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我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展政策及優(yōu)化研究

來源:《創(chuàng)新科技》、三思派

作者:溫興琦,武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授,武漢大學(xué)中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心副主任,碩士生導(dǎo)師;梁蘊(yùn)資,碩士研究生;黃琳,博士,武漢大學(xué)國際交流部主任。

摘 要


產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是專注于科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研發(fā)的研究機(jī)構(gòu)。為了使科技成果更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和升級,我國于2006年開始逐步推行各類鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的政策。在梳理產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)理論的基礎(chǔ)上,歸納了我國中央政府和地方政府自2006年以來有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的政策文件,總結(jié)出其政策變化情況及特點(diǎn);對發(fā)展模式、面臨的問題等進(jìn)行剖析,并提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策應(yīng)從提升機(jī)構(gòu)數(shù)量轉(zhuǎn)向加強(qiáng)高層次機(jī)構(gòu)建設(shè)、完善績效考核機(jī)制、構(gòu)建整合和退出機(jī)制等建議。

01

引言

績效優(yōu)良的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對于國家和地區(qū)的學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具有不可忽視的促進(jìn)和帶動(dòng)作用。如德國弗朗霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會、美國標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、法國卡諾研究所等,均聚焦于將科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為適應(yīng)生產(chǎn)的實(shí)際應(yīng)用技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的基礎(chǔ)和共性技術(shù),及關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)的前瞻性布局和研究,以應(yīng)對未來可能的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院不僅是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)者,更是國家產(chǎn)業(yè)競爭力提升的推動(dòng)者和促進(jìn)社會可持續(xù)發(fā)展的中堅(jiān)力量。

改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一段快速發(fā)展的時(shí)期,隨之增速逐步放緩,產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的疲態(tài)逐漸顯露。為應(yīng)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足的問題,黨和國家早在“十五”規(guī)劃中就提出要發(fā)揮科學(xué)研究對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用,又在“十一五”規(guī)劃中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要性。此后,無論是在國家的整體發(fā)展規(guī)劃中,還是在科技領(lǐng)域的具體規(guī)劃中,促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化均被列為工作重點(diǎn)。特別是2006年,國務(wù)院針對急需發(fā)展和技術(shù)支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,劃出了若干優(yōu)先課題和重大專項(xiàng)。這些領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)迅速得到了各高校、科研院所和企業(yè)的重視,相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院也在這一時(shí)期紛紛涌現(xiàn)。

黨的十八屆三中全會提出要統(tǒng)籌促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā);黨的十九屆四中全會則從國家創(chuàng)新體系視角,將強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究和生產(chǎn)之間的中間環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)工作方向。上述政策為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的進(jìn)一步發(fā)展提供了機(jī)遇。在國家政策和行業(yè)發(fā)展需求的推動(dòng)下,近年來我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院實(shí)現(xiàn)了大幅度、跨越式的迅速發(fā)展。

20世紀(jì)末,我國開始學(xué)習(xí)國外產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)經(jīng)驗(yàn),并在之后的幾十年間逐漸探索建設(shè)了一批產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)和科技成果轉(zhuǎn)化平臺。經(jīng)統(tǒng)計(jì),截至2013年末,國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的總數(shù)就已突破1 000家;2018年,產(chǎn)學(xué)研合作共建的研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及相關(guān)服務(wù)平臺的總數(shù)達(dá)到8 247家。它們對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展乃至國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型都起到了積極作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院正逐漸成為推動(dòng)我國科學(xué)研究轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的中堅(jiān)力量。

目前,我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究主要以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院本身及其運(yùn)行機(jī)制為主,針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的政策研究相對缺乏。本文將政府政策文本作為研究對象,分析國內(nèi)相關(guān)政策的特點(diǎn),并提出針對性建議,在一定程度上充實(shí)了以政策為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究內(nèi)容,豐富了科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究體系。

總體而言,我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院仍處于新生階段,面臨著自身定位和發(fā)展方向模糊、體制機(jī)制不適應(yīng)、缺乏總體規(guī)劃等諸多問題。因此,本文結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)現(xiàn)狀,探索合理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)運(yùn)行支持政策,創(chuàng)新體制機(jī)制。這有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院提升績效、發(fā)揮作用,進(jìn)而為培育技術(shù)創(chuàng)新能力、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)能、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供重要保障。

02

文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院最早于20世紀(jì)70年代誕生于中國臺灣。1973年,為滿足經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)期提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的需要,中國臺灣頒布了一系列規(guī)定,建立了由政府主導(dǎo),官、民、學(xué)相結(jié)合的工業(yè)技術(shù)研究院。隨著中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)和促進(jìn)作用不斷顯現(xiàn),日本、韓國等國家紛紛設(shè)立了類似的共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu),各國學(xué)者也開始對這一領(lǐng)域展開分析和研究。

2.1 典型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究

Richard Nathan(1998)介紹了中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院的人員構(gòu)成、目標(biāo)和角色定位,并以DVD相關(guān)制造產(chǎn)業(yè)為例介紹了中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院的成果;Po-Hsuan Hsu等(2003)通過對中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院的分析,探討了孵化器與產(chǎn)業(yè)集群之間的互動(dòng)關(guān)系,并創(chuàng)造性地提出了新竹產(chǎn)業(yè)集群在工業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用,并且得出了工業(yè)技術(shù)研究院對于集聚效應(yīng)具有反作用的結(jié)論;Po Young Chu等(2005)從知識資本的視角,考察了工業(yè)技術(shù)研究院的績效,發(fā)現(xiàn)知識資本與研發(fā)組織的價(jià)值創(chuàng)造過程高度相關(guān)。關(guān)于美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST),李天初(1998)對其組織架構(gòu)、經(jīng)費(fèi)來源等進(jìn)行了總體介紹;劉軍(2005)總結(jié)了NIST的主要工作內(nèi)容和合作項(xiàng)目,并對NIST的戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)分析中心進(jìn)行了針對性分析,評價(jià)了其在戰(zhàn)略規(guī)劃、科技和經(jīng)濟(jì)影響評估等方面的重要作用。劉強(qiáng)(2002)介紹了德國弗朗霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會的運(yùn)行機(jī)制,并強(qiáng)調(diào)了其通過聯(lián)結(jié)政府、大學(xué)和企業(yè)的模式進(jìn)入一種“發(fā)展循環(huán)”,即過去研發(fā)活動(dòng)所產(chǎn)生的智力成果能夠?yàn)樾碌难邪l(fā)活動(dòng)提供保障,從而實(shí)現(xiàn)相對獨(dú)立和可持續(xù)的運(yùn)行。隨著我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的紛紛建立,學(xué)者們也對其進(jìn)行了分析和研究。胡文國(2009)介紹了深圳工業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行模式,并歸納了其對于深圳產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的促進(jìn)作用;李建強(qiáng)等(2011)系統(tǒng)地歸納了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的相關(guān)理論,并較為全面地介紹了國內(nèi)外具有代表性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院;張豪和丁云龍(2012)以北京科技大學(xué)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為例,重點(diǎn)探究了資本參與到技術(shù)創(chuàng)新過程中的機(jī)制、方式和風(fēng)險(xiǎn)等問題,并提煉出了“技術(shù)—風(fēng)險(xiǎn)—收益”模型;夏太壽等(2014)分析比較了江蘇、廣東、陜西3個(gè)省份中具有代表性的6家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行機(jī)制,認(rèn)為我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院普遍存在政府投入不足、運(yùn)行機(jī)制有待完善、成果利益協(xié)調(diào)共享機(jī)制有待完善、自身獨(dú)立發(fā)展能力不足等問題;陳紅喜等(2018)以江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院為例,從“使命—結(jié)構(gòu)—行動(dòng)”3個(gè)層次分析了其科技成果轉(zhuǎn)化模式;姜春等(2020)針對40余家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的治理模式,分析了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院中的多層次利益分配與激勵(lì)模式。

2.2 不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的比較研究

部分學(xué)者對國際上幾個(gè)具有代表性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行了橫向?qū)Ρ?,并從中提煉出共性或差異。Patarapong Intarakumnerd (2011)指出,后發(fā)工業(yè)化國家的公共研究機(jī)構(gòu)可以分為兩類:一類為國家創(chuàng)新體系較為強(qiáng)大,公共研究機(jī)構(gòu)在學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的過程中發(fā)揮了重要的知識中介作用,促進(jìn)了企業(yè)“內(nèi)部”技術(shù)和創(chuàng)新能力的升級;而另一類為國家的創(chuàng)新體系較為薄弱、分散,在這些國家中,公共研究機(jī)構(gòu)試圖代替企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和創(chuàng)新,但由于線性創(chuàng)新模型的局限性,很大程度上未能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)移。吳金希和李憲振(2013)對韓國科學(xué)技術(shù)研究院(KIST)和中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行了對比分析,發(fā)現(xiàn)中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院始終專注于應(yīng)用研究,而KIST所扮演的角色則在創(chuàng)新鏈條上發(fā)生了移動(dòng),從開發(fā)研究到應(yīng)用研究,最終轉(zhuǎn)為基礎(chǔ)研究,定位不清晰的問題影響了其作用的發(fā)揮。Patarapong Intarakumnerd和Akira Goto(2018)對德國弗朗霍夫應(yīng)用研究協(xié)會、NIST、澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織、日本工業(yè)技術(shù)院和中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院等進(jìn)行了綜合分析,認(rèn)為這類公共研究所發(fā)揮了中介作用,是國家創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分。

2.3 政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展中的作用研究

政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)和發(fā)展過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此,學(xué)者們也會在研究基礎(chǔ)上對政府相關(guān)政策提出優(yōu)化建議。吳金希(2014)全面地介紹了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的作用,簡要地總結(jié)了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的問題并提出建設(shè)意見;李福(2014)分析了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在公共技術(shù)服務(wù)方面的狀況和困境,從建設(shè)模式、法律支撐、持續(xù)性支持和監(jiān)督等角度提出了政策建議;陳建安等(2016)聚焦于湖北省新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院,歸納出其面臨的困境及成因,并據(jù)此提出了營造制度環(huán)境、增強(qiáng)定位差異化、促進(jìn)管理創(chuàng)新、提升平臺領(lǐng)導(dǎo)力等4條管理對策;張玉磊等(2019)梳理總結(jié)了1999—2019年有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人事方面的主要政策法規(guī),從引進(jìn)、考核、激勵(lì)、稅收優(yōu)惠等4個(gè)方面提出了政策調(diào)整建議;溫興琦(2019)較為系統(tǒng)、全面地對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展模式、發(fā)展環(huán)境進(jìn)行了研究,指出創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的特點(diǎn),并在此基礎(chǔ)上就湖北省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展模式與路徑提出了對策建議;仇尋(2020)以上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為研究對象,歸納出研究院在行政、人事、財(cái)政、稅收等方面遇到的問題并提出了針對性的解決方案;劉慧玲等(2020)以東莞5家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的案例為基礎(chǔ),著重針對高校院所共建型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的國有資產(chǎn)管理問題,提出了政策建議。

總體而言,對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究,學(xué)者們主要是從具體案例出發(fā),介紹產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院自身的運(yùn)作模式,或進(jìn)行比較分析,并探索其產(chǎn)生效用的機(jī)理。在政策方面,大多數(shù)學(xué)者選擇從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展實(shí)踐中找尋存在的問題,并針對性地提出政策建議,而從政府政策本身出發(fā)進(jìn)行的研究較少。

本文主要關(guān)注有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的政策及其在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用,探索我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)模式與體制機(jī)制,重點(diǎn)梳理我國建設(shè)新型研究機(jī)構(gòu)的政策,通過典型個(gè)案分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在建設(shè)發(fā)展過程中遇到的問題和面臨的困境,并就進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)提出政策建議;主要采用文獻(xiàn)分析法和內(nèi)容分析法,研究政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展中采取的政策、方法和措施,以期為未來的制度構(gòu)建和政策設(shè)計(jì)提供有價(jià)值的依據(jù)和啟發(fā)。

03

產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院政策研究的理論基礎(chǔ)

產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對一個(gè)國家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用,已經(jīng)在實(shí)踐中得到了印證,學(xué)者們也基于對案例和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的分析產(chǎn)出了一批學(xué)術(shù)成果。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的作用機(jī)理可以通過一些經(jīng)典的理論來解釋,這些理論不但強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的合理性,明確政府參與的必要性,也可以幫助我們深入理解和挖掘產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的效能,直接或者間接地指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的體制構(gòu)建,同時(shí)把握其發(fā)展方向。

3.1 共性技術(shù)理論

共性技術(shù)理論被普遍認(rèn)為是支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)最主要的理論之一。共性技術(shù)(Generic Technology)的概念最早出現(xiàn)在美國于1988年發(fā)布的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃(ATP)文件中。共性技術(shù)指一種和“專有技術(shù)”不同,服務(wù)范圍更為廣泛,可以被大規(guī)模應(yīng)用于產(chǎn)品或工藝中的技術(shù)。美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院的喬治·坦森和奧爾伯特·林克等人(1992)率先對這一機(jī)理進(jìn)行了研究。他們將生產(chǎn)所使用的技術(shù)劃分為基礎(chǔ)、共性、專有3種類別,而共性技術(shù)是科學(xué)研究向市場化應(yīng)用發(fā)展的首個(gè)環(huán)節(jié)。圖1是由坦森等人提出并修訂的“以技術(shù)為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟(jì)增長模型。

圖1 喬治·坦森的“以技術(shù)為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟(jì)增長模型

共性技術(shù)能夠廣泛地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)內(nèi),為其他創(chuàng)新環(huán)節(jié)提供基礎(chǔ),因而具備很強(qiáng)的外部性和開放性,有一定的公共產(chǎn)品特征。在市場機(jī)制中,單個(gè)公司投入資金產(chǎn)出技術(shù)后,技術(shù)卻很容易在行業(yè)內(nèi)發(fā)生轉(zhuǎn)移,無法給企業(yè)帶來充足的回報(bào)。在這種情況下,市場機(jī)制無法發(fā)揮應(yīng)有的調(diào)控作用,出現(xiàn)失靈的狀況,最終導(dǎo)致共性技術(shù)供給不足。所以,在創(chuàng)新鏈條上的共性研究階段,政府的投資和干預(yù)至關(guān)重要。通過政府干預(yù),共性技術(shù)的供給增加并且在行業(yè)內(nèi)擴(kuò)散,有利于促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,提高社會總福利。

而產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的主要職能被認(rèn)為是研究和開發(fā)共性技術(shù)。一般而言,產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院受到政府的財(cái)政與政策支持,并通過不同的方式聯(lián)結(jié)大學(xué)、科研院所和企業(yè)。這種組織架構(gòu)使其能夠前瞻性地開發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的共性技術(shù)、優(yōu)勢資源,并將適宜應(yīng)用的成果傳遞給創(chuàng)新鏈條的后端。

3.2 創(chuàng)新系統(tǒng)理論

國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論結(jié)合了德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特(List)的國家生產(chǎn)力理論和熊彼特(Schumpeter)的技術(shù)創(chuàng)新理論,于1987年在弗里曼(Freeman)的著作中被首次明確定義。自此,這一理論不斷得到闡釋和發(fā)展,并被廣泛地傳播和應(yīng)用,成為很多國家科技創(chuàng)新政策制定的指導(dǎo)方法。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論認(rèn)為,創(chuàng)新的過程是由包括公共部門(政府、大學(xué)、公共企業(yè)等)和私人部門在內(nèi)的很多參與者相互作用共同完成的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)國家為產(chǎn)生、擴(kuò)散和應(yīng)用科技而生成并具備一系列組織、制度以及它們之間聯(lián)系的集合,這一體系能夠有效地促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)、推動(dòng)新技術(shù)的擴(kuò)散,有利于國家競爭力的提升。隨著研究的深入,國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論逐步發(fā)展為國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論,也出現(xiàn)了一些同樣聚焦于創(chuàng)新系統(tǒng)但落腳于其他經(jīng)濟(jì)緯度的理論,如區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論、部門創(chuàng)新系統(tǒng)理論等。

從創(chuàng)新系統(tǒng)的視角來看,需要有一定的機(jī)構(gòu)承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的角色,負(fù)責(zé)推動(dòng)創(chuàng)新成果的應(yīng)用。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院即具備這一功能,其可以被視作國家創(chuàng)新系統(tǒng)的組件。不僅如此,由于具備聯(lián)結(jié)政府、企業(yè)、科研院所等多方主體的能力,產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院成為創(chuàng)新系統(tǒng)中的中樞和紐帶,承擔(dān)著促進(jìn)國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的責(zé)任。

3.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移理論

技術(shù)轉(zhuǎn)移理論是在技術(shù)擴(kuò)散理論和技術(shù)傳播理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。技術(shù)轉(zhuǎn)移一般被認(rèn)為是承載著某種技術(shù)的知識轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的過程。這既包含創(chuàng)新鏈條上的轉(zhuǎn)移,即某種研發(fā)成果從研發(fā)部門向?qū)嶋H應(yīng)用部門的轉(zhuǎn)移,也包含空間上的轉(zhuǎn)移,如在國家、地區(qū)間產(chǎn)生的轉(zhuǎn)移。哈佛大學(xué)的羅斯布羅認(rèn)為,技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)不斷變化的過程,在此過程中,技術(shù)并非一成不變,它在被獲取、開發(fā)和使用時(shí)也會與環(huán)境相適應(yīng)。另一位美國學(xué)者司培薩則更注重技術(shù)轉(zhuǎn)移對于組織的作用,強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移是有序的、合理的,其目的是為了實(shí)現(xiàn)政府或企業(yè)的目標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)和發(fā)展對于技術(shù)從大學(xué)、科研院所到企業(yè)的轉(zhuǎn)移起著巨大的助推作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院既擔(dān)任轉(zhuǎn)移平臺和中介的角色,也擔(dān)任科研院所本身的角色。技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)研究中有關(guān)轉(zhuǎn)移路徑、激勵(lì)方式等的內(nèi)容都可以為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行管理提供參考。

3.4 產(chǎn)學(xué)研合作理論

產(chǎn)學(xué)研合作理論是闡述政府、大學(xué)和企業(yè)在創(chuàng)新過程中相互作用的理論。伯納柯西和李(1996)提出了早期的產(chǎn)學(xué)研合作理論,闡釋了企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)之間的合作路徑。一般情況下,這種合作是知識或技術(shù)從科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)向企業(yè)的流動(dòng)。在我國,學(xué)者對于產(chǎn)學(xué)研合作的研究很大程度上受到國家政策的影響。例如,教育部、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會和中國科學(xué)院于1999年聯(lián)合啟動(dòng)的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”,是開始這一領(lǐng)域研究的重要契機(jī)。蘇敬勤(1999)是國內(nèi)最早研究產(chǎn)學(xué)研模型的學(xué)者之一。他提出,在這一模式中,技術(shù)轉(zhuǎn)移交易成本的高低和技術(shù)內(nèi)部化的程度受到產(chǎn)學(xué)研合作方式的影響。何郁冰(2012)構(gòu)建了一個(gè)相對完整的產(chǎn)學(xué)研理論框架,并從戰(zhàn)略、知識和組織3個(gè)層面來分析企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)間的協(xié)同創(chuàng)新。

產(chǎn)學(xué)研合作既是產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的目的,也是其主要的工作和任務(wù)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院同時(shí)聯(lián)結(jié)政府、企業(yè)、大學(xué)三方主體,是三方產(chǎn)生良性互動(dòng)的樞紐和平臺,能夠有效地推動(dòng)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和創(chuàng)新效能的提升。

除了上述4種理論之外,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的相關(guān)研究中,還涉及協(xié)同創(chuàng)新理論、知識管理理論等跨學(xué)科、多角度的理論。這些多樣的理論為我們探索產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的必要性和可行性提供了豐富的思路與視角,也為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行發(fā)展以及政府相關(guān)政策的制定提供了指導(dǎo)。

04

我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策梳理

上述諸多理論均表明了政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)和發(fā)展中扮演著重要角色。其中,共性技術(shù)理論認(rèn)為,由于共性技術(shù)具有公共物品的屬性,政府必須在該段進(jìn)行扶持;創(chuàng)新系統(tǒng)理論、技術(shù)轉(zhuǎn)移理論和產(chǎn)學(xué)研合作理論都將政府視為創(chuàng)新過程中的一個(gè)主體。因此,解讀目前我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的相關(guān)政策是研究其發(fā)展情況和前景的一個(gè)重要抓手。

4.1 資料來源

實(shí)際上,我國與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)的政策是多方面的:既有直接推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展的政策,也有完善知識產(chǎn)權(quán)制度、規(guī)定科技成果所有權(quán)等為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的產(chǎn)生奠定基礎(chǔ)的政策,還有人事方面鼓勵(lì)科技人員兼職、減免稅收等支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院運(yùn)行的政策等。根據(jù)需要,本文系統(tǒng)地梳理了自1978年至今的國家科技成果轉(zhuǎn)化政策和2006年以來各省市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策,主要介紹與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)與管理直接相關(guān)的內(nèi)容。

4.2 國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策

從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展來看,改革開放以來我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策大體可以分為4個(gè)階段。

4.2.1 奠基階段(1978—1992年)。1981年,國家科學(xué)技術(shù)委員會在《關(guān)于我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展方針的匯報(bào)提綱》中指出,要集中各種科研力量研究和開發(fā)“影響廣泛的、大量使用的生產(chǎn)技術(shù)”,加強(qiáng)科技成果的應(yīng)用和推廣,從而實(shí)現(xiàn)科技工作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的目標(biāo)。1985年,中央發(fā)布了《關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》,繼續(xù)將科研單位和生產(chǎn)單位相結(jié)合作為改革工作的重要內(nèi)容,著力改善研究和生產(chǎn)脫節(jié)的問題,提升企業(yè)將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)的能力。為了強(qiáng)化科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用并加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型和新發(fā)展,1988年,國務(wù)院在《關(guān)于深化科技體制改革若干文件的決定》中提出,給予科研機(jī)構(gòu)更大的自主權(quán),使其可以打破行業(yè)及地理位置的局限,與生產(chǎn)機(jī)構(gòu)聯(lián)合形成經(jīng)營實(shí)體。但這種經(jīng)營實(shí)體有別于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院,主要是指聯(lián)合經(jīng)營的企業(yè)等。

總體而言,在這一階段,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為國家的主線和重點(diǎn)任務(wù),科學(xué)研究與實(shí)際生產(chǎn)脫節(jié)的問題逐漸得到國家的重視,政策開始鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研之間的合作。但是,相關(guān)政策總體處于起步階段,且改革主體多為學(xué)校和科研機(jī)構(gòu),主要強(qiáng)調(diào)科研院所與企業(yè)的直接聯(lián)合,并未涉及科技成果轉(zhuǎn)化的中間機(jī)構(gòu)。

4.2.2 起步階段(1993—2005年)。1993年,《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》(以下簡稱《科技進(jìn)步法》)開始實(shí)施,不僅強(qiáng)調(diào)研究成果應(yīng)服務(wù)于產(chǎn)業(yè)和社會發(fā)展,更將社會公益性技術(shù)研究放在與基礎(chǔ)科學(xué)研究、先進(jìn)技術(shù)研究同等重要的位置上。這里提及的社會公益性技術(shù)研究,即成果能夠較快轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力,并且在產(chǎn)業(yè)內(nèi)有很強(qiáng)的擴(kuò)展性,能夠支持企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的應(yīng)用技術(shù),也就是所謂的共性技術(shù)。《科技進(jìn)步法》要求國家對上述領(lǐng)域進(jìn)行前瞻性的部署,并利用財(cái)政資源建立此類研究機(jī)構(gòu)。與此同時(shí),《科技進(jìn)步法》還鼓勵(lì)創(chuàng)辦科技成果轉(zhuǎn)化類中介機(jī)構(gòu),開展技術(shù)評估、技術(shù)經(jīng)濟(jì)等有助于技術(shù)交易的活動(dòng)。而這種中介活動(dòng)是當(dāng)今產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院職能的一部分。1996年,《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》在第二十五、二十六條中明確提出,鼓勵(lì)高校、科研院所和企業(yè)通過聯(lián)合組建多種形式的產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)等方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。該階段,除了以上兩部法律外,還有許多政府文件鼓勵(lì)建設(shè)共性技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化類專門機(jī)構(gòu),只是提法各有不同。

在這一階段,國家通過頒布法律、發(fā)布文件逐步確立了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策框架,從收益、人事、資金、知識產(chǎn)權(quán)等多個(gè)方面著手構(gòu)建了較為完整的政策體系,并鼓勵(lì)建設(shè)包括產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在內(nèi)的共性技術(shù)研究和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)。但總體而言,彼時(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策的重心在于企業(yè),國家更為注重增加企業(yè)的科技創(chuàng)新投入和提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,也更傾向于通過鼓勵(lì)高校和科研院所創(chuàng)辦技術(shù)型企業(yè)的途徑促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化;對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè),相對缺乏明確的頂層設(shè)計(jì)和資金支持計(jì)劃。雖然我國第一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院開始投入建設(shè),但許多建設(shè)計(jì)劃由于種種條件的限制未能實(shí)現(xiàn)。

4.2.3 發(fā)展階段(2006—2016年)。2006年,國務(wù)院發(fā)布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》(以下簡稱《綱要》),并給出了若干配套政策。《綱要》以該領(lǐng)域的研究有利于掌握關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)為原則,劃定了10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域、62個(gè)優(yōu)先課題;隨后又挑選出其中的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程,劃定為重大專項(xiàng)。2012年,教育部、財(cái)政部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于實(shí)施高等學(xué)校創(chuàng)新能力提升計(jì)劃的意見》,牽頭實(shí)施了“2011計(jì)劃”,對重點(diǎn)領(lǐng)域集中布局。該計(jì)劃不僅首批即認(rèn)定設(shè)立了14所協(xié)同創(chuàng)新中心,其中包含4所面向行業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新中心和4所面向區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新中心,還帶動(dòng)了一大批未經(jīng)認(rèn)定的協(xié)同創(chuàng)新中心的建立。

在這一階段,科技創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)域和主線較為清晰,政策重心逐漸轉(zhuǎn)移到了國家創(chuàng)新體系的建設(shè)上。針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究機(jī)構(gòu),政府部門制定并實(shí)施了建設(shè)計(jì)劃,牽頭遴選、建設(shè)了一批高層次的共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu),我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院得到了快速發(fā)展。

4.2.4 成熟階段(2016年至今)。2016年至今,科技部、發(fā)改委、工業(yè)和信息化部聯(lián)合建立了國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、國家制造業(yè)創(chuàng)新中心以及國家工程技術(shù)研究中心等總計(jì)360家研發(fā)機(jī)構(gòu)。《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》指出,將建設(shè)以市場為導(dǎo)向的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為突破成果轉(zhuǎn)化障礙、深化科技體制改革的重要舉措。《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出,通過構(gòu)建國家創(chuàng)新體系來強(qiáng)化創(chuàng)新對于產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用。2019年,科技部發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》,指出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件、可適用的政策,并就地方政府如何扶持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展給出了政策建議。2020年發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)的總體方案(暫行)》將創(chuàng)新中心劃分為綜合類和領(lǐng)域類兩種,并給出了明確的組建程序。2021年2月出臺的《國家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)運(yùn)行管理辦法(暫行)》,則將籌備組建程序、運(yùn)行管理方式、績效考評等制度化、體系化,是指導(dǎo)創(chuàng)新中心建設(shè)的重要依據(jù)。2021年4月,國家發(fā)改委、科技部下發(fā)了《關(guān)于深入推進(jìn)全面創(chuàng)新改革工作的通知》,將建立“支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的體制機(jī)制”作為構(gòu)建高效科研體系的重點(diǎn)任務(wù)之一,使之成為各省市創(chuàng)新改革工作的重要內(nèi)容。

在這一階段,國家層面上關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策呈現(xiàn)出制度化、系統(tǒng)化的特點(diǎn),政策更加清晰、明確,其為中央和各級地方政府產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)工作指明了道路,建立了坐標(biāo)。對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在科技創(chuàng)新中的作用,政府的重視程度進(jìn)一步提升,對共性技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策傾斜程度也有所提高。

改革開放以來,隨著科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性逐步顯現(xiàn),以及國內(nèi)國際創(chuàng)新理論的發(fā)展,我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策的重點(diǎn)發(fā)生了從科研機(jī)構(gòu)到企業(yè)再到構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要機(jī)構(gòu)和國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵要素之一,也逐步得到重視,并實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展。

4.3 地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策

為分析我國各地方對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及同類型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作的推進(jìn)情況和政策特點(diǎn),本文使用“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”“技術(shù)創(chuàng)新中心”“協(xié)同創(chuàng)新中心”“成果轉(zhuǎn)化基地”“工業(yè)技術(shù)研究院”等6個(gè)代表科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵詞,從各地方政府網(wǎng)站及中國知網(wǎng)政策文件資料庫中采集到2005—2020年各級行政單位頒布的相關(guān)文件共1549份。

為保證研究效果,根據(jù)以下4條原則對文件進(jìn)行篩選:

第一,須為省級行政機(jī)關(guān)發(fā)布的文件;
第二,文件內(nèi)容與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院或其他同類型研究機(jī)構(gòu)密切相關(guān);
第三,主要選取辦法、條例、細(xì)則、通知、指導(dǎo)意見等直接反映政府政策的文件,排除會議通知、招聘公告等;
第四,為更好地反映政府工作動(dòng)態(tài),采用一事一文的選取方式,在同一項(xiàng)工作涉及多篇公文的情況下(如某省某年度新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報(bào)通知、公示和最終認(rèn)定名單),選取發(fā)布時(shí)間最早的一篇作為代表。

最終篩選出高度相關(guān)的政策文件共345份。其中:開展工作的通知243份;政策、辦法、條例、細(xì)則等56份;指導(dǎo)意見、實(shí)施方案27份;工作計(jì)劃、工作要點(diǎn)10份;其他類型文件9份。

4.3.1 政策文本年度分布。2012年以前,我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)處于探索階段,發(fā)布的政策文件數(shù)量較少(見圖2)。從搜集到的文件來看,陜西省是我國大陸各個(gè)省份中最早著手開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院組建工作的。在西安交通大學(xué)的申請和推動(dòng)下,2005年4月,陜西省發(fā)展和改革委員會發(fā)布了《關(guān)于建設(shè)陜西工業(yè)技術(shù)研究院的批復(fù)》,同意依托西安交通大學(xué)建設(shè)陜西工業(yè)技術(shù)研究院,并將其定位為創(chuàng)新服務(wù)平臺和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺。之后,2006年福建省啟動(dòng)了“星火”計(jì)劃,籌建了一批“星火”行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中心,同時(shí)也開展了海西工業(yè)技術(shù)研究院的籌建工作。2010年,河北省推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)試點(diǎn)工作。

圖2 政策文本數(shù)量年度分布圖

2012年,教育部、財(cái)政部頒布實(shí)施“2011計(jì)劃”后,各地方政府紛紛響應(yīng),積極組織申報(bào),并進(jìn)行審定工作。當(dāng)年的18份政策文件中,與“2011計(jì)劃”直接相關(guān)的就有14份。2012年以后,隨著政府對科技成果轉(zhuǎn)化工作的重視程度進(jìn)一步提升、國家各項(xiàng)有關(guān)政策的出臺以及建設(shè)工作的常態(tài)化開展,地方相關(guān)政策的發(fā)布數(shù)量呈波動(dòng)上升趨勢,并在2020年達(dá)到最高點(diǎn)??傮w來看,國家政策對地方政府政策的影響突出。在科技部、教育部頒布相應(yīng)的規(guī)劃、方案、辦法后,地方政府會通過制定政策等方式予以落實(shí)。與此同時(shí),也有部分地方政策先于國家政策出臺,這些大膽嘗試的創(chuàng)舉為之后國家政策的制定提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和參考。

4.3.2 發(fā)文主體。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等研究單位作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要機(jī)構(gòu),通常隸屬各省的科學(xué)技術(shù)廳、科學(xué)技術(shù)委員會。在收集的政策文本中,由科學(xué)技術(shù)廳、科學(xué)技術(shù)委員會發(fā)布或由科學(xué)技術(shù)廳、科學(xué)技術(shù)委員會與其他部門聯(lián)合發(fā)布的文件共193份,占文件總數(shù)的55.6%。另外,我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院往往依托于高校建設(shè),科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)也會被納入高校創(chuàng)新體系。因此,教育廳、教育委員會在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及同性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的組建和管理中同樣扮演著重要角色。由教育廳、教育委員會單獨(dú)發(fā)布或由教育廳、教育委員會與其他部門聯(lián)合發(fā)布的文件共110份,占文件總數(shù)的31.7%。由于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)涉及資金的分配和使用,各地財(cái)政廳發(fā)布的文件數(shù)量居于第3位。但財(cái)政廳很少主持相關(guān)工作,30份政策文件中有24份都是與其他單位聯(lián)合發(fā)文。26份文件(7.5%)由地方人民政府印發(fā),這表明地方政府對此項(xiàng)工作較為重視。而科學(xué)技術(shù)廳等實(shí)際執(zhí)行部門也可能將比較重要的內(nèi)容草擬好后,轉(zhuǎn)交政府辦公廳進(jìn)行印發(fā),以提高下級機(jī)關(guān)對該文件的重視程度和執(zhí)行力度。河北、江蘇和安徽3個(gè)省份的人民政府發(fā)文數(shù)量相對較多。工業(yè)與信息化廳、人力資源和社會保障廳等也會參與相關(guān)政策的發(fā)布,但總體數(shù)量較少。但是,山西省是一個(gè)特例。在2005—2020年間,山西省發(fā)布的8份與協(xié)同創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有關(guān)的政策文件中,有2份的發(fā)布單位是山西省工業(yè)與信息化廳,而山西省科學(xué)技術(shù)廳則沒有參與發(fā)文。據(jù)此推測,山西省工業(yè)與信息化廳可能取代了科學(xué)技術(shù)廳在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)相關(guān)事務(wù)中的作用。

4.3.3 發(fā)文內(nèi)容。從地方政府發(fā)文的內(nèi)容來看,政策文本中涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及其他同類機(jī)構(gòu)籌建、申報(bào)和認(rèn)定的占據(jù)絕大多數(shù)(見圖3),其他類型則占比相對較低。

圖3 政策文本內(nèi)容分布圖

不同類型的文件呈現(xiàn)不同的內(nèi)容特征(表1)。在地方政府頒布的辦法、條例、細(xì)則、實(shí)施方案、指導(dǎo)意見中,涉及多個(gè)方面的最為常見。這類文件通常會較為全面地闡述產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院或新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用、體制機(jī)制、發(fā)展目標(biāo)以及認(rèn)定、運(yùn)行管理、資金補(bǔ)助、績效考評等各類程序和要求。但在與實(shí)際工作關(guān)聯(lián)更加緊密的工作要點(diǎn)、工作計(jì)劃和工作開展通知中,涉及組織申請、認(rèn)定、建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等機(jī)構(gòu)的文本的比例則較大。由此可見,在實(shí)際工作中,目前各地方政府的關(guān)注點(diǎn)仍主要放在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院和同類機(jī)構(gòu)的建設(shè)上。

表1 不同類型文件的內(nèi)容占比

在鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及其他同類型機(jī)構(gòu)建設(shè)的具體措施方面,各地方政府采用的措施基本相同,主要包括政策支持、人才支持、資金支持等。其中,政策支持主要指在項(xiàng)目申報(bào)、辦公用地及科研設(shè)備購置等方面給予政策傾斜,完善和強(qiáng)化無形資產(chǎn)管理制度、科技成果產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等的政策配套銜接。人才支持主要指通過提供編制、開展人事制度改革、鼓勵(lì)項(xiàng)目分紅、提供與海內(nèi)外高校院所的交流機(jī)會等措施吸引和培養(yǎng)人才。資金支持的方式多種多樣,除了財(cái)政資金的直接支持外,還有貸款貼息、后補(bǔ)貼等方式。同時(shí),多地政府也鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院通過吸納企業(yè)投資、社會捐贈(zèng)、股權(quán)投資等方式進(jìn)行融資。而對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院稅款繳納方面的優(yōu)惠政策也可視作資金支持政策的一種。

總體來看,我國無論中央政府還是地方政府,其產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策均經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展的過程。在過去的十幾年間,政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的重視程度逐漸提高、政策辦法逐漸細(xì)化、政策工具逐漸豐富,目前已達(dá)到一個(gè)相對成熟的水平。

05

我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

相關(guān)政策存在的主要問題

我國各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院雖然在管理運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級等方面開展了積極的探索實(shí)踐,且發(fā)揮了重要的支撐作用,但與當(dāng)前國家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等現(xiàn)實(shí)需求相比,還不能很好地滿足要求,在實(shí)踐中仍存在一些問題,反映出在政策規(guī)劃上的不足。

5.1 機(jī)構(gòu)建設(shè)重“量”輕“質(zhì)”

“2011計(jì)劃”和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》的頒布提高了各級政府和科研院所建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的熱情。特別是2016年后,大批科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)組建成立。截至2019年末,僅技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化類的科技創(chuàng)新基地就有8 700多家,占省部級以上科技創(chuàng)新基地總數(shù)的60%以上。其中,國家級基地700多家,部級基地2 000多家,省級基地5 800多家。各類技術(shù)創(chuàng)新中心雖然經(jīng)過了長期發(fā)展,但受制于多方面因素,個(gè)體規(guī)?;颈3址€(wěn)定,能夠持續(xù)擴(kuò)大規(guī)模、發(fā)展壯大成為社會化和專業(yè)化的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的不多。特別是在省、市等地方層面,產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的水平參差不齊,小而散的問題突出。這是由于目前的政策仍然以持續(xù)鼓勵(lì)建設(shè)為主,在績效考評方面比較寬松。

5.2 缺乏跨省協(xié)調(diào)規(guī)劃機(jī)制

近年來,政府在各類政策文件中劃定了一系列重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù),社會對于這些領(lǐng)域也給予了較高的關(guān)注度。但是由于缺乏統(tǒng)籌和溝通,各地區(qū)出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)、扎堆建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的現(xiàn)象。例如,2020年,江西省擬認(rèn)定的7家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中,江西省智能產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院和贛州市智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院的研發(fā)方向基本重合,功能定位重復(fù)。而在此之前,國內(nèi)已經(jīng)建設(shè)了青島智能產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、上海智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、廣西中國-東盟信息港云端智能創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)研究院等多家同領(lǐng)域的共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)。2020年末,清華大學(xué)智能產(chǎn)業(yè)研究院也掛牌上馬。雖然每個(gè)研究院之間稍有差異,但總體上,這一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究領(lǐng)域均集中于智能制造、物聯(lián)網(wǎng)、AI技術(shù)等。

5.3 資源整合運(yùn)用支持政策不足

產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為獨(dú)立于企業(yè)、高校和科研院所之外的特殊創(chuàng)新主體,其優(yōu)勢在于能夠聯(lián)結(jié)高校、科研院所及各類市場企業(yè),作為創(chuàng)新系統(tǒng)的中樞充分整合運(yùn)用創(chuàng)新資源,實(shí)現(xiàn)顯著的創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)。值得注意的是,這一優(yōu)勢的發(fā)揮,在很大程度上依賴于政府政策的支持,因?yàn)楦黝悇?chuàng)新資源在產(chǎn)權(quán)屬性、獲取渠道和運(yùn)用方式等方面都受到不同地區(qū)或部門的規(guī)制而存在障礙,尤其是不同領(lǐng)域?qū)?chuàng)新資源的配置方式及績效考核存在較大差異,限制了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對這些創(chuàng)新資源的獲取和運(yùn)用,從而影響到其創(chuàng)新績效。

雖然政府部門在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院申報(bào)組建階段鼓勵(lì)高校、科研院所及企業(yè)等主體聯(lián)合,但產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院設(shè)立之后,政府對各創(chuàng)新主體創(chuàng)新資源的整合運(yùn)用缺乏足夠的政策支撐,導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院難以真正發(fā)揮創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)。同時(shí),部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院,尤其是非綜合類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在組建之初依托于單個(gè)高校、科研院所或企業(yè),在后續(xù)發(fā)展過程中也沒有引入新的合作創(chuàng)新主體來擴(kuò)大合作范圍,導(dǎo)致其不能獲取創(chuàng)新所需的各種資源。這一模式?jīng)]能超越高校與企業(yè)直接合作的模式,在很大程度上制約了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院特色優(yōu)勢的發(fā)揮。上述現(xiàn)象的存在,與政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在跨領(lǐng)域、跨部門、跨地區(qū)創(chuàng)新資源獲取和整合運(yùn)用方面的支持政策不完善密切相關(guān)。

06

我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策優(yōu)化建議

建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)供給、加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新支持與服務(wù)、加速基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化的重要抓手,是補(bǔ)全技術(shù)創(chuàng)新鏈、完善新時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新體系、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。為進(jìn)一步推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展,發(fā)揮其對行業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,加快提升科技創(chuàng)新能力,深化經(jīng)濟(jì)體制改革,政府作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)運(yùn)行過程中的重要主體,需要充分地發(fā)揮主觀能動(dòng)性,不斷完善和改進(jìn)相關(guān)政策,以期促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院更好更快地發(fā)展,從而提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

6.1 完善績效考評機(jī)制

為進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)水平,政府需要建立健全、貫徹落實(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績效考評機(jī)制。近年來,由地方組建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展,在數(shù)量和規(guī)模方面呈快速增長態(tài)勢。因此,政策重心應(yīng)逐步轉(zhuǎn)向提升績效、優(yōu)中選優(yōu)、完善監(jiān)督評估機(jī)制等方面,加強(qiáng)對全國各類技術(shù)創(chuàng)新中心發(fā)展情況的統(tǒng)計(jì)分析和績效評價(jià),加快研究制定科學(xué)的評估體系。對于已經(jīng)頒布的考核辦法,須認(rèn)真貫徹落實(shí),切實(shí)推進(jìn)績效考核工作,改進(jìn)考核方式方法,從而更切實(shí)地考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的實(shí)際績效。此外,推進(jìn)信息公開,通過年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告等方式公開產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行情況,并接受社會監(jiān)督。同時(shí),中央和地方政府應(yīng)對各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行長期且持續(xù)的跟蹤調(diào)查,這有利于更加全面、細(xì)致地掌握各機(jī)構(gòu)的規(guī)模、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展情況等信息,為制定相關(guān)政策和加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃奠定基礎(chǔ)。

6.2 加強(qiáng)系統(tǒng)部署

在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)之前,政府管理部門應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì),出臺相關(guān)管理辦法,完善對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的整體布局規(guī)劃。對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的組織申報(bào)、資金發(fā)放等影響研究院運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)做出詳細(xì)規(guī)定,避免交叉重復(fù)、資源分散,保證政府經(jīng)費(fèi)真正投入到支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的創(chuàng)新活動(dòng)中。尤其是在省級層面上,打通各省之間協(xié)調(diào)布局產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的壁壘,推進(jìn)各地方政府根據(jù)本地區(qū)學(xué)科優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況,合理統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)工作,避免各省級技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院過度交叉重復(fù)。對于已建成的、領(lǐng)域重復(fù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院,探索制定整合和退出機(jī)制。具體而言,對于在科研實(shí)力、科技成果轉(zhuǎn)化能力等方面較弱的機(jī)構(gòu),考慮建立平穩(wěn)的退出機(jī)制,或?qū)㈨?xiàng)目、實(shí)驗(yàn)室、研究小組等與同領(lǐng)域的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合,最終形成一到兩家綜合實(shí)力強(qiáng)大的領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院;對于在行政體制改革上有困難的,可以著力強(qiáng)化同領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院之間的交流和協(xié)作,減少項(xiàng)目層面的重復(fù)研究,促進(jìn)對重點(diǎn)難點(diǎn)問題的合作研究。

6.3 完善合作支持機(jī)制

政府部門需要建立更加開放、多元、動(dòng)態(tài)的體制機(jī)制來支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展,推動(dòng)行業(yè)內(nèi)不同創(chuàng)新力量的整合集成,促進(jìn)包含更多主體的合作研究。在行政體制上,確立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的獨(dú)立法人地位,支持其在協(xié)議和政策目標(biāo)的范圍內(nèi)自主運(yùn)營,鼓勵(lì)其發(fā)展更多的客戶,并允許根據(jù)客戶不斷變化的需求及業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)整研究內(nèi)容。對于事業(yè)單位性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院,可以按照“事業(yè)單位企業(yè)化管理”理念指導(dǎo)運(yùn)作,如效仿廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院“無級別、無編制、無固定運(yùn)行費(fèi),有政府支持、有市場盈利、有創(chuàng)新創(chuàng)富激勵(lì)”的“三無三有”運(yùn)行機(jī)制。在人事制度上,政府需要引導(dǎo)、協(xié)助建立人才培訓(xùn)體系和開放的人才流動(dòng)機(jī)制,提高科研人員的流動(dòng)性,如鼓勵(lì)采用短期合同等方式,加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與社會其他單位的合作。

在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的重要性愈發(fā)凸顯的新時(shí)代,產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究和科技成果轉(zhuǎn)化的重要機(jī)構(gòu),逐步得到更多關(guān)注。在過去的30年間,我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院已經(jīng)取得了長足發(fā)展且成效顯著。在未來相當(dāng)長的一段時(shí)間里,產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院將會在科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中扮演更加重要的角色。與此同時(shí),為了更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)其對產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和社會的帶動(dòng)作用,相關(guān)政策設(shè)計(jì)、體制機(jī)制中存在的問題也不容忽視。只有深入研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的機(jī)理,同時(shí)充分結(jié)合地區(qū)特點(diǎn)和實(shí)際情況,科學(xué)地引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展,才能真正發(fā)揮其優(yōu)勢和作用,從而實(shí)現(xiàn)完善國家技術(shù)創(chuàng)新體系、深化科技供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革、提升國家軟實(shí)力的目標(biāo)。

(參考文獻(xiàn)略)

-- End --

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