實(shí)際財(cái)富的特殊實(shí)體;但是當(dāng)貨幣這樣在實(shí)際上證明它是財(cái)富總體的物質(zhì)代表時(shí),它必須同時(shí)保持作為一般形式的自己?!?/span>[3](P189)問(wèn)題是,貨幣如何才能以獨(dú)立的物的形式保持“作為一般形式的自己”呢?馬克思給出的解決方案是,只有在貨幣成為交換價(jià)值借以實(shí)現(xiàn)的過(guò)程時(shí),才能保持自己的“一般形式”:“貨幣加入流通這一行為本身必須是保持自身的一個(gè)要素,而它要保持自己必須加入流通。也就是說(shuō),貨幣作為已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的交換價(jià)值,必須同時(shí)表現(xiàn)為交換價(jià)值借以實(shí)現(xiàn)的過(guò)程?!?/span>[3](P189)馬克思的這個(gè)方案顯然并不是重新在貨幣的“流通手段”職能中尋找出路,因?yàn)檫@樣的話不僅會(huì)陷入循環(huán)論證(這是由于貨幣貯藏是作為流通手段的形式前提而被給出的),而且一般商品流通過(guò)程(W—G—W)只能使貨幣實(shí)現(xiàn)其特殊性功能(在特定交換過(guò)程中扮演中介角色),而無(wú)法保持其“一般形式”。事實(shí)上,馬克思的方案的要點(diǎn)在于,貨幣“本身”就應(yīng)該內(nèi)在地包含一個(gè)屬于自己的流通過(guò)程,在這一過(guò)程中,貨幣能夠通過(guò)各種特殊的交換價(jià)值形式的不斷變換而實(shí)現(xiàn)對(duì)于“交換價(jià)值本身”也即“財(cái)富的一般形式”的保存。這樣,我們就從一般的商品流通的層面“躍遷”到了使得這一層面得以成立的形式前提即“貨幣流通”(G—W—G)的層面。這種“貨幣流通”并不是以貨幣的視角對(duì)擴(kuò)展了的商品流通(…… W—G—W—G—W ……)加以“改寫”(即站在不斷流轉(zhuǎn)的貨幣而非商品的角度上看待這一過(guò)程)的結(jié)果,因?yàn)樽鳛檫@種改寫的結(jié)果的貨幣流通仍以具體商品的使用價(jià)值的消費(fèi)為目標(biāo),而現(xiàn)在馬克思所提出的這種特殊形式的“貨幣流通”則是以保存交換價(jià)值的“一般形式”為目標(biāo)的。這就是說(shuō),在這一特殊形式的流通過(guò)程中,相較于交換價(jià)值本身的保存而言,使用價(jià)值的特殊性已不再重要。
但這并不意味著,在這一過(guò)程中交換價(jià)值可以不依賴于任何形式的使用價(jià)值,因?yàn)槿绻@一過(guò)程中只有交換價(jià)值而沒(méi)有其對(duì)立面即使用價(jià)值的話,這一“過(guò)程”本身也就消失了(只有借助差異性才能構(gòu)成“過(guò)程”);而如果沒(méi)有這個(gè)“過(guò)程”,交換價(jià)值就無(wú)法“保持”自身,因?yàn)橹苯拥鼐哂凶匀粚傩缘慕疸y自身不僅無(wú)法證明自身與交換價(jià)值一般形式的關(guān)系,更談不上“保持”這種一般形式的同一性。只有在作為具體的交換價(jià)值的貨幣和具體的使用價(jià)值的不斷對(duì)立中(…… G—W—G—W—G ……),才能保持交換價(jià)值的“一般形式”。
由于在這種特殊形式的“貨幣流通”中,使用價(jià)值的特殊性不再重要,但又不能沒(méi)有特殊的使用價(jià)值,因此使用價(jià)值就被“一般化”了,也就是說(shuō),使用價(jià)值不再作為生活消費(fèi)的對(duì)象而進(jìn)入這一流通過(guò)程,而只是為了實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值,因此各種特殊使用價(jià)值的差別已經(jīng)無(wú)關(guān)緊要了,關(guān)鍵在于“使用價(jià)值本身”必須在場(chǎng),以便與貨幣進(jìn)行交換并證明交換價(jià)值的“一般形式”,也即證明交換價(jià)值的“同一性”。
從這一過(guò)程中的使用價(jià)值來(lái)看,一方面,特殊的使用價(jià)值的差別必須存在,否則交換價(jià)值保持自身同一性的進(jìn)程就會(huì)中斷,從而無(wú)法證明貨幣所體現(xiàn)的是交換價(jià)值的“一般形式”,另一方面,這些特殊的使用價(jià)值的引入又不是以生活消費(fèi)為目標(biāo),而只是實(shí)現(xiàn)交換價(jià)值的同一性的物質(zhì)載體,這樣,這里的使用價(jià)值不可能和一般商品流通中的商品使用價(jià)值共享同一種存在方式,即被直接消費(fèi)掉從而退出流通,毋寧說(shuō),使用價(jià)值在這里的存在方式,只能是被不斷改變形態(tài)但始終保持為使用價(jià)值。馬克思將這種意義上的使用價(jià)值稱為“作為使用價(jià)值的使用價(jià)值”:“與此相反,現(xiàn)在交換價(jià)值必須在它作為使用價(jià)值的存在中,在它作為使用價(jià)值的現(xiàn)實(shí)的而不只是形式上的存在中,來(lái)把自己作為交換價(jià)值保存下來(lái),即作為處在作為使用價(jià)值的使用價(jià)值中的交換價(jià)值保存下來(lái),并且從作為使用價(jià)值的使用價(jià)值中把自己創(chuàng)造出來(lái)?!?/span>[4](P395)而這樣,“勞動(dòng)能力”也即“勞動(dòng)力”概念的出場(chǎng)就是順理成章的事了:改變特定的使用價(jià)值而不是將其消耗掉的唯一途徑,就是勞動(dòng),也就通過(guò)特定勞動(dòng)能力改變特定勞動(dòng)對(duì)象。
可見(jiàn),特殊形式的“貨幣流通”(G—W—G)就是獨(dú)立于具體商品流通過(guò)程的貨幣借助作為使用價(jià)值的使用價(jià)值而保持并證明自身同一性的過(guò)程。但如果僅限于這一表達(dá)式本身,是無(wú)法說(shuō)明其何以必然成立的,因?yàn)檫@一過(guò)程的兩端都是作為一定量的交換價(jià)值的貨幣G,而如果二者在量上完全相同,這一表達(dá)式就沒(méi)有意義,也就是說(shuō),這一過(guò)程何以“必然”成立就不得而知。而使得這一過(guò)程必然成立的形式前提,正在于作為局部性過(guò)程終點(diǎn)的貨幣G在量上相較于這一過(guò)程始點(diǎn)的貨幣G有所增加。因此,G—W—G的形式前提在于G—W—G′,也就是說(shuō),在于這里的貨幣其實(shí)正是資本。
通過(guò)這一回到《手稿》的分析過(guò)程,可以看到,《資本論》第一卷中關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的論證邏輯,其實(shí)和《手稿》是一脈相承的。這不僅是說(shuō),兩個(gè)文本中關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的討論都承接了關(guān)于貨幣問(wèn)題的章節(jié),更是說(shuō),兩個(gè)文本中關(guān)于這一問(wèn)題本身的分析,在論證環(huán)節(jié)上基本上是能夠形成對(duì)應(yīng)關(guān)系的。比如二者的論證實(shí)際上都從G—W—G出發(fā),并且都將這一過(guò)程與一般商品交換W—G—W予以明確區(qū)分。
不過(guò)《資本論》第一卷中那個(gè)初看上去似乎只關(guān)乎形式完備性的問(wèn)題,即把“貨幣職能”從三種擴(kuò)展到五種,卻會(huì)將其論證邏輯“表現(xiàn)”得與《手稿》的論證邏輯有所不同:如果與“資本”概念的出現(xiàn)密切相聯(lián)的,是貨幣的“世界貨幣”職能,而不是“貨幣貯藏”職能,人們自然會(huì)從馬克思所表述的世界貨幣所具有的基本特征,即“世界貨幣作為一般支付手段、一般購(gòu)買手段和一般財(cái)富的絕對(duì)社會(huì)化身執(zhí)行職能”[3](P167-168)出發(fā)理解貨幣向資本的過(guò)渡問(wèn)題,因而要么會(huì)從馬克思所提及的商人資本和高利貸資本的“獨(dú)立社會(huì)力量”出發(fā)理解這種過(guò)渡,從而無(wú)法在文本上說(shuō)清楚為什么這種獨(dú)立社會(huì)力量一定要以G—W—G的形式展現(xiàn)自身,并因而無(wú)法說(shuō)清楚馬克思“推導(dǎo)”出資本概念的內(nèi)在邏輯何在;要么會(huì)像從擁有這種力量的貨幣的“自為”性與“流通”之間的矛盾導(dǎo)致它無(wú)法“獨(dú)立實(shí)現(xiàn)”價(jià)值概念這一困境出發(fā)理解資本概念的引入問(wèn)題,從而完全將馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的論證本身完全放在一邊,最終實(shí)現(xiàn)的不是馬克思的,而只是某種黑格爾辯證法式的關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的理解。
事實(shí)上,如果從《手稿》版本的“三種貨幣規(guī)定”出發(fā)來(lái)理解貨幣轉(zhuǎn)化為資本問(wèn)題,就會(huì)看到,在這里,問(wèn)題的根本不在于貨幣的“獨(dú)立社會(huì)力量”,也不在于貨幣的“自為”性,而在于,馬克思在形式分析的語(yǔ)境中,將作為貨幣的第二種規(guī)定即流通手段的形式前提的貨幣積累或貨幣貯藏的基本特征設(shè)定為獨(dú)立于流通過(guò)程的交換價(jià)值對(duì)于自身同一性的保持。貨幣的這“第三種規(guī)定”本身并不是一種實(shí)體性內(nèi)容,而是通過(guò)對(duì)其形式前提的追問(wèn)而引出資本概念的理論對(duì)象。
基于這種理解,我們就能對(duì)前文所述在《資本論》關(guān)于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”的論證中出現(xiàn)的“三個(gè)空白”問(wèn)題作出回應(yīng)——事實(shí)上,在前面的分析中已經(jīng)包含了對(duì)這三個(gè)問(wèn)題的回應(yīng):首先,馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的敘述起點(diǎn)之所以是G—W—G,正是由于“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題的討論是以《手稿》所給出的“獨(dú)立于商品流通過(guò)程的交換價(jià)值”這一特定理論對(duì)象及其內(nèi)在包含的“保持同一性”的訴求為基本前提而展開(kāi)的;其次,看似形式化的G—W—G 之所以內(nèi)含“必然成立”的要求,乃是由于馬克思的基本分析方式既不是實(shí)證方法,也不是黑格爾式辯證法,而是形式分析方法,這種方法所要求的,是從給定對(duì)象的形式規(guī)定(即表征其“必然”成立的普遍性維度)出發(fā)考察使得這種“必然性”得以成立的形式前提;最后,作為預(yù)付貨幣的G一定要以商品W為中介再回到自身,這正是因?yàn)橹挥薪柚@種直接體現(xiàn)為“作為使用價(jià)值的使用價(jià)值”的商品W,既為貨幣借助特定流通過(guò)程保持交換價(jià)值的同一性提供前提,同時(shí)為引出資本和勞動(dòng)力概念提供理論前件。
這樣,我們的基本結(jié)論就是:一方面,關(guān)于《資本論》中的“貨幣轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題,只有將《資本論》與其手稿(特別是《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判(1857—1858年手稿)》)視為一個(gè)統(tǒng)一的整體來(lái)看待,通過(guò)“互文式”閱讀的方式進(jìn)行理解,才能完整地呈現(xiàn)馬克思關(guān)于這一問(wèn)題的討論的內(nèi)在理路;另一方面,“資本轉(zhuǎn)化為資本”問(wèn)題應(yīng)被放在馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判的形式分析的基本方法論視域中加以理解,唯此馬克思相關(guān)論證的嚴(yán)格性和自洽性才能得以彰顯。
[1] 馬克思恩格斯全集,第21卷[M]. 北京:人民出版社,2003.
[2] 馬克思恩格斯全集,第44卷[M]. 北京:人民出版社,2001.
[3] 馬克思恩格斯全集,第30卷[M]. 北京:人民出版社,1995.
[4] 馬克思恩格斯全集,第31卷[M]. 北京:人民出版社,1998.
責(zé)任編輯:唐聞笳
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