免费视频淫片aa毛片_日韩高清在线亚洲专区vr_日韩大片免费观看视频播放_亚洲欧美国产精品完整版

打開APP
userphoto
未登錄

開通VIP,暢享免費電子書等14項超值服

開通VIP
中基協(xié):147家私募基金管理人不予登記,原因幾何?

截止到2019年2月28日,總共有147家不予登記的私募基金管理人,是什么原因導致他們不予登記的,又是哪些律所負責登記事務的,本文將為您詳細解讀。

從2016年起,私募基金管理人登記就成為了金融行業(yè)里的熱門話題,截止到2019年2月底,共有24380家私募基金管理人完成登記,平均每個管理人完成登記的時長約為48.4個工作日,平均每個管理人在登記過程中被反饋的次數(shù)為2.27次。

從2016年11月23日到2019年2月28日,總共有147家不予登記的私募基金管理人,其中2017年有57家,2018年有60家。

哪些原因導致了不予登記

根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù),由申請機構提供或者與第三方機構聯(lián)合串謀提供虛假信息或材料導致不予登記的有103件,在兩個完整年度統(tǒng)計中,2017年和2018年的發(fā)生數(shù)量分別是33和51件,有較大的上升趨勢。

排在不予登記原因第二位的是在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的,這種類型有21件。值得注意的是,這類原因導致不予登記的情形在2018年已經(jīng)完全消失了。

申請機構兼營民間借貸、P2P/P2B、等與私募基金業(yè)務相沖突的排在了第三位 ,總共有17件。

從這些統(tǒng)計數(shù)據(jù)中我們不難看出,若私募基金管理人要想成功登記,首先還是需要保證材料的真實和準確的,這也恰恰反映了私募基金管理人登記制度的必要性和正確性。

哪些律所服務了這些機構

在基金業(yè)協(xié)會的官方網(wǎng)站,你可以看到完整的名單。通過這份名單,我們找出了兩個比較有意義的解讀點。

1 北京,北京,還是北京!

北京的律所(包含各地分所)占了極大的比例,一方面是因為北京的申請機構數(shù)量大,一方面對于客戶來說,客戶更容易選擇具有品牌連鎖和規(guī)模較大的律所進行服務

2 某些律所多次上榜!

當你坐下來靜靜的研究整個名單時,你會看到某些律所多次上榜,不管是否上榜,每家律所都應該以提高自己的專業(yè)水平和為客戶提供更加專業(yè)的服為己任。

不予登記對承辦律所有何影響

上榜畢竟不是什么光榮的事情,那么上榜對承辦的律所有何影響呢?根據(jù)律所及經(jīng)辦律師為被不予登記機構提供法律服務且出具肯定性結論意見的數(shù)量的不同,其可能受到不同的影響:

(1)當某律師服務的機構不予登記的數(shù)量達到一家時

協(xié)會將電話溝通,現(xiàn)場約談等多種途徑及時提醒該律所和律師相關業(yè)務的盡職,合規(guī)要求

(2)當某律師服務的機構不予登記的數(shù)量達到兩家及以上

自其服務的第二家被不予登記機構公示之日起三年內,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將要求由該經(jīng)辦律師正在提供私募基金管理人登記相關法律服務的申請機構,提交現(xiàn)聘律師事務所的其他執(zhí)業(yè)律師就申請機構私募基金管理人登記事項出具的復核意見

該申請機構也可以另行聘請其他律師事務所重新出具法律意見書。同時,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將有關情況通報相關經(jīng)辦律師任職的律師事務所

(3)當某律師服務的機構不予登記的數(shù)量累計三家及以上

自其服務的第三家被不予登記機構公示之日起三年內,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將要求由該律師事務所正在提供私募基金管理人登記相關法律服務的申請機構,重新聘請其他律師事務所就私募基金管理人登記事項另行出具法律意見書

擴展閱讀:

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記存在哪些不予登記的情形?

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》及相關自律規(guī)則,申請登記私募基金管理人的機構存在以下情形的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記:

一、申請機構違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定,在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金,且存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為的。

二、申請機構提供,或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的。

三、申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的。

四、申請機構被列入國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法失信企業(yè)名單的。

五、申請機構的高級管理人員最近三年存在重大失信記錄,或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施的。

六、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

本站僅提供存儲服務,所有內容均由用戶發(fā)布,如發(fā)現(xiàn)有害或侵權內容,請點擊舉報。
打開APP,閱讀全文并永久保存 查看更多類似文章
猜你喜歡
類似文章
北京60余家私募基金管理人疑似失聯(lián)
2016年私募基金登記備案情況綜述
首批50家私募基金管理人獲頒登記證書
私募基金管理人為什么要入會?北京157家私募通過入會核查
基小律觀點|第四家私募資產(chǎn)配置類管理人誕生!
又有15家私募被注銷!這家曾是A股公司第一大股東
更多類似文章 >>
生活服務
分享 收藏 導長圖 關注 下載文章
綁定賬號成功
后續(xù)可登錄賬號暢享VIP特權!
如果VIP功能使用有故障,
可點擊這里聯(lián)系客服!

聯(lián)系客服