來源：《創(chuàng)新科技》、三思派
作者：溫興琦，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，武漢大學(xué)中國產(chǎn)學(xué)研合作問題研究中心副主任，碩士生導(dǎo)師；梁蘊(yùn)資，碩士研究生；黃琳，博士，武漢大學(xué)國際交流部主任。
摘 要
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是專注于科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研發(fā)的研究機(jī)構(gòu)。為了使科技成果更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和升級，我國于2006年開始逐步推行各類鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的政策。在梳理產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，歸納了我國中央政府和地方政府自2006年以來有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的政策文件，總結(jié)出其政策變化情況及特點(diǎn)；對發(fā)展模式、面臨的問題等進(jìn)行剖析，并提出產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策應(yīng)從提升機(jī)構(gòu)數(shù)量轉(zhuǎn)向加強(qiáng)高層次機(jī)構(gòu)建設(shè)、完善績效考核機(jī)制、構(gòu)建整合和退出機(jī)制等建議。
01
引言
績效優(yōu)良的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對于國家和地區(qū)的學(xué)術(shù)成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具有不可忽視的促進(jìn)和帶動(dòng)作用。如德國弗朗霍夫應(yīng)用研究促進(jìn)協(xié)會、美國標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院、法國卡諾研究所等，均聚焦于將科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為適應(yīng)生產(chǎn)的實(shí)際應(yīng)用技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的基礎(chǔ)和共性技術(shù)，及關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵技術(shù)的前瞻性布局和研究，以應(yīng)對未來可能的產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院不僅是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)者，更是國家產(chǎn)業(yè)競爭力提升的推動(dòng)者和促進(jìn)社會可持續(xù)發(fā)展的中堅(jiān)力量。
改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一段快速發(fā)展的時(shí)期，隨之增速逐步放緩，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的疲態(tài)逐漸顯露。為應(yīng)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足的問題，黨和國家早在“十五”規(guī)劃中就提出要發(fā)揮科學(xué)研究對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，又在“十一五”規(guī)劃中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要性。此后，無論是在國家的整體發(fā)展規(guī)劃中，還是在科技領(lǐng)域的具體規(guī)劃中，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化均被列為工作重點(diǎn)。特別是2006年，國務(wù)院針對急需發(fā)展和技術(shù)支持的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，劃出了若干優(yōu)先課題和重大專項(xiàng)。這些領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)迅速得到了各高校、科研院所和企業(yè)的重視，相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院也在這一時(shí)期紛紛涌現(xiàn)。
黨的十八屆三中全會提出要統(tǒng)籌促進(jìn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)的研發(fā)；黨的十九屆四中全會則從國家創(chuàng)新體系視角，將強(qiáng)化學(xué)術(shù)研究和生產(chǎn)之間的中間環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)工作方向。上述政策為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的進(jìn)一步發(fā)展提供了機(jī)遇。在國家政策和行業(yè)發(fā)展需求的推動(dòng)下，近年來我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院實(shí)現(xiàn)了大幅度、跨越式的迅速發(fā)展。
20世紀(jì)末，我國開始學(xué)習(xí)國外產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，并在之后的幾十年間逐漸探索建設(shè)了一批產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)和科技成果轉(zhuǎn)化平臺。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，截至2013年末，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的總數(shù)就已突破1 000家；2018年，產(chǎn)學(xué)研合作共建的研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及相關(guān)服務(wù)平臺的總數(shù)達(dá)到8 247家。它們對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步、地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展乃至國民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型都起到了積極作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院正逐漸成為推動(dòng)我國科學(xué)研究轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的中堅(jiān)力量。
目前，我國關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究主要以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院本身及其運(yùn)行機(jī)制為主，針對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的政策研究相對缺乏。本文將政府政策文本作為研究對象，分析國內(nèi)相關(guān)政策的特點(diǎn)，并提出針對性建議，在一定程度上充實(shí)了以政策為主體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究內(nèi)容，豐富了科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究體系。
總體而言，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院仍處于新生階段，面臨著自身定位和發(fā)展方向模糊、體制機(jī)制不適應(yīng)、缺乏總體規(guī)劃等諸多問題。因此，本文結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)現(xiàn)狀，探索合理的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)運(yùn)行支持政策，創(chuàng)新體制機(jī)制。這有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院提升績效、發(fā)揮作用，進(jìn)而為培育技術(shù)創(chuàng)新能力、強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)能、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供重要保障。
02
文獻(xiàn)綜述
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院最早于20世紀(jì)70年代誕生于中國臺灣。1973年，為滿足經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)期提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的需要，中國臺灣頒布了一系列規(guī)定，建立了由政府主導(dǎo)，官、民、學(xué)相結(jié)合的工業(yè)技術(shù)研究院。隨著中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)和促進(jìn)作用不斷顯現(xiàn)，日本、韓國等國家紛紛設(shè)立了類似的共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)，各國學(xué)者也開始對這一領(lǐng)域展開分析和研究。
2.1 典型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究
2.2 不同產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的比較研究
部分學(xué)者對國際上幾個(gè)具有代表性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行了橫向?qū)Ρ?，并從中提煉出共性或差異。Patarapong Intarakumnerd （2011）指出，后發(fā)工業(yè)化國家的公共研究機(jī)構(gòu)可以分為兩類：一類為國家創(chuàng)新體系較為強(qiáng)大，公共研究機(jī)構(gòu)在學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的過程中發(fā)揮了重要的知識中介作用，促進(jìn)了企業(yè)“內(nèi)部”技術(shù)和創(chuàng)新能力的升級；而另一類為國家的創(chuàng)新體系較為薄弱、分散，在這些國家中，公共研究機(jī)構(gòu)試圖代替企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，但由于線性創(chuàng)新模型的局限性，很大程度上未能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力的轉(zhuǎn)移。吳金希和李憲振（2013）對韓國科學(xué)技術(shù)研究院（KIST）和中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行了對比分析，發(fā)現(xiàn)中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院始終專注于應(yīng)用研究，而KIST所扮演的角色則在創(chuàng)新鏈條上發(fā)生了移動(dòng)，從開發(fā)研究到應(yīng)用研究，最終轉(zhuǎn)為基礎(chǔ)研究，定位不清晰的問題影響了其作用的發(fā)揮。Patarapong Intarakumnerd和Akira Goto（2018）對德國弗朗霍夫應(yīng)用研究協(xié)會、NIST、澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織、日本工業(yè)技術(shù)院和中國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院等進(jìn)行了綜合分析，認(rèn)為這類公共研究所發(fā)揮了中介作用，是國家創(chuàng)新體系的有機(jī)組成部分。
2.3 政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展中的作用研究
政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)和發(fā)展過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。因此，學(xué)者們也會在研究基礎(chǔ)上對政府相關(guān)政策提出優(yōu)化建議。吳金希（2014）全面地介紹了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的作用，簡要地總結(jié)了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的問題并提出建設(shè)意見；李福（2014）分析了我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在公共技術(shù)服務(wù)方面的狀況和困境，從建設(shè)模式、法律支撐、持續(xù)性支持和監(jiān)督等角度提出了政策建議；陳建安等（2016）聚焦于湖北省新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，歸納出其面臨的困境及成因，并據(jù)此提出了營造制度環(huán)境、增強(qiáng)定位差異化、促進(jìn)管理創(chuàng)新、提升平臺領(lǐng)導(dǎo)力等4條管理對策；張玉磊等（2019）梳理總結(jié)了1999—2019年有關(guān)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人事方面的主要政策法規(guī)，從引進(jìn)、考核、激勵(lì)、稅收優(yōu)惠等4個(gè)方面提出了政策調(diào)整建議；溫興琦（2019）較為系統(tǒng)、全面地對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展模式、發(fā)展環(huán)境進(jìn)行了研究，指出創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的特點(diǎn)，并在此基礎(chǔ)上就湖北省創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展模式與路徑提出了對策建議；仇尋（2020）以上海市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為研究對象，歸納出研究院在行政、人事、財(cái)政、稅收等方面遇到的問題并提出了針對性的解決方案；劉慧玲等（2020）以東莞5家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的案例為基礎(chǔ)，著重針對高校院所共建型產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的國有資產(chǎn)管理問題，提出了政策建議。
總體而言，對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究，學(xué)者們主要是從具體案例出發(fā)，介紹產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院自身的運(yùn)作模式，或進(jìn)行比較分析，并探索其產(chǎn)生效用的機(jī)理。在政策方面，大多數(shù)學(xué)者選擇從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展實(shí)踐中找尋存在的問題，并針對性地提出政策建議，而從政府政策本身出發(fā)進(jìn)行的研究較少。
本文主要關(guān)注有關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的政策及其在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展過程中發(fā)揮的作用，探索我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)模式與體制機(jī)制，重點(diǎn)梳理我國建設(shè)新型研究機(jī)構(gòu)的政策，通過典型個(gè)案分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在建設(shè)發(fā)展過程中遇到的問題和面臨的困境，并就進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)提出政策建議；主要采用文獻(xiàn)分析法和內(nèi)容分析法，研究政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展中采取的政策、方法和措施，以期為未來的制度構(gòu)建和政策設(shè)計(jì)提供有價(jià)值的依據(jù)和啟發(fā)。
03
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院政策研究的理論基礎(chǔ)
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對一個(gè)國家或地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，已經(jīng)在實(shí)踐中得到了印證，學(xué)者們也基于對案例和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的分析產(chǎn)出了一批學(xué)術(shù)成果。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的作用機(jī)理可以通過一些經(jīng)典的理論來解釋，這些理論不但強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的合理性，明確政府參與的必要性，也可以幫助我們深入理解和挖掘產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的效能，直接或者間接地指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的體制構(gòu)建，同時(shí)把握其發(fā)展方向。
3.1 共性技術(shù)理論
共性技術(shù)理論被普遍認(rèn)為是支撐產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)最主要的理論之一。共性技術(shù)（Generic Technology）的概念最早出現(xiàn)在美國于1988年發(fā)布的先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃（ATP）文件中。共性技術(shù)指一種和“專有技術(shù)”不同，服務(wù)范圍更為廣泛，可以被大規(guī)模應(yīng)用于產(chǎn)品或工藝中的技術(shù)。美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院的喬治·坦森和奧爾伯特·林克等人（1992）率先對這一機(jī)理進(jìn)行了研究。他們將生產(chǎn)所使用的技術(shù)劃分為基礎(chǔ)、共性、專有3種類別，而共性技術(shù)是科學(xué)研究向市場化應(yīng)用發(fā)展的首個(gè)環(huán)節(jié)。圖1是由坦森等人提出并修訂的“以技術(shù)為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟(jì)增長模型。
圖1 喬治·坦森的“以技術(shù)為基礎(chǔ)”的經(jīng)濟(jì)增長模型
共性技術(shù)能夠廣泛地應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)內(nèi)，為其他創(chuàng)新環(huán)節(jié)提供基礎(chǔ)，因而具備很強(qiáng)的外部性和開放性，有一定的公共產(chǎn)品特征。在市場機(jī)制中，單個(gè)公司投入資金產(chǎn)出技術(shù)后，技術(shù)卻很容易在行業(yè)內(nèi)發(fā)生轉(zhuǎn)移，無法給企業(yè)帶來充足的回報(bào)。在這種情況下，市場機(jī)制無法發(fā)揮應(yīng)有的調(diào)控作用，出現(xiàn)失靈的狀況，最終導(dǎo)致共性技術(shù)供給不足。所以，在創(chuàng)新鏈條上的共性研究階段，政府的投資和干預(yù)至關(guān)重要。通過政府干預(yù)，共性技術(shù)的供給增加并且在行業(yè)內(nèi)擴(kuò)散，有利于促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，提高社會總福利。
而產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的主要職能被認(rèn)為是研究和開發(fā)共性技術(shù)。一般而言，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院受到政府的財(cái)政與政策支持，并通過不同的方式聯(lián)結(jié)大學(xué)、科研院所和企業(yè)。這種組織架構(gòu)使其能夠前瞻性地開發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的共性技術(shù)、優(yōu)勢資源，并將適宜應(yīng)用的成果傳遞給創(chuàng)新鏈條的后端。
3.2 創(chuàng)新系統(tǒng)理論
國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論結(jié)合了德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特（List）的國家生產(chǎn)力理論和熊彼特（Schumpeter）的技術(shù)創(chuàng)新理論，于1987年在弗里曼（Freeman）的著作中被首次明確定義。自此，這一理論不斷得到闡釋和發(fā)展，并被廣泛地傳播和應(yīng)用，成為很多國家科技創(chuàng)新政策制定的指導(dǎo)方法。
國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論認(rèn)為，創(chuàng)新的過程是由包括公共部門（政府、大學(xué)、公共企業(yè)等）和私人部門在內(nèi)的很多參與者相互作用共同完成的。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)國家為產(chǎn)生、擴(kuò)散和應(yīng)用科技而生成并具備一系列組織、制度以及它們之間聯(lián)系的集合，這一體系能夠有效地促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)、推動(dòng)新技術(shù)的擴(kuò)散，有利于國家競爭力的提升。隨著研究的深入，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論逐步發(fā)展為國家創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，也出現(xiàn)了一些同樣聚焦于創(chuàng)新系統(tǒng)但落腳于其他經(jīng)濟(jì)緯度的理論，如區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論、部門創(chuàng)新系統(tǒng)理論等。
從創(chuàng)新系統(tǒng)的視角來看，需要有一定的機(jī)構(gòu)承擔(dān)技術(shù)轉(zhuǎn)移的角色，負(fù)責(zé)推動(dòng)創(chuàng)新成果的應(yīng)用。而產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院即具備這一功能，其可以被視作國家創(chuàng)新系統(tǒng)的組件。不僅如此，由于具備聯(lián)結(jié)政府、企業(yè)、科研院所等多方主體的能力，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院成為創(chuàng)新系統(tǒng)中的中樞和紐帶，承擔(dān)著促進(jìn)國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展的責(zé)任。
3.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移理論
技術(shù)轉(zhuǎn)移理論是在技術(shù)擴(kuò)散理論和技術(shù)傳播理論的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。技術(shù)轉(zhuǎn)移一般被認(rèn)為是承載著某種技術(shù)的知識轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散的過程。這既包含創(chuàng)新鏈條上的轉(zhuǎn)移，即某種研發(fā)成果從研發(fā)部門向?qū)嶋H應(yīng)用部門的轉(zhuǎn)移，也包含空間上的轉(zhuǎn)移，如在國家、地區(qū)間產(chǎn)生的轉(zhuǎn)移。哈佛大學(xué)的羅斯布羅認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)不斷變化的過程，在此過程中，技術(shù)并非一成不變，它在被獲取、開發(fā)和使用時(shí)也會與環(huán)境相適應(yīng)。另一位美國學(xué)者司培薩則更注重技術(shù)轉(zhuǎn)移對于組織的作用，強(qiáng)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移是有序的、合理的，其目的是為了實(shí)現(xiàn)政府或企業(yè)的目標(biāo)。
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)和發(fā)展對于技術(shù)從大學(xué)、科研院所到企業(yè)的轉(zhuǎn)移起著巨大的助推作用。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院既擔(dān)任轉(zhuǎn)移平臺和中介的角色，也擔(dān)任科研院所本身的角色。技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)研究中有關(guān)轉(zhuǎn)移路徑、激勵(lì)方式等的內(nèi)容都可以為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行管理提供參考。
3.4 產(chǎn)學(xué)研合作理論
產(chǎn)學(xué)研合作理論是闡述政府、大學(xué)和企業(yè)在創(chuàng)新過程中相互作用的理論。伯納柯西和李（1996）提出了早期的產(chǎn)學(xué)研合作理論，闡釋了企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和大學(xué)之間的合作路徑。一般情況下，這種合作是知識或技術(shù)從科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)向企業(yè)的流動(dòng)。在我國，學(xué)者對于產(chǎn)學(xué)研合作的研究很大程度上受到國家政策的影響。例如，教育部、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會和中國科學(xué)院于1999年聯(lián)合啟動(dòng)的“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，是開始這一領(lǐng)域研究的重要契機(jī)。蘇敬勤（1999）是國內(nèi)最早研究產(chǎn)學(xué)研模型的學(xué)者之一。他提出，在這一模式中，技術(shù)轉(zhuǎn)移交易成本的高低和技術(shù)內(nèi)部化的程度受到產(chǎn)學(xué)研合作方式的影響。何郁冰（2012）構(gòu)建了一個(gè)相對完整的產(chǎn)學(xué)研理論框架，并從戰(zhàn)略、知識和組織3個(gè)層面來分析企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)間的協(xié)同創(chuàng)新。
產(chǎn)學(xué)研合作既是產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的目的，也是其主要的工作和任務(wù)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院同時(shí)聯(lián)結(jié)政府、企業(yè)、大學(xué)三方主體，是三方產(chǎn)生良性互動(dòng)的樞紐和平臺，能夠有效地推動(dòng)創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和創(chuàng)新效能的提升。
除了上述4種理論之外，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的相關(guān)研究中，還涉及協(xié)同創(chuàng)新理論、知識管理理論等跨學(xué)科、多角度的理論。這些多樣的理論為我們探索產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)的必要性和可行性提供了豐富的思路與視角，也為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行發(fā)展以及政府相關(guān)政策的制定提供了指導(dǎo)。
04
我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策梳理
上述諸多理論均表明了政府在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)和發(fā)展中扮演著重要角色。其中，共性技術(shù)理論認(rèn)為，由于共性技術(shù)具有公共物品的屬性，政府必須在該段進(jìn)行扶持；創(chuàng)新系統(tǒng)理論、技術(shù)轉(zhuǎn)移理論和產(chǎn)學(xué)研合作理論都將政府視為創(chuàng)新過程中的一個(gè)主體。因此，解讀目前我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的相關(guān)政策是研究其發(fā)展情況和前景的一個(gè)重要抓手。
4.1 資料來源
實(shí)際上，我國與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)的政策是多方面的：既有直接推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院發(fā)展的政策，也有完善知識產(chǎn)權(quán)制度、規(guī)定科技成果所有權(quán)等為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的產(chǎn)生奠定基礎(chǔ)的政策，還有人事方面鼓勵(lì)科技人員兼職、減免稅收等支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院運(yùn)行的政策等。根據(jù)需要，本文系統(tǒng)地梳理了自1978年至今的國家科技成果轉(zhuǎn)化政策和2006年以來各省市的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策，主要介紹與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)與管理直接相關(guān)的內(nèi)容。
4.2 國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策
從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展來看，改革開放以來我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的政策大體可以分為4個(gè)階段。
改革開放以來，隨著科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性逐步顯現(xiàn)，以及國內(nèi)國際創(chuàng)新理論的發(fā)展，我國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合政策的重點(diǎn)發(fā)生了從科研機(jī)構(gòu)到企業(yè)再到構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要機(jī)構(gòu)和國家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵要素之一，也逐步得到重視，并實(shí)現(xiàn)了跨越式的發(fā)展。
4.3 地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策
為分析我國各地方對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院及同類型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)工作的推進(jìn)情況和政策特點(diǎn)，本文使用“產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”“新型研發(fā)機(jī)構(gòu)”“技術(shù)創(chuàng)新中心”“協(xié)同創(chuàng)新中心”“成果轉(zhuǎn)化基地”“工業(yè)技術(shù)研究院”等6個(gè)代表科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵詞，從各地方政府網(wǎng)站及中國知網(wǎng)政策文件資料庫中采集到2005—2020年各級行政單位頒布的相關(guān)文件共1549份。
為保證研究效果，根據(jù)以下4條原則對文件進(jìn)行篩選：
最終篩選出高度相關(guān)的政策文件共345份。其中：開展工作的通知243份；政策、辦法、條例、細(xì)則等56份；指導(dǎo)意見、實(shí)施方案27份；工作計(jì)劃、工作要點(diǎn)10份；其他類型文件9份。
總體來看，我國無論中央政府還是地方政府，其產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策均經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)發(fā)展的過程。在過去的十幾年間，政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的重視程度逐漸提高、政策辦法逐漸細(xì)化、政策工具逐漸豐富，目前已達(dá)到一個(gè)相對成熟的水平。
05
我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院
相關(guān)政策存在的主要問題
我國各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院雖然在管理運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級等方面開展了積極的探索實(shí)踐，且發(fā)揮了重要的支撐作用，但與當(dāng)前國家經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、關(guān)鍵領(lǐng)域核心技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等現(xiàn)實(shí)需求相比，還不能很好地滿足要求，在實(shí)踐中仍存在一些問題，反映出在政策規(guī)劃上的不足。
5.1 機(jī)構(gòu)建設(shè)重“量”輕“質(zhì)”
“2011計(jì)劃”和《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》的頒布提高了各級政府和科研院所建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的熱情。特別是2016年后，大批科技成果轉(zhuǎn)化和共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)組建成立。截至2019年末，僅技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化類的科技創(chuàng)新基地就有8 700多家，占省部級以上科技創(chuàng)新基地總數(shù)的60%以上。其中，國家級基地700多家，部級基地2 000多家，省級基地5 800多家。各類技術(shù)創(chuàng)新中心雖然經(jīng)過了長期發(fā)展，但受制于多方面因素，個(gè)體規(guī)?；颈３址€(wěn)定，能夠持續(xù)擴(kuò)大規(guī)模、發(fā)展壯大成為社會化和專業(yè)化的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的不多。特別是在省、市等地方層面，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的水平參差不齊，小而散的問題突出。這是由于目前的政策仍然以持續(xù)鼓勵(lì)建設(shè)為主，在績效考評方面比較寬松。
5.2 缺乏跨省協(xié)調(diào)規(guī)劃機(jī)制
近年來，政府在各類政策文件中劃定了一系列重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域和關(guān)鍵技術(shù)，社會對于這些領(lǐng)域也給予了較高的關(guān)注度。但是由于缺乏統(tǒng)籌和溝通，各地區(qū)出現(xiàn)了重復(fù)建設(shè)、扎堆建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的現(xiàn)象。例如，2020年，江西省擬認(rèn)定的7家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中，江西省智能產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院和贛州市智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院的研發(fā)方向基本重合，功能定位重復(fù)。而在此之前，國內(nèi)已經(jīng)建設(shè)了青島智能產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、上海智能產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、廣西中國-東盟信息港云端智能創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)研究院等多家同領(lǐng)域的共性技術(shù)研究機(jī)構(gòu)。2020年末，清華大學(xué)智能產(chǎn)業(yè)研究院也掛牌上馬。雖然每個(gè)研究院之間稍有差異，但總體上，這一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的研究領(lǐng)域均集中于智能制造、物聯(lián)網(wǎng)、AI技術(shù)等。
5.3 資源整合運(yùn)用支持政策不足
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為獨(dú)立于企業(yè)、高校和科研院所之外的特殊創(chuàng)新主體，其優(yōu)勢在于能夠聯(lián)結(jié)高校、科研院所及各類市場企業(yè)，作為創(chuàng)新系統(tǒng)的中樞充分整合運(yùn)用創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)顯著的創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)。值得注意的是，這一優(yōu)勢的發(fā)揮，在很大程度上依賴于政府政策的支持，因?yàn)楦黝悇?chuàng)新資源在產(chǎn)權(quán)屬性、獲取渠道和運(yùn)用方式等方面都受到不同地區(qū)或部門的規(guī)制而存在障礙，尤其是不同領(lǐng)域?qū)?chuàng)新資源的配置方式及績效考核存在較大差異，限制了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院對這些創(chuàng)新資源的獲取和運(yùn)用，從而影響到其創(chuàng)新績效。
雖然政府部門在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院申報(bào)組建階段鼓勵(lì)高校、科研院所及企業(yè)等主體聯(lián)合，但產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院設(shè)立之后，政府對各創(chuàng)新主體創(chuàng)新資源的整合運(yùn)用缺乏足夠的政策支撐，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院難以真正發(fā)揮創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)。同時(shí)，部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，尤其是非綜合類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在組建之初依托于單個(gè)高校、科研院所或企業(yè)，在后續(xù)發(fā)展過程中也沒有引入新的合作創(chuàng)新主體來擴(kuò)大合作范圍，導(dǎo)致其不能獲取創(chuàng)新所需的各種資源。這一模式?jīng)]能超越高校與企業(yè)直接合作的模式，在很大程度上制約了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院特色優(yōu)勢的發(fā)揮。上述現(xiàn)象的存在，與政府對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院在跨領(lǐng)域、跨部門、跨地區(qū)創(chuàng)新資源獲取和整合運(yùn)用方面的支持政策不完善密切相關(guān)。
06
我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院相關(guān)政策優(yōu)化建議
建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院是強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)公共技術(shù)供給、加強(qiáng)對中小企業(yè)創(chuàng)新支持與服務(wù)、加速基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)業(yè)化的重要抓手，是補(bǔ)全技術(shù)創(chuàng)新鏈、完善新時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新體系、支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。為進(jìn)一步推動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展，發(fā)揮其對行業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，加快提升科技創(chuàng)新能力，深化經(jīng)濟(jì)體制改革，政府作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)運(yùn)行過程中的重要主體，需要充分地發(fā)揮主觀能動(dòng)性，不斷完善和改進(jìn)相關(guān)政策，以期促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院更好更快地發(fā)展，從而提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。
6.1 完善績效考評機(jī)制
為進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)水平，政府需要建立健全、貫徹落實(shí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的績效考評機(jī)制。近年來，由地方組建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，在數(shù)量和規(guī)模方面呈快速增長態(tài)勢。因此，政策重心應(yīng)逐步轉(zhuǎn)向提升績效、優(yōu)中選優(yōu)、完善監(jiān)督評估機(jī)制等方面，加強(qiáng)對全國各類技術(shù)創(chuàng)新中心發(fā)展情況的統(tǒng)計(jì)分析和績效評價(jià)，加快研究制定科學(xué)的評估體系。對于已經(jīng)頒布的考核辦法，須認(rèn)真貫徹落實(shí)，切實(shí)推進(jìn)績效考核工作，改進(jìn)考核方式方法，從而更切實(shí)地考察產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的實(shí)際績效。此外，推進(jìn)信息公開，通過年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告等方式公開產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的運(yùn)行情況，并接受社會監(jiān)督。同時(shí)，中央和地方政府應(yīng)對各類產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院進(jìn)行長期且持續(xù)的跟蹤調(diào)查，這有利于更加全面、細(xì)致地掌握各機(jī)構(gòu)的規(guī)模、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、發(fā)展情況等信息，為制定相關(guān)政策和加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃奠定基礎(chǔ)。
6.2 加強(qiáng)系統(tǒng)部署
在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)之前，政府管理部門應(yīng)加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，出臺相關(guān)管理辦法，完善對產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的整體布局規(guī)劃。對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的組織申報(bào)、資金發(fā)放等影響研究院運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)做出詳細(xì)規(guī)定，避免交叉重復(fù)、資源分散，保證政府經(jīng)費(fèi)真正投入到支撐經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的創(chuàng)新活動(dòng)中。尤其是在省級層面上，打通各省之間協(xié)調(diào)布局產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的壁壘，推進(jìn)各地方政府根據(jù)本地區(qū)學(xué)科優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，合理統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的建設(shè)工作，避免各省級技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院過度交叉重復(fù)。對于已建成的、領(lǐng)域重復(fù)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，探索制定整合和退出機(jī)制。具體而言，對于在科研實(shí)力、科技成果轉(zhuǎn)化能力等方面較弱的機(jī)構(gòu)，考慮建立平穩(wěn)的退出機(jī)制，或?qū)㈨?xiàng)目、實(shí)驗(yàn)室、研究小組等與同領(lǐng)域的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合，最終形成一到兩家綜合實(shí)力強(qiáng)大的領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院；對于在行政體制改革上有困難的，可以著力強(qiáng)化同領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院之間的交流和協(xié)作，減少項(xiàng)目層面的重復(fù)研究，促進(jìn)對重點(diǎn)難點(diǎn)問題的合作研究。
6.3 完善合作支持機(jī)制
政府部門需要建立更加開放、多元、動(dòng)態(tài)的體制機(jī)制來支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展，推動(dòng)行業(yè)內(nèi)不同創(chuàng)新力量的整合集成，促進(jìn)包含更多主體的合作研究。在行政體制上，確立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的獨(dú)立法人地位，支持其在協(xié)議和政策目標(biāo)的范圍內(nèi)自主運(yùn)營，鼓勵(lì)其發(fā)展更多的客戶，并允許根據(jù)客戶不斷變化的需求及業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)整研究內(nèi)容。對于事業(yè)單位性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，可以按照“事業(yè)單位企業(yè)化管理”理念指導(dǎo)運(yùn)作，如效仿廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院“無級別、無編制、無固定運(yùn)行費(fèi)，有政府支持、有市場盈利、有創(chuàng)新創(chuàng)富激勵(lì)”的“三無三有”運(yùn)行機(jī)制。在人事制度上，政府需要引導(dǎo)、協(xié)助建立人才培訓(xùn)體系和開放的人才流動(dòng)機(jī)制，提高科研人員的流動(dòng)性，如鼓勵(lì)采用短期合同等方式，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院與社會其他單位的合作。
在科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的重要性愈發(fā)凸顯的新時(shí)代，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究和科技成果轉(zhuǎn)化的重要機(jī)構(gòu)，逐步得到更多關(guān)注。在過去的30年間，我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院已經(jīng)取得了長足發(fā)展且成效顯著。在未來相當(dāng)長的一段時(shí)間里，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院將會在科技進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中扮演更加重要的角色。與此同時(shí)，為了更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)其對產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)和社會的帶動(dòng)作用，相關(guān)政策設(shè)計(jì)、體制機(jī)制中存在的問題也不容忽視。只有深入研究產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的機(jī)理，同時(shí)充分結(jié)合地區(qū)特點(diǎn)和實(shí)際情況，科學(xué)地引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的發(fā)展，才能真正發(fā)揮其優(yōu)勢和作用，從而實(shí)現(xiàn)完善國家技術(shù)創(chuàng)新體系、深化科技供給側(cè)結(jié)構(gòu)改革、提升國家軟實(shí)力的目標(biāo)。
（參考文獻(xiàn)略）
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